A. 非法证券活动的非法承诺
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的；
证券公司承销证券，有下列行为之一的；
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为；
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的；
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的；
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的；
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的；
上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的；
非法开设证券交易场所的；
未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的
违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的；
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的；
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的；
为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的；
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，违反本法规定，操纵证券市场的；
违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的；
证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的；
违反本法第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的；
违反本法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，
违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的；
证券公司为前款规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的；
证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的；
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的；
证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的；
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的；
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的；
证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的；
证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的；
证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的；
证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的；
证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自变更有关事项的；
证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的；
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的；
提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的；
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的；
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；
违反本法规定，发行、承销公司债券的；
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的；
未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的；
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的；
证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的；
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的；
（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；
（二）违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；
（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
（四）其他不依法履行职责的行为。
证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的；
证券交易所对不符合本法规定条件的证券上市申请予以审核同意的；
拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的；
违反本法规定，构成犯罪的；
违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时；
违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的；
当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的。
B. 非法证券活动有哪些手段
(1)口头虚假承诺高收益。 这些机构或个人声称已帮助客户取得百分之几百的收益，只要投资者加入必定会有高收益。他们通常从劳动市场招聘业务员，经过统一培训，抓住投资者对证券市场了解不深入，相关法律法规不熟悉，急于赚钱或弥补亏损的心理劝诱投资者。这些机构的业务员按照所拉客户数目和金额进行收入提成，一般都会极力蛊惑投资者。 (2)自称有强大的证券分析师队伍。 据了解，这些非法证券咨询机构注册资本一般只有十来万元，不但没有合法的执业投资咨询分析师，还利用网站或其他合法机构的研究报告提供给投资者，骗取咨询费。 (3)未经工商登记注册假借公司名义开展证券投资咨询。 有的根本未经工商登记注册，假借公司名义的机构和个人，租用居民楼等场所，非法开展证券咨询活动。 (4)假冒 证监会或证券交易所工作人员招揽业务。 个别机构和个人甚至冒充证监会和证券交易所工作人员，欺骗投资者，招揽投资咨询业务，不仅属于非法证券经营活动，还涉嫌诈骗。 (5)不提供固定电话和经营地址。 为逃避打击和监管，这些非法从事证券经营活动的机构或个人往往仅提供手机或 小灵通号码，或者只在网上办理业务，公司无具体经营地址，或经营地址与其工商注册不一致。 (6)不与投资者签订任何书面材料。 为了逃避责任追究，这些非法证券咨询机构以各种理由不与投资者签订有关合同、协议，也不开具发票。 (7)要求投资者将“咨询费”等打入个人银行账户或银行卡。 而其非法代理买卖非上市公司 股票活动则有如下特点： (1)利用联谊会、推介会、朋友介绍、传销等方式吸引投资者，推销未上市公司股票。 (2)许诺为投资者办理股权托管卡，甚至承诺非法为投资者办理境外证券开户及资金汇出境外业务，欺骗性极强，投资者资金安全得不到保障。 (3)编造未上市公司虚假经营业绩和丰厚的投资回报，许诺公司即将上市。 投资者参与非法证券经营活动不受法律保护 据有关部门介绍，投资者参与非法证券投资咨询活动、从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为均属参与非法金融业务活动，不受现行法律法规的保护。因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。
C. 风险提示篇 非法证券活动主要是指哪些
你好，非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐与稳定。根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定，非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
D. 非法证券期货活动12大典型案例，看完后会吸取教训吗
重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对期货经营机构的现场检查工作、合规监管、现场检查等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、预警、分析和防范等）、信息安全监管；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法及诚信建设等相关工作：
负责辖区证券经营机构和投资咨询机构的日常监管工作
非法经营证券、期货类犯罪的监管。
E. 怎样防范非法证券活动
整治非法证券活动方面的工作： 1.持续更新打击非法证券活动专栏的内容，进行有关非法证券活动特点介绍、典型案例剖析、打非工作成效等内容的宣传。2.在公共场合发放关于打击非法证券的相关知识。3.发挥整治非法证券活动咨询台的最大效用，为广大投资者就非法证券活动及法律法规问题答疑。4.可以在学校，公司，电影院，或社区举办几场投资者专题讲座，每次均将非法证券活动的案例及防范措施穿插与培训内容之中，加强投资者特别是新入市的投资者对非法证券活动的认识，以防范于未然。5.策划组织“反洗钱”专题教育，在各个地区的公告栏里写关于反洗钱专员对个别非法洗钱案例进行分析，传授如何识别可疑交易、非法洗钱。6.在专业的公司开展期货知识培训，在培训结束后的座谈交流中，可以让期货岗工作人员针对期货客户就期货方面的相关非法活动进行了交流。通过对风险意识及非法证券活动的危害的分析、面对面交流、问卷调查等方式深入开展投资者教育工作。
F. 受到非法证券期货活动侵害后如何处理
根据国家有关规定，非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者受到非法证券期货活动侵害后，为使不法分子及时得到查处，尽可能挽回损失，请在第一时间向当地公安机关报案，或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料，提供给地方政府有关部门，以便其查处非法证券期货活动，维护自身合法权益。
此外，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会于2008年1月2日联合印发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》对非法证券活动受害人的救济途径作了规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关行使追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。
G. 银行网点防外部金融诈骗案例有哪些
一、 金融风险的危害及表现
金融风险，是金融机构在经营过程中，由于决策失误，客观情况变化或其他原因使资金、财产、信誉有遭受损失的可能性。
一、金融风险的危害性
一家金融机构发生的风险所带来的后果，往往超过对其自身的影响。金融机构在具体的金融交易活动中出现的风险，有可能对该金融机构的生存构成威胁；具体的一家金融机构因经营不善而出现危机，有可能对整个金融体系的稳健运行构成威胁；一旦发生系统风险，金融体系运转失灵，必然会导致全社会经济秩序的混乱，甚至引发严重的政治危机。
二、金融风险的主要表现
（一）风险可能来自借款人不履行约定的还款承诺。
（二）风险可能来自金融机构支付能力的不足。
（三）风险可能来自市场利率的变动。
（四）风险可能来自汇率的变化。
（五）风险可能来自国家宏观经济金融决策的不适时宜或失误。
