1965年，美国芝加哥大学金融学教授尤金·法玛(Eugene Fama)，发表了一篇题为《股票市场价格行为》的论文，于1970年对该理论进行了深化，并提出有效市场假说（Efficient Markets Hypothesis，简称EMH）。有效市场假说有一个颇受质疑的前提假设，即参与市场的投资者有足够的理性，并且能够迅速对所有市场信息作出合理反应。该理论认为，在法律健全、功能良好、透明度高、竞争充分的股票市场，一切有价值的信息已经及时、准确、充分地反映在股价走势当中，其中包括企业当前和未来的价值，除非存在市场操纵，否则投资者不可能通过分析以往价格获得高于市场平均水平的超额利润。
有效市场假说提出后，便成为证券市场实证研究的热门课题，支持和反对的证据都很多，是目前最具争议的投资理论之一。尽管如此，在现代金融市场主流理论的基本框架中，该假说仍然占据重要地位。
2013年10月14日，瑞典皇家科学院宣布授予美国经济学家尤金·法玛、拉尔斯·皮特·汉森以及罗伯特·J·席勒该年度诺贝尔经济学奖，以表彰他们在研究资产市场的发展趋势采用了新方法。
瑞典皇家科学院指出，三名经济学家“为资产价值的认知奠定了基础”。几乎没什么方法能准确预测未来几天或几周股市债市的走向，但可以通过研究对三年以上的价格进行预测。
“这些看起来令人惊讶且矛盾的发现，正是今年诺奖得主分析作出的工作”，瑞典皇家科学院说。
值得一提的是，尤金·法玛和罗伯特·席勒持有完全不同的学术观点，前者认为市场是有效的，而后者则坚信市场存在缺陷，这也从另一个侧面证明，至今为止人类对资产价格波动逻辑的认知，还是相当肤浅的，与我们真正把握其内在规律的距离，仍然非常遥远！ 1979年，美国普林斯顿大学的心理学教授丹尼尔·卡纳曼（Daniel Kahneman）等人发表了题为《期望理论：风险状态下的决策分析》的文章，建立了人类风险决策过程的心理学理论，成为行为金融学发展史上的一个里程碑。
行为金融学（Behavioral Finance，简称BF）是金融学、心理学、人类学等有机结合的综合理论，力图揭示金融市场的非理性行为和决策规律。该理论认为，股票价格并非只由企业的内在价值所决定，还在很大程度上受到投资者主体行为的影响，即投资者心理与行为对证券市场的价格决定及其变动具有重大影响。它是和有效市场假说相对应的一种学说，主要内容可分为套利限制和心理学两部分。
由于卡纳曼等人开创了“展望理论”（Prospect Theory）的分析范式，成为二十世纪80年代之后行为金融学的早期开拓者，瑞典皇家科学院在2002年10月宣布，授予丹尼尔·卡纳曼等人该年度诺贝尔经济学奖，以表彰其综合运用经济学和心理学理论，探索投资决策行为方面所做出的突出贡献。
现今成型的行为金融学模型还不多，研究的重点还停留在对市场异常和认知偏差的定性描述和历史观察上，以及鉴别可能对金融市场行为有系统影响的行为决策属性。
大致可以认为，到1980年，经典投资理论的大厦已基本完成。在此之后，世界各国学者所做的只是一些修补和改进工作。例如，对影响证券收益率的因素进行进一步研究，对各种市场“异相”进行实证和理论分析，将期权定价的假设进行修改等等。 2010年，中国演化分析专家吴家俊在其专著《股市真面目》及一系列研究成果中，创造性提出股票市场是“基于人性与进化法则的复杂自适应系统”理论体系，首次建立了演化证券学的基本框架和演化分析的理论内涵。该学说运用生命科学原理和生物进化思想，以生物学范式（Biological Paradigm）全面和系统地阐释股市运行的内在动力机制，为解释股市波动的各种复杂现象，构建科学合理的投资决策框架，实现可持续的高胜算博弈，提供了很好的思路和方法。
作为一个全新的认识论和方法论体系，演化证券学（Evolutionary Analysis Theory of Security，简称EAS）摒弃证券市场行为分析中普遍流行的数学和物理学范式，突破机械论的线性思维定式和各种理想化假设，重视对“生物本能”和“竞争与适应”的研究，强调人性和市场环境在股市演化中的重要地位；指出股市波动在本质上是一种特殊的、复杂多变的“生命运动”，而不是传统经济学理论认为的线性的、钟摆式的“机械运动”，其典型特征包括：代谢性、趋利性、适应性、可塑性、应激性、变异性、节律性等。这就是为什么股市波动既有一定规律可循，又难以被定量描述和准确预测的最根本原因。
