① 证券公司新设营业部须向证监会报备哪些材料
证券营业部审批规则
第六条申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用
客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交
易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、
财务帐户均已分开,没有混合操作;(三)申请设立前一月末的净资本指标符合
中国证监会规定;(四)无违法违规融资;(五)内部管理规范,建立了健全的
法人治理结构和有效的内部控制制度,能对所属证券营业部的资金、交易、客户
情况进行及时有效的统一监控;(六)没有擅自设立证券营业网点;(七)近一
年未受到中国证监会的行政处罚,未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查;
(八)中国证监会规定的其他条件。
第七条设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国
证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;
(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业
资格的业务人员不少于十人;
(三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;(四)有健
全的风险管理制度;(五)中国证监会规定的其他条件。第八条证券公司申请设
立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料,并报拟设立证券营业部所在地中
国证监会派出机构备案:
(一)证券营业部申请表;(二)具有证券业务资格的会计师事务所对本规
则第六条第(一)、(二)、(四)项规定的事项出具的报告书;
(三)证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监
管的技术系统设计报告;
(四)中国证监会要求提交的其他材料。第九条证券公司申请证券营业部开
业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:
(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料
,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;(三)证券营业部业务
管理制度;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料;(五)证券营
业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的
证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的
其他材料。第十条证券营业部筹建期为六个月。遇到特殊情况需要延长期限的,
证券公司应当书面报告拟设证券营业部所在地中国证监会派出机构批准,延长期
限不得超过三个月。
② 网络文化经营许可证到期换需要哪些材料
报送材料:
1、《网络文化经营许可证》换证申请表;
《网络文化经营许可证》原件;
2、营业执照副本复印件;
3、企业取得《网络文化经营许可证》年度至换证年度前一年,三个年度财务会计报告(损益表、现金流量表、资产负债表);
4、网络文化经营业务自查报告。(内容包括:企业取得《网络文化经营许可证》以来网络文化经营业务开展情况;今后三年经营业务发展规划);
5、申请换证单位应当提交并所报送材料内容真实性负责的声明。
③ ICP经营许可证办理续期时都需要提交哪些材料
icp经营许可证办理续期材料:
(1)经营许可证有效期满继续经营申请表;
(2)依法经营电信业务承诺书;
(3)企业法人营业执照;
(4)业务开通证明。
注:icp经营许可证有效期是5年,企业需要在有效期届满提前90个工作日向原发证机关递交续期申请。
④ 危险化学品经营许可证换证需要哪些材料
危险化学品经营许可证更换时是需要重新准备材料的,但是由于按照企业的经营模式不同,可以分为三种:实物经营、仓储经营和票据经营这三类。
其中实物经营模式更换时需要提供的材料有:
(1)申请危险化学品经营许可证的文件及申请书;
