⑴ 证券发行与承销是不是特别难啊
证券从业资格考试有五门，分为基础科目《证券基础知识》，专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分析》。
关于合格的问题：
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门
专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书
题型：
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
判断题共60小题，每题0.5分，共30分（断题答错不倒扣分）
试卷总分100分考试时间为120分钟
合计160道题，总计100分，60分及格。
上面的基本资料你可以从网络上具体的看看
下面说说个人的看法吧
你问这个应该是你想参加证券从业考试，首先说这个考试时门槛类考试，不是选拔类考试，所以你不用担心他的难度，可以说是很简单的。（题外话，上次问一个证券公司招实习的这个从业资格有什么用，他说基本没什么用，但是证券公司的每个人都必须有这个证，说除了保洁阿姨还有保安不用外，司机都考了...不知道是不是太夸张，但是说明了它的必要性和普遍性，所以也表明其难度不高）
《证券基础知识》是必考科目，也是最基础的科目，相当于其他四本书的总纲，如果你对于证券方面的东西不是很了解，看完这本书之后，你就会对整个证券行业有一个大致的了解，对它的运行方式，交易交收，规章制度等等都会有一个印象。
看完这个算是简单的入门吧，如果你不是准备考完全部的五科，通过这本书可以了解自己的兴趣所在，然后对于下面的专业科目也可以有目的的选择。
《证券交易》，显而易见最要是讲证券市场的股票交易的东西，包括股票的开盘价怎么确定，收盘价确定，大宗交易的一些概念，下面是目录
第一章 证券交易概述
第二章 证券经纪业务
第三章 经纪业务相关实物
第四章 特别交易事项及其监督
第五章 证券自营业务
第六章 资产管理业务
第七章 融资融券业务
第八章 债券回购交易
第九章 证券交易的结算
总的来说比较琐碎，考的东西也很琐碎，但是不难，理解记忆也很容易通过的，在网评中好像这个难度比基础要小
《证券发行与承销》，主要内容，证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。
通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策
这个主要是法律法规的东西，肯定是无法背的，大概看看就行，我复习的时候只是看看自己认为的重点，一般是每章每节开头的那几页，具体列出的法条规章不用看，时间不多的话可以考虑考这个，考试的时候很多可以猜，因为有些很明显是违法的，有些是必须遵守的。但是你必须看书，因为有些业务的东西你根本没接触过，也不知道哪些是不是对的。这个容易挂在多选上
《证券投资基金》也很容易猜到是关于基金方面的内容，包括基金的概念，基金分类什么，基金的管理，运作之类的东西。
《证券投资分析》主要就是财会方面的东西，对公司的一些财务指标计算分析，然后是证券风险收益，证券组合一类的东西，看起来比较专业，其实考的也很浅显，不难。
考试的时候有计算，财会方面，一般是给个简单的财务报表你，算哪个财务指标，或者是问哪些财务指标可以用上面的数据算出来之类的。投资组合计算一般是比较简单的收益的加权平均，方差什么的，夏普公式的那类似几个也出题，计算题数量不会太多，其实很简单，别看到就晕了放弃掉。
如果太说详细了，你又没看过教材而且只是对这个考试要一个了解的话，反而你弄迷糊了，总之你想考的话就先买教材，先把基础知识和配套的练习册买了，回去看看（正版贵，去淘盗版），如果想一次先考两门，就顺带报《证券交易》，相对简单，也是课本+习题，两本。如果还想考其他的，就根据你的兴趣再选择。先行动起来哦~你会知道怎么做的，我考的时候，还不知道上网络看，买了书回去就闷着看了，然后去考试，啥都不知道，回来才看到网上这个重点那个重点的。
话说你也别太相信重点，这个考试的题库题目很多，并不是人来出题的，是机选的，所以重点这个，不好讲。因为题目都是客观题（单选、多选、判断），如果实在不会，也可以蒙的，把书认真看完了，考试的时候看到答案也会有印象，所以真的不需要死背。
如果不放心，考前再买套卷之类的也可以，不过要是你能把习题册弄完其实是绝对足够的，或者把重点章节做做差不多也能通过了。
复习时间的话，如果你是学生族，那时间应该比较充分，基础最多两个星期就可以弄完（其实清闲是一方面，主要是学生都比较会考试...），如果工作的话就看个人情况啦~交易也差不多，发行承销一个星期，睡觉前当小说看看，大概只有一半书的内容是有用的，基金和分析看你感觉，一般前面把基础看的不错了，后面感觉就上来了，也很快的~
关于考试的时间什么的，你在网上搜搜，一年好几次呢，报名是在证券业协会的网站上，网上报名，汇款。
大部分手打比较累哈
有什么不懂得可以咨询北京通博教育网
⑵ 债券的发行与承销有什么
同学你好，很高兴为您解答！
掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素.了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。
再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。
高顿祝您生活愉快！
⑶ 投资银行学这门课程第四章债券的发行与承销的知识点有哪些
投资银行学这门课第四章债券的发行与承销的知识点包含章节导引,第一节债券的发行与承销概述,第二节国债的发行与承销,第三节可转换及可交换公司债券的发行与承销,第四节金融债券的发行与承销,第五节企业债券与公司债券的发行与承销,。
⑷ 关于国债的发行与承销
国债的发行与承销，商业银行具有国债承销包销资格！记账式国债是通过全国银行间债券市场的商业银行，而凭证式国债是由财政部和中国人民银行每年确定的一次凭证式国债承销团资格的商业银行承销的!承销佣金属于商业银行的当期收入，计入利润总额！满意请采纳，谢谢!