比较常用的演化证券学模型，主要有如下几种：MGS模型、BGS模型、AGS模型、PGS模型、IGS模型、VGS模型、RGS模型等。
当前，除了学科内部的纵深发展外，金融学领域的学科交叉与创新发展的趋势非常明显。作为证券学、生物学、进化论等有机结合的边缘交叉学科，演化证券学已成为证券投资界的前沿研究领域，对于揭示股票价格形成机制及其演变规律，推动现代金融理论的多学科融合发展，都具有十分重要的理论和实践意义。
以上关于证券市场运行规律的理论，基本上都是围绕着“市场波动的内在逻辑”这个中心命题来展开的。
另外一些经济学家和市场人士，则从股票交易的具体操作层面进行了技术性探索，主要包括道氏理论、波浪理论、江恩理论等。
你可以用论融资融券、股市期货的关系来写吗，以下是给你点资料 直接抄也可以啊 希望能帮上忙 2010年1月8日，证监会正式宣布国务院已原则上同意推出股指期货和开展融资融券业务试点。股指期货是一种以股票指数为标的物远期交易，而融资融券是一种以普通股票为标的现货信用交易。对于我国证券市场来说，两者最主要的共同点在于给市场提供了“做空”的方式，可以预计，两者推出后将会对股票市场波动性产生交互影响。
一、融资融券与股指期货推出后对市场波动性的交互影响
在特定市场微观结构条件下，证券价格波动性由信息流动和市场参与者相互作用、相互反馈共同形成。融资融券和股指期货作为杠杆交易工具推出后，短期来看：首先，理性的市场参与者能够以基本面信息为决策依据，结合自身风险偏好及风险容忍水平选择相关工具进行交易并获得相应的投资收益，其交易行为产生的波动性反映了股票基本面价值的变化。其次，目前股票现货市场上的参与者仍然以中小投资者为主体，不可避免地存在着众多噪声交易者（指那些错误地认为自己拥有对风险资产未来价格的特殊信息，并以此作为决策依据而进行非理性交易的市场参与者），增加了现货市场的额外波动性。另外，从监管层目前出台的相关规定来看，融资融券和股指期货的市场参与者相对理性，能够利用做空机制进行绝对价格水平和相对价格水平的套利来有效降低噪声交易行为带来的额外波动性。具体而言，融资融券和股指期货推出后对市场波动性的交互影响典型地表现在以下两个方面：
1．市场消息到达前后的交互影响分析
在市场利好消息（反之亦然）到达前，先知先觉的参与者会提前行动，由于股指期货具有交易成本低、流动性高的特点，他们更可能首先选择在股指期货市场上进行做多并产生相应的波动性。另一部分市场参与者会对期货市场的这种波动信息做出反应，以直接买入、杠杆融资方式在现货市场买入相关股票（组合），形成期现货市场的互动。当市场利好消息到达后，其他市场参与者会立刻在期货或现货市场进行买入操作以分享市场上升的好处，促使股票价格、股票指数与股指期货价格迅速上涨以反映基本面价值的上升。
但是由于噪音交易的存在，股票价格和股票指数很可能先是表现出反应不足，促使部分投机者在证券价格接近或达到合理价格时继续买入进行短线操作，这种投机行为带来的持续上涨信号可能进一步引发噪音交易者大量跟进，导致股票价格和股指偏离基本价值，其结果就是市场反应过度。
如果没有做空机制，股票市场此时很可能会因过度上涨而形成泡沫。在融资融券与股指期货推出后，由于噪音交易会引起股票价格、股票指数以及股指期货的非同步上涨，导致个股与股指期货出现定价偏差。当股指期货的偏差超过交易成本时就会引发大量股指期现货市场的无风险套利，将期现货价格的基差限定在一个较小的范围之内，避免市场过度上涨。与此同时，这种无风险套利行为能够进一步降低股票现货市场上通过融券对高估个股进行套利的风险，从而引发更多的融券行为，加速股价向价值回归，减小个股的额外波动性。显然，融资融券和股指期货这种互为补充的双重套利机制有效地降低了单个股票和股票市场的额外波动性。
2．特定公司消息到达前后的交互影响分析