(2)安全生产规章制度和岗位操作规程的目录清单;
(3)企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员的相关资格证书(复制件)和其他从业人员培训合格的证明材料;
(4)经营场所产权证明文件或者租赁证明文件(复制件);
(5)工商行政管理部门颁发的企业性质营业执照或者企业名称预先核准文件(复制件);
(6)危险化学品事故应急预案备案登记表(复制件)。
注:申报材料由发证机关、经营单位各存一份。《危险化学品经营许可证》复印件报市(州)、县(市、区)安监局备案。
仓储经营(带有储存设施经营危险化学品),申请人还应当提交下列文件、资料:
(1)储存设施相关证明文件(复制件);租赁储存设施的,需要提交租赁证明文件(复制件);储存设施新建、改建、扩建的,需要提交危险化学品建设项目安全设施竣工验收意见书(复制件);
(2)重大危险源备案证明材料,专职安全生产管理人员的学历证书、技术职称证书或者危险物品安全类注册安全工程师资格证书(复制件);
票据经营模式更换危险化学品经营许可证准备的材料:
(1)申请危险化学品经营许可证的文件及申请书;
(2)安全生产规章制度的目录清单;
(3)企业主要负责人相关资格证书(复制件)
(4)经营场所产权证明文件或者租赁证明文件(复制件);
(5)工商行政管理部门颁发的企业性质营业执照或者企业名称预先核准文件(复制件)。
(6)无仓储设施单位,应报送与存储单位签订的危化品安全存储协议等,纸单交易的经营单位出据无仓储设施的承诺书;
以上内容由上海
⑤ 同一家证券公司换营业部,手续怎么做
同一家证券公司的营业部不可以转换的,不同券商之间可以转户。
具体操作:如果有深圳股票只需要到原开户证券营业部办理转托管,有上海的股票到原开户营业部办理撤销指定就可以了,然后可以选择新的券商开户。
客户转户具体流程,适用于既有上海股票,又有深圳股票:
1、在当天没有交易、申购新股和配股的情况下,时间最好选在交易日9:00-10:30,客户本人带身份证、股东卡、银行卡到原营业部柜台直接领取深圳股票转托管和上海股票撤销指定交易表格;
2、客户本人直接找原营业部负责人签字(不与其他任何人谈论转户话题,只向营业部负责人简单说明必须转户的理由,并强烈要求签字);
3、原营业部负责人签字后,客户本人到柜台出具本人身份证、股东卡和银行卡,并告知申银万国深圳A股席位号:373400,开始办理深圳股票转托管、上海股票撤销指定交易业务,取得加盖印章的深圳股票转托管单(如果有深圳股票,办理转托管需交30元,到我部凭转托管单退还);
4、当天最好选在交易日13:00-14:30,客户本人带身份证、股东卡、银行卡和加盖印章的转托管单到我部办理开户手续;
5、在交易日9:00-16:00,客户本人带身份证、银行卡和第三方存管协议到银行办理第三方存管业务。
(5)换领经营证券业务许可证需要哪些材料扩展阅读
转户理由
1、借用人情关系转户
告诉客户,可以说:“我的朋友在XX证券公司上班。”由于人情关系必须转。挽留岗通常对此转户原因无计可施。
2、利用“不可抗力”转户
告诉客户,可以说:“我现在到外地工作了,在这炒股不方便。”这是不可抗力,是没办法的事情(适合在客户没有深市股票的时候,因为有深市股票的时候,要填写转入券商营业部的席位号)。要使用此方法,可以告诉客户只需撤销指定,有深市股票的话,等卖出后把资金转出即可。
对方挽留人员可能会对客户说:你可以不转户,办理网上交易在外地也可以炒股。
提醒客户,可以这样说:“存取款不方便,有的时候我还是要到现场去交易的,我要转走,实在不好意思。”
3、空城计
让客户尽量在转户之前把股票卖完,把钱转出去,把证券账户变成一个空户。这个方法对资产较大的客户尤为重要,账面资产越大,营业部越重视,越是想挽留。
参考资料来源:网络- 股票转户
⑥ 经营保险业务许可证变更要带哪些材料
变更社会保险登记证内容,需要提供的材料:
(一)《单位社会保险变更申报表》(一式二份)。
(二)社会保险登记变更申请函。
(三)修改主管部门或其它项目,提供工商营业执照(副本)复印件或有关批准机关变更的材料。
(四)修改社保支付开户银行、开户账号或征收社保费开户银行、开户账号的需提供与广东省社会保险基金管理局签订的《委托银行自动结算社会保险资金授权书》(一式二份)和单位所报账户是社保基金专户还是一般结算账户的证明。
所提供的复印件均需用A4纸复印并加盖单位公章和“与原件相符”签注。
办理程序:
(一)经办人员接收变更登记申请资料后,要当场对资料进行审核,符合条件的即时受理,同时发给《受理回执》;不符合条件的不予受理。
(二)受理后将在10个工作日内办完相关手续,10个工作日后单位凭《受理回执》到保险关系部资料发放窗口领取更正后的资料。
扩展阅读:【保险】怎么买,哪个好,手把手教你避开保险的这些"坑"
⑦ 申请办理增值电信业务经营许可证需要提供哪些材料
申请办理增值电信业务经营许可证材料如下:
(一)公司法定代表人签署的经营增值电信业务的书面申请,内容包括:申请经营电信业务的种类、业务覆盖范围、公司名称和联系方式等;
(二)公司营业执照副本及复印件;
(三)公司概况,包括:公司基本情况,拟从事电信业务的人员、场地和设施等情况;
(四)公司章程、公司股权结构及股东的有关情况;
(五)经营电信业务的业务发展和实施计划及技术方案;
(六)为用户提供长期服务和质量保障的措施;
(七)网络与信息安全保障措施;
(八)证明公司信誉的有关材料;
(九)公司法定代表人签署的公司依法经营电信业务的承诺书。
申请经营的电信业务依照法律、行政法规及国家有关规定须经有关主管部门事先审核同意的,应当提交有关主管部门审核同意的文件。
申请办理增值电信业务经营许可证注意事项:
电信增值业务许可证分为跨地区电信增值业务许可证和省内电信增值业务许可证两种类型,审批部门是不同的。
⑧ 兑换许可证,想请教去什么部门办理外汇兑换许可证,都需要什么材料,谢谢
去当地国家外汇管理局分局、外汇管理部办理《个人本外币兑换特许业务经营许可证》。
特许机构首次申领兑换特许证时,外汇分局应审核并留存以下材料:
(一)批准经营特许业务的批复文件及其复印件;
(二)介绍信;
(三)领取兑换特许证人员的有效身份证件及其复印件;
(四)外汇分局要求的其他资料。
境内非金融机构申请在单一外汇分局所辖地区内经营外汇兑换特许业务,应具备以下条件:
(一)具有独立法人资格,注册资本不少于500万元人民币或等值外汇;
(二)企业资信状况良好;
(三)有符合任职资格条件的高级管理人员;
(四)有具备相应专业知识和从业经验的工作人员;
(五)有固定的适合经营特许业务的场所,安全防范措施以及相应的软硬件设施;
(六)有必需的管理制度;
(七)经营外币代兑业务6个月以上,在申请经营特许业务资格前6个月内办理代兑业务不少于1000笔、兑换金额不少于等值20万美元,且期间未被外汇局处罚;
(八)满足接入个人结售汇系统的技术条件;
(九)外汇局要求的其他条件。
拟在单一外汇分局所辖地区内经营特许业务的境内非金融机构,应持以下文件和资料向所在地外汇局提交申请;所在地外汇局初审合格后逐级报上级外汇分局批准。外汇分局应在收到完整申请材料之日起20个工作日内做出批准或不批准其进入筹备期的书面决定:
(一)申请报告;
(二)筹备工作方案及相关人员名单、简历;
(三)营业执照副本(含网点)、组织机构代码证及其复印件;
(四)上年度经审计的会计报告;
(五)不少于2名拟任职的高级管理人员资历的证明材料(大学本科以上学历、从事相关经济工作5年以上);
(六)每一网点不少于2名工作人员资历的证明材料(从事货币兑换工作6个月以上,熟悉相关外汇管理政策);
(七)个人本外币兑换特许业务系统(以下简称特许系统)的说明材料,特许系统应具备实时办理兑换业务、备付金管理、会计核算、汇总统计、存储相关记录的功能,以及遵照个人结售汇相关规定对超限额及分拆等行为予以风险提示的功能;
(八)适合从事特许业务的经营场所及其他软硬件设施的说明材料,包括但不限于:营业场所基本情况,以醒目中英文双语显示方式展示兑换币种和牌价的设备,办理特许业务所需电脑、数据库设备及其他软硬件设施,能够完整记录经营活动的高清录像监控设备等;
(九)经营外币代兑业务6个月以上的总结报告及在申请前6个月内办理代兑业务达到最低兑换金额和兑换笔数标准的证明材料;
(十)相关管理制度,包括但不限于:特许系统操作规程,个人结售汇系统操作规程,外币兑换牌价管理、备付金管理、现钞管理、会计核算、统计报告、风险及相应内控管理、凭证和档案印章管理等制度;
(十一)外汇局要求的其他材料。
⑨ 证券经营许可证转让需要什么条件和注意事项
1、公司转让与营业执照转让属于两回事情,营业执照是对符合条件的特定的主体的经营资格认证,法律规定营业执照不得有转让、出借、出租等行为,情节严重的,可能会吊销营业执照。
2、公司转让一般涉及股权变更,根据公司现有的评估价值将股权转让给受让方,并且进行一些工商登记,包括营业执照上部分信息变更,但不能称之为营业执照转让。