⑸ 证券发行与承销都是干什么的
没有悬赏是很少人回答问题的！
证券发行与承销其实就是在公开市场中发行有价证券的一个过程！
简单来讲，就是股票，债券的发行流程以及销售的手法！
你可以简单理解为股票，债券等有价证券的产生过程！
⑹ 证券发行与承销是不是特别难
证券从业资格考试有五门，分为基础科目《证券基础知识》，专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分析》。
关于合格的问题：
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门
专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书
通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书
题型：
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
判断题共60小题，每题0.5分，共30分（断题答错不倒扣分）
试卷总分100分考试时间为120分钟
合计160道题，总计100分，60分及格。
⑺ 证券发行与承销每章的重点
第一章 证券经营机构的投资银行业务
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
第二章股份有限公司概述
熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。
掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。
熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。掌握董事（含独立董事）的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责任，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。了解经理的任职资格、聘任和职权，经理的工作细则。掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。了解上市公司组织机构的特别规定。
熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润及其分配、公积金的提取。
熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。
第三章 企业的股份制改组
熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序，国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置，资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
掌握发行承销过程中的具体保荐业务；熟悉首次公开发行股票申请文件；掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告（如有）、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求；了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求。了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作。了解发行审核委员会会后事项。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。
第五章 首次公开发行股票的操作
了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
掌握股票的估值方法，了解投资价值分析报告的基本要求。掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。
掌握股票发行的基本要求，掌握战略投资者配售的概念与操作，掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制和中止发行机制。掌握网上网下回拨的机制安排；掌握中止发行及重新启动发行的机制安排。
熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、发售、验资、承销总结等；了解网下电子化发行的一般规定；掌握承销的有关规定。要求掌握主承销商自主推荐机构投资者的机制安排。
掌握股票上市的条件与审核。掌握股票锁定的一般规定，掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定；掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定；熟悉上市保荐书的内容。熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。
熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容；熟悉中小企业板块发行及上市流程。
掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定；熟悉创业板推荐工作指引的有关规定；掌握推荐创业板上市的鼓励领域及产业；熟悉创业板上市首日交易监控和风险控制的有关规定。
熟悉创业板发行及上市保荐书的内容；了解创业板上市成长性意见的内容。掌握关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。
第六章 首次公开发行股票的信息披露
掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。
熟悉招股说明书的编制、预披露和披露要求及其保证与责任，了解招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息的散发。掌握招股说明书的一般内容与格式。
熟悉路演、申购、询价区间公告、发行结果公告的基本内容。了解确定发行价格后，披露网下申购情况、网下具体报价情况的机制安排。
熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求，股票招股书意向书及上市公告书的内容与格式。
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。
第七章上市公司发行新股
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。
掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行
熟悉可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得发行的情形。了解可转换债券发行条款的设计要求。熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。了解企业发行可转换债券的主要动因。
熟悉可转换债券发行的申报程序。了解可转换债券发行申请文件的内容。熟悉可转换公司债券发行的核准程序。
熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。