如果特定公司（假定公司股票属于融资融券标的证券）利好信息（反之亦然）只对个股产生影响，先知先觉的市场参与者更可能首先选择在股票现货市场上对特定股票及其高度相关股票进行直接买入，或者融资买入操作并产生相应的波动性。当特定公司的利好消息到达后，如果股票价格过度上涨，融券机制就会发挥作用并向市场传递做空信息，促使该股票价格向基本面价值回归，减小个股的额外波动性。
如果特定公司股票属于较大权重的指数成份股，其利好消息（反之亦然）将会引起股票指数的变动。现货市场的交易行为促使波动性由现货向期货传导，类似于市场消息到达后的影响，股指期货与融券机制的双重套利能够有效降低个股和市场的额外波动性。
二、融资融券与股指期货推出后有利于提高股票市场的有效性和稳定性
波动性是证券市场与生俱来的特性，关键是要确保市场的波动源于正常的、合理的投资行为。上述分析表明，理性投资行为特别是期现货套利交易对于快速降低个股和市场额外波动性起到了重要的作用。因此，作为融资融券与股指期货推出的配套措施，管理层在强化理性投资理念的同时，可以考虑对既提供流动性又减小定价偏差的期现货套利者适当给予政策上的支持，进一步降低市场短期内的额外波动性。
从中长期看，融资融券交易能够集中反映特定股票（组合）及其对应公司的信息，可以为市场参与者提供分散特定股票（组合）风险的杠杆投资工具；股指期货交易能够集中反映市场层面的系统性风险等信息，可以为市场参与者提供低成本快速对冲系统性风险的杠杆投资工具。融资融券与股指期货的相互补充、相互促进，能够为投资者提供“既见树木，又见森林”的信息与工具，有利于提高投资者的风险收益管理能力，促进市场价格发现功能和风险管理功能的发挥，降低市场波性，从而提高股票市场的有效性和稳定性。（
C. 财经论丛一般从投稿到见刊要多久
朋友，根据我多年从事文字工作的经验，我认为：如果投稿更有针对性，命中率会更高一些。这就关系到，你是哪里的？干什么的？写的稿件是什么体裁？什么内容？如果说投稿的话，最好投当地的报刊、网络或者是你从事的职业报刊发表，要投哪个媒体首先要研究哪个媒体，看它需要什么内容、什么体裁、什么格式的稿件，“对症下”，这样会更轻松一些、方便一些，命中率会更高一些。如果你能够告诉我你的具体情况（干什么工作，哪里的，写的小说的大致内容等），我可以给你一些建议。我1993年开始在部队时开始发表各类文章，包括：报告文学、新闻、诗歌、散文、小说、评论等体裁的，到目前，先后在《人民日报》《法制日报》《农民日报》《中国文化报》《法制文萃》《半月谈》《解放军报》《中国国防报》《中国绿色时报》《中国日报》《中国教育报》《人民公安报》《中国交通报》《中国安全生产报》《中国转业军官》《中国人事》《道路交通管理》等报刊发表的大约5000篇左右吧，有40多篇获奖。另外：投稿时，第一要有信心，第二要投对报刊媒体，这两点非常重要。祝你成功！
D. 在线等，证券公司机构业务部（投融资方向）与房地产开发公司有哪些业务可以合作最好能提供相关案例，越
资金合作？华发做地产，同时有证券公司资金支持
E. 关于上海财经大学金融学专业证券投资学教材
投资类的教材我觉得经典的就是《证券分析》了，里面有各种证券的投资分析，股票部分最有意义。没上过研究生，不清楚。但感觉那些教材比较侧重于数量类的分析和建立各种模型类的东西，数学工具用得多。如果你是搞研究那么可以仔细研究，如果是为了自己投资，大可不必。如果高深的数学知识对投资有用的话，那么商业上得成功人士都应该是数学家了。巴菲特就说过，投资只需要中学的数学知识就够了。
咳，帮不了忙，不是研究生，也不是上财的学生，所以不知道具体的教材。网上书店找到一本书的介绍
书名:证券投资学（金融学研究生核心教材系列；教育部推荐教
作者:赵锡军 主编
出版社：
原价：
出版日期：2008-11-1
ISBN：9787300086804
字数：
页数：206
印次：
版次：1
纸张：
开本：16开
编辑推荐
目录：
第1章 资产定价理论
1.1 资产定价理论的基本思想
1.2 随机折现因子模型
1.3 等价定理：折现因子模型和其他定价模型的关系
1.4 资产定价理论的新发展
第2章 风险约束下的现代资产组合理论
2.1 风险度量方法的演进
2.2 风险资产组合理论的产生和发展
2.3 VAR风险和资产组合的有效前沿
第3章 资产组合理论与国际资产组合管理
3.1 投资组合理论
3.2 国际组合投资
