㈠ FRM NOtes 里一道习题，请问如何做债券套利
我是9月8日开始正式复习的到11月15日考试也就2个月零几天的时间。
加上上班比较忙，中间又遇到两起丧事，俺妈和俺七姑八大姨来我这里还住了一个星期。
所以有效时间并不是很多，复习的过程也相当的痛苦。
因为刚考过CFA LV1，所以大约有40%的内容重合，算是有点基础。
不过还是建议大家用4个月的时间来准备这样后期不会过度焦虑
关于学习计划的制定
以下是我当时制定的计划
9月8日-10月10日 Schweser Study Note
9.08-9.14 Book 2 Market Risk 30%
9.15-9.21 Book 3 Credit Risk 30%
9.21-9.28 Book 4 Operation&Integration 25%
9.29-10.5 Book1&5 Quantitive Analysis, Risk& Investment 20%
10月10日-11月10日 Review
11月10日-11月15日 Mock Test
基本思路是第一个月看NOTES顺便要把notes后面的习题做了
第二个月串起来复习一遍然后做QuestionBank
最后剩下的几天做MOCK TEST
总的感觉是时间相当的紧张
建议大家安排成1-2个月NOTEs,1-1.5个月做qbank,最后一个月MOCK
关于复习资料
复习资料很多Handbook、notes、qbank、core reading 最后还有一些模拟题
就以考试通过来看core reading是完全不用看的 也看不完
handbook 据说不错如果有6个月以上的复习时间可以看下 不过我也没看
关键还是看notes,我觉得 schweser还是无比强大的，无论是frm还是cfa的notes都编的非常好
还有就是qbank 看完notes是万里长征第一步，因为每个session后里面的题都太简单了
所以一定要多做题 一做题你就会发现其实自己还什么都不明白呢 qbank的题大概有3000道的样子
难中易都有 建议都做了 我最后大概做了2500道的样子
另外由于qbank很难买到D版的，所以俺买的是正版的，kaplan现在变聪明了，做的是捆绑销售
notes+qbank+一个review的课程一共好像是一千五六的样子
那个review的课程还行，大概听了一下，不过稍微比较浪费时间。
另外kaplan还发了一个纸质的经典习题集，那里的题比较难基本跟考试水平差不多，当时没好好做
觉得太难了，考完试才发现原来考试题真的这么难，建议做一下，有利于了解考试难度。
复习的最后阶段必做的就是notes后面的历年真题、还有GARP出的sample exam、还有schweser的parctice exam，这三样一定要认真研读，保证每道题都会做才行。我大概最后只看了10天，时间真的是太紧张了，建议留最后一个月干这个事情。
还有一个小插曲，临考试剩两天的时候，有人给我发了个号称07年真题的东西，俺是如获至宝研习了两天，估计连答案都背得过了，结果考试的时候发现完全没有用，白白浪费了最后2天。（我可是一天假都没有请，全靠下班时间看的）那个题以出题风格来说可能是07真题，不过跟08年的考试真的没有太大的相关性，所以不要迷信所谓真题。因为GARP没有出题组完全是群众智慧，所以出题没有固定路数和一致逻辑，考试的时候也会觉得一道题和另一道题说话的口气，语法风格都差很远，搞得我做题的时候思维都很混乱。（这点我在后来GARP考试后的feedback里已经complain了）
最后就要说考试时候了，考试时候没有什么太大的感觉，时间很紧做不完，而且有一半的题可以排除2个选项然后就只能猜了，基本上是在做二选一。
我觉得我做题算是快的，我要是做不完，估计大部分人都不可能做完，反正就是看见完全不会的题不要太磨蹭，但也不要直接放弃，很多题用common sense感觉好像也能选出来，至少能排除成二选一。
总的来说考试的心得就是，一定要制定切实可行的复习计划并且严格遵守，如果遇到特别困难的部分，也要坚持，我曾经有一段觉得自己像在看天书，不过依然没停，有几个部分的题第一遍做出来正确率趋于自然正确率25%，不过多看两遍就好了。比如说有一部分太难，你安排了2周时间，一定要坚持看完，做题哪怕错很多，然后不要延长太长时间（当然每个复习阶段应该预留一两周catch up week），可能第二遍第三遍看自然会好一些。一切的考试只要能够follow schele就应该说成功了一半了。
成功的另一半就是坚持，反正考这个试的人不会有傻人，谁也不比谁傻多少，关键就是你要比别人坚持的时间长，其实题简单题难对大家都是一样的，关键是能不能进前40%。天道酬勤，这一点我一直坚信！
希望采纳
㈡ 债券课模拟炒股报告怎么写
一份模拟报告要写确实需要时间，能附上操作记录就更完美了。我经常在叩富网上可以浏览到别人的操作记录，我想你应该也可以去那里参与，这样你的作业也可以完美了。
㈢ 证券从业考试模拟题：公司债券利息支出属于公司的（） A长期投资 B流动性资产 C利润 D费用
D费用
债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
㈣ 模拟债券投标
个人不才，野人献曝一下，谨供参考而已：
第一，先研判利率走势。例如美国联准会FED升息暂歇；人行发布物价已受控制；OPEC决定增产，国际油价行将下挫；债市已连续数月没有七年期的新债上市...等等，综合判断七年期新债上市，将造成一时抢购，盘面偏多。(以上是我随便说说，你们要自己去找理由，然后下个多空的预期研判。)