熟悉发行可转换债券申报前的信息披露。掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。了解可转换公司债券上市公告书披露的基本要求。了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。
熟悉可交换公司债券的概念。掌握可交换公司债券发行的基本要求，包括申请发行可交换公司债券应满足的条件，以及预备用于交换的上市公司股票应具备的条件。了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。
第九章债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式。熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露。了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例。了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。了解中国证监会对证券公司类承销商的资格审查和风险评估。熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准。了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务。
熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。
熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。
熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉证券公司债券的上市与交易。了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露。了解证券公司定向发行债券的信息披露。
熟悉资产证券化的各方参与者的角色。了解资产证券化发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉资产证券化的具体操作。了解公开发行证券化产品的信息披露。了解资产证券化的会计处理和税收政策。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销。
第十章外资股的发行
了解境内上市外资股投资主体的条件。熟悉增资发行境内上市外资股的条件。熟悉境内上市外资股的发行方式。
熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。
熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。
第十一章公司收购
熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。
掌握上市公司收购的有关概念；熟悉上市公司收购的权益披露；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；了解收购人及相关当事人可申请豁免要约收购的情形和申请豁免的事项；熟悉上市公司并购中财务顾问的有关规定；熟悉上市公司收购的监管；熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。
熟悉外国投资者并购境内企业规定的基本制度、适用范围、并购方式、要求及涉及的政府职能部门；了解外国投资者并购境内企业的审批与登记；掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的反垄断审查；熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度；了解外国投资者并购境内企业的其他有关规定。
了解外国投资者对上市公司进行战略投资应遵循的原则；熟悉外国投资者对上市公司进行战略投资的要求；熟悉对上市公司进行战略投资的外国投资者的资格要求；熟悉外国投资者进行战略投资的程序；熟悉投资者进行战略投资后的变更及处置。
第十二章公司重组与财务顾问业务
熟悉重大资产重组的原则，了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围，掌握重大资产重组行为的界定；熟悉重大资产重组的程序；熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任；掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定；掌握上市公司重大资产重组后再融资的有关规定；熟悉上市公司重大资产重组的监督管理和法律责任；熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。
掌握并购重组审核委员会工作规程适用事项；熟悉并购重组审核委员会委员的构成、任期、任职资格和解聘情形；熟悉并购重组审核委员会的职责，熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度；熟悉并购重组审核委员会会议的相关规定；了解对并购重组审核委员会审核工作监督的有关规定。
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则；熟悉上市公司并购重组财务顾问的监督管理与法律责任；了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。
⑻ 证券发行与承销的相关图书
书名： 证券发行与承销
作者：中国证券业协会编
出版社： 中国财政经济出版社
出版时间： 2009-5-1
印刷时间： 2009-5-1
字数： 487000
页数： 507
开本： 16开
ISBN ： 9787509513743
包装： 平装
定价: 47.00元 第一章 证券经营机构的投资银行业务
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
第二章 股份有限公司概述
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企业的股份制改组
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章 公司融资
第一节 公司融资概述
第二节 公司融资成本
第三节资本结构理论
第四节 公司融资方式选择
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第一节 首次公开发行股票公司的辅导
第二节 首次公开发行股票申请文件的准备
第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准
第六章 首次公开发行股票的操作
第一节 首次公开发行股票的估值和询价
第二节 首次公开发行股票的发行方式
第三节 发行准备、费用和后期工作
第四节 股票的发行上市保荐
第七章 首次公开发行股票的信息披露
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节股票发行公告
第四节 股票上市公告书
第八章 上市公司发行新股
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第九章 上市公司发行可转换公司债券