第4章 投资业绩评价
4.1 投资业绩评价概述
4.2 投资业绩评价的基准
4.3 投资业绩评价方法
4.4 时机选择和证券选择能力评价方法
4.5 其他投资业绩评价方法
第5章 利率期限结构理论
5.1 与利率期限结构相关的基本概念
5.2 利率期限结构理论
5.3 名义利率期限结构模型
5.4 实际利率期限结构模型
第6章 市场微观结构理论
6.1 市场微观结构理论概述
6.2 市场微观结构理论的起源和发展
6.3 市场微观结构理论的理论模型
6.4 市场微观结构理论的研究前沿
第7章 行为金融学
7.1 行为金融学的产生与发展
7.2 行为金融学的理论基础
7.3 行为资产组合理论
7.4 对市场中一些异常现象的解释
第8章 经济学关于监管问题的理论
8.1 公共利益论
8.2 经济效率与监管
8.3 市场机制与经济效率：完全竞争均衡模型
8.4 非竞争性均衡与补偿原则
8.5 非竞争均衡模型：垄断的情形
8.6 补偿原则
8.7 垄断买方与垄断竞争
8.8 寻租行为与垄断
8.9 外部性与非竞争性均衡
8.10 信息不对称与非竞争性均衡
……
参考文献
F. 哪个大仙推荐几本证券，投融资等方面的入门书籍哪
没有什么书籍 国内有的股票教材都是国外著作被国内不懂股票的人翻译出来的，有很多东西很片面或是有错误，比如KDJ指标，没有一本书会告诉诉你均线上均线下和均线纠结的时候有什么不同，但这里面的不同就会决定你是赚是亏。
找其他渠道学习
学习的方向有这么几个
基本面 要会看股票公司的财报 所处行业 所在行业中的低位 成长性怎么样 现在的股价估值如何 和同行业股票相比如何 未来有无外延式并购 有无资产注入预期等等
技术面 K线 量能 波浪 趋势 时间转折 主力类型以及一些技术指标 比如KDJ MACD CCI ENE等等 用来辅助判断
筹码面 这个做为散户能得到的信息不多 主要就是从大宗交易，投资者关系活动记录表，季报股东人数变化和龙虎榜去发现
一般来说，先从技术面开始
先找本酒田战法学习K线基础
然后开始找真正正确的K线知识学习 因为酒田战法发明的时代没有成交量 没有各种金融衍生工具
所以放到现在的股市 大约有80%根他描述的不一样 直接照搬使用 会时灵时不灵 甚至有时候完全相反
比如以下是酒田战法对黑三兵的说明
黑三兵的出现为行情崩落的前兆，如连续一个月的上升走势，在上端出现此一线型时，
不久将大幅崩溃，
甚至随后即一连下挫一个月以上
大盘8月9日开始就是黑三兵
但是之后如何？从8月14一路涨到现在
然后配合量价 趋势 波浪 就可以开始正确使用
G. 新时代证券投资融资融券如何操作
一、新时代证券投资融资融券的操作流程如下：
1、首先要在新时代证券开户，开户期限要在18个月以上，符合实名制账户要求。托管资产达到100万以上。客户资产已经纳入了第三方存管的业务，客户资产没有任何的抵押或者担保。
2、申请融资融券需要携带身份证和股东卡、人民银行出具的信用报告，还有客户在其他金融机构出具的金融资产的证明。
3、到了现场还要填写相关的业务表格。有融资融券业务的申请表，融资融券业务的心理测试题，融资融券知识测试题，还有客户持有限售股的说明情况。
4、证券公司审核申请资料，一般需要11个工作日。
5、通过后，可以到现场签署融资融券的业务合同和融资融券的风险监视书。
6、开立融资融券的信用账户、融资融券的资金账户后，投资者还需要到相应的商业银行办理融资融券信用的第三方存管业务才能正式开始此项业务。
二、新时代证券有限责任公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司由资产质量优良、资金实力雄厚的股东出资而成。注册地为北京市，注册资本金为人民币169305.142482万元。公司下属2家分公司，50家证券营业部,遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市，形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。
H. 证券公司为什么可以投资者融资证券公司融资的钱来自哪里