（六）风险可能来自金融机构重要人员的违规经营。
（七）风险可能来自其他国家或地区的政治经济形势变化。
（八）风险可能来自金融衍生产品的过度使用。
（九）风险可能来自金融机构的过快发展。
二、中央银行对金融机构的监管
金融监管一般包括对金融机构市场准入的管理、对业务经营活动的监督检查、对有问题机构的处理以及化解风险的措施等内容。
一、金融监管的法律基础
基本要求--
金融监管必须有明确的法律授权，通过立法赋予监管当局必要的监管权力，并为其提供有效行使这些权力的可靠法律保证；对监管对象必须有明确的法律规范，在总体法律规范之下，监管当局应当并能够制定具体的监管规章或监管指导原则；金融监管必须按法律规定和法定程序实施，杜绝监管中的随意性，保证监管的客观性和公正性。
二、市场准入的原则与要求
金融机构市场准入监管的目标-- 通过在金融机构审批环节上对整个金融体系实施有效的控制，保证银行、保险、证券、信托及其他金融机构的数量、结构、规模和分布符合国家经济金融发展规划和市场需要，并与当局的监管能力相适应。
金融机构市场准入的要求-- 必须有符合法律规定的章程，有符合规定的注册资本最低限
额，有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员，有健全的组织机构和管理制度，有符合要求的营业场所，安全防范措施和与业务有关的其他设施。
三、业务营运监管的内容与方式
对金融机构市场营运监管的具体内容在各国之间并不完全相同，但一般都将监督检查的重点放在金融机构的业务经营合规性、资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控
制等几个方面。
对金融机构的营运监管主要是通过非现场监控和现场稽核检查方式实现的。
非现场监控是监管当局通过现代化的金融风险预警系统，对金融机构的业务活动进行全面、连续的监控，随时掌握金融机构和整个金融体系的运行状况，存在的突出问题和风险因素，及时采取防范和纠正措施。 现场稽核检查，指中央银行派专人进驻金融机构，对其业务经营情况实施全面或专项的检查、评价和处理。
四、对有问题机构的处理及化解风险的措施
（一）对有问题机构的处理
对金融机构的一般性问题，要责令其限期纠正； 对违法违规行为，除责令限期纠正外，要视情节轻重，依法
对金融机构给予相应的处罚。
对违法违规行为的主要负责人和有关责任人员要给予纪律处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）化解风险的措施
当金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，中央银行可以对其实施强制性接管。 当个别金融机构遇到无法克服的临时流动性困难，有可能动摇公众信心或影响金融体系稳定时，监管当局根据需要可通过协调和组织行业支持、提供临时贷款等方式开展紧急救助。
如采取了纠正措施或紧急救助之后，金融机构仍然无法恢复正常经营能力，中央银行则应尽力促成有实力的金融机构对其进行兼并或收购。
当所有努力都无法奏效时，中央银行将采取吊销经营许可证的断然措施，以防止危机蔓延，维护金融体系的安全、完整与稳定。
三、金融机构的内部控制
为了有效地防范和化解金融风险、维护正常的金融秩序，除了实行严格的金融监管以外，金融机构自身必须建立严密的内部控制体系。
内部控制，是公司企业最高管理层为保证经营目标的充分实现而制定并组织实施的，对内部各部门和人员进行相互制约和相互协调的一系列制度、措施、程序和方法。
一、有效内部控制的基本要求主要包括以下几方面：
（一）稳健的经营方针和健全的组织结构。
（二）恰当的职责分离
（三）严格的授权与审批制度
（四）独立的会计及核算体制
（五）科学高效的管理信息系统
（六）有效的内部审计
二、当前金融机构内部控制的状况及今后的努力方向
中国人民银行在督促我国金融机构健全和完善内部控制方面，采取了一系列措施：
1．制定了一系列有关金融机构内部控制的规章制度。
2．不断加强对金融机构内部控制状况的监督检查。
3．指导和督促金融机构内部稽核。
当前，在加强我国金融机构的内部控制方面，应着重解决好以下几个问题：
1．要树立稳健经营的发展方针
2．强化统一法人制度
3．健全决策组织，完善组织结构
4．落实资产负债比例管理
5．加强内部稽核
6．对金融机构的重要岗位实行人员轮换制
四、金融诈骗及其防范
金融诈骗，是诈骗犯罪在金融行业的表现，从本质上讲，属于国家司法机关管辖的范围。
金融诈骗犯罪，是指采取虚构事实或者隐瞒事实真相等方法，非法骗取金融机构资财或信用致使金融秩序遭到破坏，国家资财遭受损失的行为。
金融诈骗活动是一种国际性的普遍现象。在我国，近年来金融诈骗事件也时有发生，手段越来越多，涉及金额越来越大，主要表现在以下几方面：
（一）非法集资诈骗
（二）金融票据诈骗
（三）信用证诈骗
（四）有价证券诈骗
（五）电子计算机诈骗
（六）假冒金融机构诈骗
近年来我国金融诈骗案发案率比较高，造成国家资财的巨大损失，扰乱了经济金融秩序。要有效地防止和打击金融诈骗犯罪，需要社会各方面的密切配合，共同努力。
H. 关于防范非法证券活动的总结
您好，我也就简单的说下吧，整治非法证券活动方面的工作： 1.持续更新打击非法证券活动专栏的内容，进行有关非法证券活动特点介绍、典型案例剖析、打非工作成效等内容的宣传。2.在公共场合发放关于打击非法证券的相关知识。3.发挥整治非法证券活动咨询台的最大效用，为广大投资者就非法证券活动及法律法规问题答疑。4.可以在学校，公司，电影院，或社区举办几场投资者专题讲座，每次均将非法证券活动的案例及防范措施穿插与培训内容之中，加强投资者特别是新入市的投资者对非法证券活动的认识，以防范于未然。5.策划组织“反洗钱”专题教育，在各个地区的公告栏里写关于反洗钱专员对个别非法洗钱案例进行分析，传授如何识别可疑交易、非法洗钱。6.在专业的公司开展期货知识培训，在培训结束后的座谈交流中，可以让期货岗工作人员针对期货客户就期货方面的相关非法活动进行了交流。通过对风险意识及非法证券活动的危害的分析、面对面交流、问卷调查等方式深入开展投资者教育工作。 今后，要对投资者教育活动方面的经验以及存在不足进行全面、系统的总结，务求令投资者教育的各项工作切实地落到实处。 本人意见仅供参考！本团祝你炒股赚大钱，股票群在团主页，希望大家的加入，用普通的方法，赚最大的收益！是我们的宗旨！希望您能采纳我们的答案，谢谢！以后有什么问题可以来找我咨询！