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第十章 债券的发行与承销
第一节 我国国债的发行与承销
第二节 我国金融债券的发行与承销
第三节 我国企业债券的发行与承销
第四节 公司债券的发行与承销
第五节 企业短期融资券的发行与承销
第六节 中期票据的发行与承销
第七节 证券公司债券的发行与承销
第八节资产支持证券的发行与承销
第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十一章 外资股的发行
第一节境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节国际推介与分销
第十二章公司收购与资产重组
第一节公司收购概述
第二节上市公司收购
第三节上市公司重大资产重组管理办法
第四节并购重组审核委员会工作规程
第五节上市公司国有股和法人股向外商的转让
第六节外国投资者对上市公司的战略投资
第七节关于外国投资者并购境内企业的规定
后记 上半年版
基本信息
·出版社：中国财政经济出版社
·页码：417 页
·出版日期：2010年2月·ISBN：9787509513798
·条形码：9787509513798
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：证券业从业资格考试辅导丛书
内容简介
《证券发行与承销》(2009－2010)内容主要包括：第一章 证券经营机构的投资银行业务，第二章 股份有限公司概述等等。 下半年版
书 名:证券发行与承销
作者：证券业从资格考试辅导丛书编写组
出版社：中国财政经济出版社
出版时间： 2010年6月1日
ISBN: 9787509522639
开本： 16开
定价: 35.00元
内容简介
《2010版证券业从业资格考试辅导丛书:证券发行与承销》内容简介：2010年证券业从业资格考试日渐临近，为了帮助广大考生在较短时间内掌握考点中的重点与难点，迅速提高应试能力和答题技巧，中国财政经济出版社组织了一批国内优秀的证券考试辅导专家，精心编写了这套“证券业从业资格考试辅导丛书（2010）”。
本套辅导丛书以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点、考点为主线，每章都设计了近200道习题，涵盖了教材里80%的内容，可以帮助考生加深对考试需要掌握和熟悉的内容的理解和把握，达到事半功倍的复习效果。
另外，我们还设计了两套模拟试题，希望考生能在规定的时间内完成，以熟悉考试进程，合理安排时间。需要指出的是，由于证券业从业考试采用从题库随机抽题的方式考核广大考生对知识的掌握程度，所以考试的难度与模拟试题可能会有所差异。
尽管我们对《2010版证券业从业资格考试辅导丛书:证券发行与承销》精心编写，认真审核，但是由于时间仓促，遗漏与错误在所难免，恳请广大读者批评指正。
另外，辅导丛书只是一种辅助的学习手段，广大读者或考生应以教材为本，精雕细镂地打造自己坚实的知识基础，以“不变”的知识应对“万变”的题型。
我们希望《2010版证券业从业资格考试辅导丛书:证券发行与承销》能助各位考生一臂之力，顺利通过证券业从业资格考试。
最后，预祝各位考生2010年证券考试之路一帆风顺！ 第一章 证券经营机构的投资银行业务
练习题
练习题参考答案
第二章 股份有限公司概述
练习题
练习题参考答案
第三章 企业的股份制改组
练习题
练习题参考答案
第四章 公司融资
练习题
练习题参考答案
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
练习题
练习题参考答案
第六章 首次公开发行股票的操作
练习题
练习题参考答案
第七章 首次公开发行股票的信息披露
练习题
练习题参考答案
第八章 上市公司发行新股
练习题
练习题参考答案
第九章可转换公司债券及可交换公司债券的发行
练习题
练习题参考答案
第十章 债券的发行与承销
练习题
练习题参考答案
第十一章 外资股的发行
练习题
练习题参考答案
第十二章 公司收购与资产重组
练习题
练习题参考答案
模拟测试题(一)
模拟测试题(二) 作者：中国证券业协会 编
出版社：中国财政经济出版社
出处日期：2011年6月
ISBN：9787509522233
定价：47元
内容简介
随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
图书目录
第一章证券经营机构的投资银行业务
第一节投资银行业务概述
第二节投资银行业务资格
第三节投资银行业务的内部控制
第四节投资银行业务的监管
第二章股份有限公司概述
第一节股份有限公司的设立
第二节股份有限公司的股份和公司债券
第三节股份有限公司的组织机构
第四节上市公司组织机构的特别规定
第五节股份有限公司的财务会计
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章企业的股份制改组
第一节企业股份制改 内容简介
《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步 。
在历时近九个月的2012年证券业从业人员资格考试大纲及教材修订工作中，涉及资格考试大纲总共约980个知识点的确认、评估和处理，做到整套统编教材五本共54章逐字逐句的研读、斟酌、修订，对内容进行整体布局，协调统一。
目录
第一章证券经营机构的投资银行业务
第一节投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
第二章股份有限公司概述
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章企业的股份制改组
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
第五章首次公开发行股票并上市的操作
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
第六章首次公开发行股票并上市的信息披露
第一节信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
第七章上市公司发行新股并上市
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
第九章债券的发行与承销
第一节 国债的发行与承销
第二节 地方政府债券的发行与承销
第三节 金融债券的发行与承销
第四节 企业债券的发行与承销
第五节 公司债券的发行与承销
第六节 短期融资券的发行与承销
第七节 中期票据的发行与承销
第八节中小非金融企业集合票据
第九节 证券公司债券的发行与承销
第十节 资产支持证券的发行与承销
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十章外资股的发行
第一节境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
第十一章公司收购
第一节公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
第十二章公司重组与财务顾问业务
第一节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
后记
⑼ 债券发行费与承销费的区别
区别：
发行费是给交易所的，承销费是给承销的券商的。