证卷公司融资的钱有很多渠道，一是自有资金，通常证卷公司自有资金较多，二是通过融资！
I. 证券投资学的各种投资理论比较
1965年，美国芝加哥大学金融学教授尤金·法玛(Eugene Fama)，发表了一篇题为《股票市场价格行为》的论文，于1970年对该理论进行了深化，并提出有效市场假说（Efficient Markets Hypothesis，简称EMH）。有效市场假说有一个颇受质疑的前提假设，即参与市场的投资者有足够的理性，并且能够迅速对所有市场信息作出合理反应。该理论认为，在法律健全、功能良好、透明度高、竞争充分的股票市场，一切有价值的信息已经及时、准确、充分地反映在股价走势当中，其中包括企业当前和未来的价值，除非存在市场操纵，否则投资者不可能通过分析以往价格获得高于市场平均水平的超额利润。
有效市场假说提出后，便成为证券市场实证研究的热门课题，支持和反对的证据都很多，是目前最具争议的投资理论之一。尽管如此，在现代金融市场主流理论的基本框架中，该假说仍然占据重要地位。
2013年10月14日，瑞典皇家科学院宣布授予美国经济学家尤金·法玛、拉尔斯·皮特·汉森以及罗伯特·J·席勒该年度诺贝尔经济学奖，以表彰他们在研究资产市场的发展趋势采用了新方法。
瑞典皇家科学院指出，三名经济学家“为资产价值的认知奠定了基础”。几乎没什么方法能准确预测未来几天或几周股市债市的走向，但可以通过研究对三年以上的价格进行预测。
“这些看起来令人惊讶且矛盾的发现，正是今年诺奖得主分析作出的工作”，瑞典皇家科学院说。
值得一提的是，尤金·法玛和罗伯特·席勒持有完全不同的学术观点，前者认为市场是有效的，而后者则坚信市场存在缺陷，这也从另一个侧面证明，至今为止人类对资产价格波动逻辑的认知，还是相当肤浅的，与我们真正把握其内在规律的距离，仍然非常遥远！ 1979年，美国普林斯顿大学的心理学教授丹尼尔·卡纳曼（Daniel Kahneman）等人发表了题为《期望理论：风险状态下的决策分析》的文章，建立了人类风险决策过程的心理学理论，成为行为金融学发展史上的一个里程碑。
行为金融学（Behavioral Finance，简称BF）是金融学、心理学、人类学等有机结合的综合理论，力图揭示金融市场的非理性行为和决策规律。该理论认为，股票价格并非只由企业的内在价值所决定，还在很大程度上受到投资者主体行为的影响，即投资者心理与行为对证券市场的价格决定及其变动具有重大影响。它是和有效市场假说相对应的一种学说，主要内容可分为套利限制和心理学两部分。
由于卡纳曼等人开创了“展望理论”（Prospect Theory）的分析范式，成为二十世纪80年代之后行为金融学的早期开拓者，瑞典皇家科学院在2002年10月宣布，授予丹尼尔·卡纳曼等人该年度诺贝尔经济学奖，以表彰其综合运用经济学和心理学理论，探索投资决策行为方面所做出的突出贡献。
现今成型的行为金融学模型还不多，研究的重点还停留在对市场异常和认知偏差的定性描述和历史观察上，以及鉴别可能对金融市场行为有系统影响的行为决策属性。
大致可以认为，到1980年，经典投资理论的大厦已基本完成。在此之后，世界各国学者所做的只是一些修补和改进工作。例如，对影响证券收益率的因素进行进一步研究，对各种市场“异相”进行实证和理论分析，将期权定价的假设进行修改等等。 2010年，中国演化分析专家吴家俊在其专著《股市真面目》及一系列研究成果中，创造性提出股票市场是“基于人性与进化法则的复杂自适应系统”理论体系，首次建立了演化证券学的基本框架和演化分析的理论内涵。该学说运用生命科学原理和生物进化思想，以生物学范式（Biological Paradigm）全面和系统地阐释股市运行的内在动力机制，为解释股市波动的各种复杂现象，构建科学合理的投资决策框架，实现可持续的高胜算博弈，提供了很好的思路和方法。
作为一个全新的认识论和方法论体系，演化证券学（Evolutionary Analysis Theory of Security，简称EAS）摒弃证券市场行为分析中普遍流行的数学和物理学范式，突破机械论的线性思维定式和各种理想化假设，重视对“生物本能”和“竞争与适应”的研究，强调人性和市场环境在股市演化中的重要地位；指出股市波动在本质上是一种特殊的、复杂多变的“生命运动”，而不是传统经济学理论认为的线性的、钟摆式的“机械运动”，其典型特征包括：代谢性、趋利性、适应性、可塑性、应激性、变异性、节律性等。这就是为什么股市波动既有一定规律可循，又难以被定量描述和准确预测的最根本原因。