第二，研判得标价的落点。由於新债决标价都不会偏离同年期债券太远。顶多以未来走势微调。盘面偏多时向下调整得标，盘面偏空时向上调整得标。所谓向上向下，是依令业师出题的收益率为准。亦即投标收益率愈低，表示你们愿意出高价来买；投标收益率愈高，表示你们只愿意以低价来买。如果老师出题是以除息价为准，就要全部反过来说。
所以，请你们速查最近一期七年期国债的次级市场报价成交收益率(假设查出来是4.95%)。
注意，如果新债已经有预期交易市场(When-Issued Market)报价，就以那个报价为基准。因为那就是专家法人对得标价的研判落点。
第三，投标策略。
以同年期国债成交收益率为中心点，分别向上加码、向下减码以及平价押注投标。前面说预期偏多，所以向上追加价的投标金额与数量多，减价的投标金额与数量少。
例如
一、先投向上加码部分(减价部分)-计5亿
建议投注3个标：5.05%(2亿)、5.25%(2亿)、5.45%(1亿)
二、然后是向下减码部分(追加价部分)-计13亿
建议押注5个标：4.85%(3亿)、4.75%(4亿)、4.65%(3亿)、4.55%(2亿))、4.45%(1亿)
三、再押1个平价的标：4.95%(2亿)-计2亿
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以上总共投注9个标，计20亿。下注价位有连续，完全符合规定。
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策略说明：
1.首先必须先预测债市最近未来走势。例如看多，或看空。准不准是另一回事，但能为你们下的标单提供一个价量的理论基础。如果没有先看趋势，说不出个所以然，直接就押注，就是胡乱下单。
2.上例是以盘面看多为基础，所以追加价的标单(投5个标)多，金额也大(13亿)。如果看多研判正确，你们得标金额会加大。获利机会也大为增加。
3.万一趋势看错，看多但行情走空，说不定向上加码(减价的标单)的3张标单还能得标。但因得标数量少，一旦行情走空，损失也少。
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以上，重点在第一个行情研判。先去找理由支持你们的论点。例如看多理由有7个，看空理由只有3个，就可以下个偏多格局的研判。反之，看空理由有8个，看多理由只有2个，就必须下个偏空格局的研判。
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加油！祝你们旗开得胜。
如果有长期利率期货，再开个短仓(short)避险吧！(此画蛇添足，算了！)
㈤ 证券交易模拟试题
红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）
第一章 证券交易概述
知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：
1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）
知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：
1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。具有短期融资的属性。
4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。
知识点103（P7-12）：证券交易参与人。
1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
一般的境外投资者可以投资B股；
□（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其他品种。
2、证券公司。
□证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。
□(必考题)证券公司七大业务：
（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问
（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务
前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。
3、证券交易所。□作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供迅捷的交易与服务。□分为证券交易所和其他交易所：
（1）证券交易所。
□又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。
□证券交易所的职能有：①提供场所和设施；②制定业务规则；③接受安排证券上市；④组织监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧公布市场信息。（除第七项外，答案一目了然）。
□证券交易所不得直接或间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保等。
我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。
（2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报