比较常用的演化证券学模型，主要有如下几种：MGS模型、BGS模型、AGS模型、PGS模型、IGS模型、VGS模型、RGS模型等。
当前，除了学科内部的纵深发展外，金融学领域的学科交叉与创新发展的趋势非常明显。作为证券学、生物学、进化论等有机结合的边缘交叉学科，演化证券学已成为证券投资界的前沿研究领域，对于揭示股票价格形成机制及其演变规律，推动现代金融理论的多学科融合发展，都具有十分重要的理论和实践意义。
以上关于证券市场运行规律的理论，基本上都是围绕着“市场波动的内在逻辑”这个中心命题来展开的。
另外一些经济学家和市场人士，则从股票交易的具体操作层面进行了技术性探索，主要包括道氏理论、波浪理论、江恩理论等。
J. 窦尔翔的文章著述
（2005年以后）
1. 《国家知识化经济发展战略构想与设计》，载《北京邮电大学学报(社会科学版)》2005（1），冯斌兴、何炼成、窦尔翔；（人大复印资料全文收录）
2. 《效率观:解析金融中介存在和发展的新视角》，载《云南大学学报(社会科学版)》2005（2），冯斌兴、何炼成、窦尔翔；
3. 《国家知识化经济发展战略:理论依据与构想设计》，载《华东理工大学学报(社会科学版)》2005（1），冯斌兴、何炼成、窦尔翔；
4. 《政府供给风险资本市场制度的理论分析》，载《新疆大学学报(社会科学版)》，2005（2），冯斌兴、何炼成、窦尔翔；
5. 《抚远三角洲开发建设融资机制创新研究》，载《学习与探索》，2006（1），核心，何小锋、窦尔翔。
6. 《产业投资基金的现实需求和制度供给障碍》，载《金融月刊》，2006（1），张卓言、刑宝华、窦尔翔。
7. 《新农村建设中的社会保障制度》，载《南京农业大学学报》，2006（2），核心，窦尔翔、何小锋。（人大复印资料全文收录）
8. 《中国产业投资基金发展的路径选择》，载《中国人民大学学报》，2006（5），核心，窦尔翔。
9. 《独树一帜的资本市场理论 》，载《学习与探索》，2006（5），核心，窦尔翔、韩广智。
10. 《政府不动产证券化研究——以香港领汇基金为例》，载《建筑经济》，2006（5），核心，窦尔翔、何小锋、陈小红。
11. 《宏观经济过热：致因、治理与机制建设》，载《北方论丛》，2006/6，核心，刑宝华、窦尔翔。
12. 《新型农村社会养老保险制度的金融创新》，载《东北财经大学学报》，2006/6，核心，刑宝华、窦尔翔、何小锋。（人大复印资料全文收录）
13. 《中国经济改革的“政府-市场”格局优化路径探析》，载《改革与战略》，2006（7），核心，窦尔翔、焦健、李昕旸。（被人大两类复印资料全文转载）。
14. 《教育制度、教育融资与教育金融制度安排》，载《教育发展研究》，2006（7），核心，窦尔翔、何小锋。
15. 《我国宏观经济过热的原因分析》，载《金融月刊》，2006（8），窦尔翔。
16. 《西部金融的创新发展》，载《现代种业西部经济版》，2006/10，非核心，张卓言、窦尔翔。17. 《农村社会养老资源效用最大化的实现路径》，载《改革与战略》，2006/12，核心，刑宝华、窦尔翔、李昕旸。
18. 《中国房地产价格泡沫形成因素分析》，载《中国社会科学院研究生院学报》，2007/01，窦尔翔、李洪涛、李昕旸。
19. 《中国产业投资基金研究——发展、壮大、经济效应》，载《长白学刊》2007/2，核心，何小锋、窦尔翔。
20. 《排斥、替代与互补：政府市场格局的动态优化》，载《改革与战略》，2007.4，窦尔翔、何小锋。
21. 《PE如何发展：两种主张特别法律》，载《证券市场周刊》，2007/5/11,何小锋、窦尔翔。22. 《私募股权投资基金的比较优势》，载《证券市场周刊》，2007年07月16日，何小锋、窦尔翔
23. 《何炼成教授<价值学说史>(修订版)评介 》，载《经济学动态》，2008-01-09 ，窦尔翔、景春梅。
24. 《基于教育需求方的教育金融制度研究—一个理论框架》，载《改革与战略》2008.3。
25. 《论中国房地产市场发展中的十大关系》 ，载《学习与探索》2008.3 （新华文摘辑录）。
26. 《基于教育需求方的教育金融制度研究——一个初步框架》，载《改革与战略》2008.3，窦尔翔、赵宏、吴昊天、赵利。
27. 《大金融理念》，载《中国金融观察》，2008（3），窦尔翔。
28. 《我国证券业信息化现状与发展探析 》，载《中国金融电脑》2008.8，朱道奇、窦尔翔。
29. 《拨开深圳商品房“断供”迷雾》，载《中国金融观察》2008.9。
30. 《从流程再造迈向流程银行》，载《中国金融电脑》，2008（9），窦尔翔。
31. 《中国PE发展的经济效应及瓶颈》，载《中欧商业评论》，窦尔翔 、盖伊?弗雷泽，2008-10-7。
32. 《分成制需求方教育金融制度的理论渊源》，载《改革与战略》，窦尔翔、吴昊天、赵宏、李妮。2008（11）。
33. 《通用消费信用卡的设计》，载《中国信用卡》2008-12-15常恕恺、肖潇、窦尔翔。
34. 《教育金融契约中政府与其他利益相关者的合作》，载《改革与战略》，窦尔翔、陈茜，2009（1）。
35. 《国家主权财富基金风险研究》，载《长白学刊》，2009（1），何小锋、毕成、窦尔翔。
36. 《论分成制教育金融制度的战略意义》，载《资治文摘：管理版》-2009年1期，窦尔翔。
37. 《教育金融契约中政府与其他利益相关者的合作——理论基础与组合模式》，载《改革与战略》，2009.01，窦尔翔、陈茜。
38. 《分成制教育金融实证模拟研究：以分成租佃制为借鉴》，载《改革与战略》，窦尔翔、朱菘、郑猛，2009（2）。
39. 《价值攫取、次贷危机与理性发展模式的构建》，载《学术论坛》，2009（2），窦尔翔、何小锋。
40. 《高等教育：行业性质、财务特征及其融资模式》，载《北京邮电大学学报》，窦尔翔、2009（3）。
41. 《PE如何助力拉动内需》，载《资本市场》，2009（3），窦尔翔，何小锋。
42. 《风险背景下教育金融投融资决策机制的模拟实证》，载《改革与战略》，2009（3），窦尔翔、郑猛、常恕恺。
43. 《债性教育金融制度效率研究》，载《改革与战略》，2009（4），窦尔翔，刘丽颖。
44. 《分成制教育金融投资基金：机制及效应》，载《改革与战略》，2009（5）窦尔翔、柴楠、常恕恺。
45. 《新型农村社会养老保险制度的筹资机制创新探讨》，载《深圳大学学报：人文社会科学版》，2009年3期，吴航 窦尔翔。
46. 《经济危机背景下PE的挑战和机遇》，载《中国科技财富》，2009年第4期，窦尔翔、龙淼。
47. 《主权财富基金的发展前途》，载《资本市场》第五期，2009年第5期，何小锋、窦尔翔、孔祥鑫。
48. 《教育信贷资产证券化:债性契约和股性契约的融合》, 载《改革与战略》, 2009.06，窦尔翔、卢珊、常恕恺。
49. 《教育信贷资产证券化：债性契约和股性契约融合的机效》，载《改革与战略》2009年第6期，窦尔翔、卢珊。
50. 《教育金融征信体系：内涵与构建》，载《改革与战略》第7期，窦尔翔、安宁。
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52. 《教育信用卡：构建方法、盈利模式与流程设计》，载《中国金融电脑》，2009年第8期，窦尔翔、陈方。
53. 《信用评级失误引发次贷危机机理研究》，载《首都经贸大学学报》2009（6），焦建、窦尔翔。
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55. 《PE“双城记”——京沪两地PE中心之争》，载《资本市场》2009，窦尔翔、龙淼。《教育筹资机制:结构、效应与趋势》，载《改革与战略》，2009.09，窦尔翔、李飒。
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57. 《人才培养效率提升的机理——基于分成制教育金融机制的分工与整合效应》，载《改革与战略》，2009.10，窦尔翔、柴楠、陈茜、王夷。
58. 《待积累型人力资本估值方法——基于分成制教育金融合约中供资方的视角》，载《改革与战略》，2009.11，窦尔翔、钟臣。
59. 《信用评级失误引发次贷危机机理研究》, 载《首都师范大学学报》, 2009.11，焦健、窦尔翔。
60. 《私募股权基金型企业融资：资本市场定位及双刃效应》，载《金融理论与实践》，2010年（9），窦尔翔、何小锋、李萌。
61. 《基金资本市场链的机理与效应——基于股权基金与证券基金的比较》，载《经济体制改革》，2011年（1），窦尔翔、何小锋、康从升。
62. 《基于RAROC的我国金融机构的风险与效率分析——以商业银行和保险公司为例》，载《国际金融研究》，2011.01，窦尔翔、熊灿彬。
63. 《政府财政投资新途径:私募股权基金的基金》，载《长白学刊》，2011.01，黄嵩、何小锋、谢海闻、窦尔翔。
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10. 《规制价值攫取机制 回归理性发展模式——金融海啸的启示》，载《中国经济时报》2009年01月05日，窦尔翔 何小锋。
11 《分成制教育金融制度具有战略意义》，载《中国改革报》，2009/2/11，
12 《发展能源产业 构建新型经济增长机制》2009年05月18日01:02 来源： 中国经济时报
13 《PE的内涵与称谓之辩》，载《中国经济时报》，2007/5/16，窦尔翔、李昕旸。
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32. 《寻找中国教育新方向》，中国网·中国人物·两会观察室，视频专访，2012/03/17。
33. 《以内补内》，《中国金融时报》，2012/03/30。 1 《企业成功研究》，著作，参著，陕西人民出版社，1997；
2 《“M”内含新解与价值增殖途径探析-----对中国现存分配制度的新解释》，收录于《坚持和发展马克思的劳动价值论》，科学出版社，2004年12月第一版，窦尔翔、何炼成；
3 《2005年西部金融发展分析与预测》，载《西部蓝皮书-中国西部经济发展报告（2006）》，中国社会科学文献出版社，2006年8月第1版第一次印刷，窦尔翔、李昕旸。
4 《2005年西部金融结构对经济增长的分析与预测》，载《西部蓝皮书-中国西部经济发展报告（2006）》，中国社会科学文献出版社，2006年8月第1版第一次印刷，何小锋、李昕旸、窦尔翔。
5 《个人理财》编写组成员，（刘伟、何小锋教授总编 李心俞主编） ，2006年10月。
6 《论房地产市场十大关系》，收于《经济中国》民族大学出版社，刘永佶主编，2008.3
7 《金融危机、价值攫取与国际金融秩序的构建》，收于《经济中国》民族大学出版社，刘永佶主编，2009.6
8 《中国经济改革的“政府—市场”格局优化路径探析》、《 论中国房地产市场发展中的十大关系》，收于《大国策》，人民日报出版社出版，2009年12月。
9 《投资银行学》，对外经济贸易出版社，2010年11月第一版，窦尔翔、冯科著。
10 《投资银行理论与实务》，对外经济贸易大学出版社，2010年11月，窦尔翔、冯科著。
11 《投资银行案例教程》，对外经济贸易出版社，待出版，2011年5月。
12 《PE(F)的价值创造：理论与案例》，经济科学出版社，2011年7月，窦尔翔著。
13 《教育金融制度论纲——基于教育需求方视角》，高等教育出版社，待出版，2011年10月。
14 《新体系国际金融学》，经济科学出版社，2011年12月，窦尔翔、乔奇兵著。
15 《教育金融制度创新》，清华大学出版社，2012年2月，窦尔翔著。 1 《资产的博弈》，中信出版社，（英）盖伊弗雷泽?桑普森著，窦尔翔等译，2008（11）第一版。
2 《改革中国汇率安排：货币和金融自主权，改革次序和外汇市场》，Huw McKay著，焦健、窦尔翔译。此文收于《中国市场化与经济增长》，Ross Garnaut 、宋立刚主编，社会科学文献出版社，2008（11）；
3 《为养老而投资》，（美）莱曼 著，窦尔翔、马小英、王涛 译，中信出版社2009年10月版