A. 2005年行情大萧条的时候倒闭了13家券商,是哪13家
17家被关闭的证券公司分别是大鹏证券、南方证券、亚洲证券、北方证券、汉唐证券、五洲证券、民安证券、闽发证券、德恒证券、恒信证券、武汉证券、甘肃证券、昆仑证券、广东证券、天勤证券、西北证券和兴安证券。
其中，大鹏证券和南方证券被关闭，对证券业产生了极大的震动。同时，除汉唐证券董事长及前任总裁吴克龄、总裁宋建生分别被吊销证券从业资格证书、高管任职资格并罚款3万元，代总裁丛蔚和财务总监刘家明分别被吊销高管任职资格；闽发证券上海永嘉路营业部总经理周反美、上海水电路营业部总经理昌琳、闽发证券资金管理中心总经理林瑾、闽发证券福建福清后埔街营业部总经理廖宙群、闽发证券天津六纬路营业部总经理杨胜利五人分别被吊销证券从业资格证书外，其余被关闭的证券公司的相关责任人将被另行处理，涉嫌犯罪部分，也已分别被移送司法机关。
有3家期货公司或期货经纪公司因违反期货法规而被予以警告或警告并没收违法所得，相关责任人也分别被处以罚款。其中包括上海万向期货公司、重庆港九期货经纪有限公司、璐通期货公司及相关人员。
包括丰华股份、重庆东源、深石化等15家上市公司因违反信息披露行为、关联交易、违规担保等而被行政处罚，共有126名上市公司高管、独立董事分别被处以警告、警告并罚款等处罚。其中，西安达尔曼不仅公司被处罚款60万元，包括董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务总监、董秘等12名公司高管和6位独立董事均被处以警告、罚款等不同惩处；四川天歌更是以24名高管被处罚款而高居上市公司被处罚人员数量之冠。此外，还有一些中介机构及相关人员在对上市公司审计程序中违规而被证监会行政处罚。证监会对证券市场违法违规行为的处罚力度进一步加大，有力震慑了企图通过证券、期货市场谋取不正当利益的不法机构和个人。
广东证券终结
http://finance.sina.com.cn/stock/blank/gdzqzj.shtml
大鹏老总被捕
http://finance.sina.com.cn/nz/dpxwg/
中国券商综合测评
http://www.chinalabs.com/view.asp?id=010010Q0
希望对你开户有用
这些都是我找了很久才找到的 希望加分哈 不要浪费了 谢谢 我会常关注你的！
B. 从2000年以来倒闭或者被托管的券商有哪些哪里可以找到相关资料，谢谢~！
1月，云南证券、大鹏证券被责令关闭4月，亚洲证券被华泰证券托管
5月，东方证券受证监会委托托管北方证券经纪业务及所属证券营业部
6月，民安证券因涉嫌挪用客户保证金等原因，被证监会责令托管
6月，汇金公司出资重组银河证券
7月，闽发证券被取消证券业务许可并责令关闭
8月，中信证券出资60％与建银投资共同设立中信建投证券，受让原华夏证券的全部证券业务及相关资产
8月，海通证券正式托管甘肃证券
10月，昆仑证券被光大证券闪电托管
11月，证监会取消广东证券业务许可，并责令关闭
12月，中信建投证券收购华夏证券全部证券业务及相关资产的手续已大致办妥，华夏证券重组工作基本完成
12月，南京证券托管西北证券
12月，海通证券托管兴安证券
C. 请教一个关于基金的问题
请教一个关于基金的问题
悬赏分：5 - 离问题结束还有 14 天 23 小时
博时主题行业（160505）能用中原证券股票交易软件进行网上买卖吗？ －－－－－完全可以！
博时主题行业最少一次买多少份？交易费用怎么计算，比去银行买卖的费用要低吗？低多少？与去博时官方网站上买卖价格相当吗？还是贵点？ －－－－如果用股票账户场内交易，最低100份，交易费单边千分之3左右，价格跟股票一样随时在变动的不是看什么净值。
LOF基金是什么性质的基金？ －－－－是2种交易方式的基金，可以在场外跟普通开放基金一样按照当天净值申购赎回，也可以在场内跟股票一样按照市值随时购买。 当天收盘价格不等于当天净值。
LOF基金当天买了当天能卖吗－－－－不可以，跟股票一样当天购买的第二天可以卖出。
D. 请知情人详细告知大鹏证券的始末
深圳市中院24日宣告，大鹏证券有限责任公司破产还债。法院指定的清算组已对破产企业进行接管。这是中国内地券商破产第一案。
大鹏证券注册资本为5亿元，后增资扩股到15亿元。经中审会计师事务所审计，大鹏证券资不抵债金额达27亿多元。
深圳中院审理查明，2005年1月14日，大鹏证券因挪用巨额客户交易结算资金被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭，并于1月17日委托中审会计师事务所成立清算组，负责大鹏证券关闭后的清算工作。5月31日，中审会计师事务所出具专项审计报告显示：截至2005年1月14日，大鹏证券资产负债率高达185.87%，已严重资不抵债。 据上海证券报
http://finance.sina.com.cn/nz/dpzqxrwj/
E. 券商倒闭了，我股票帐户里的钱怎么办
资金都是第三方存放，都是放在银行的，证券公司没法挪用，即使证券公司倒闭也不会影响的个人资金。
投资者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后，申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
(5)大鹏证券挪用客户资金扩展阅读
证券营业部将按照以下程序办理证券账户挂失申请：
1、认真审查投资者的本人身份证（如身份证同时遗失，须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明，并贴本人近期证件照盖公章）；
2、证券账户所有的证券予以冻结；
3、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续；
4、证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账后，于当日闭市前将变更情况传送上证中央登记结算公司用于变更登记；
5、证券营业部可办理投资者撤销挂失申请，但已办理证券转户手续的证券账户不能撤销挂失；
6、证券营业部在受理投资者证券账户挂失的证券账户，上证中央登记结算公司将把挂失账户内的全部证券权益一次变更登记到转入方的账户。
F. 请问在那一个证券公司可以开通记帐式国债 谢谢
任何国家许可经营股票经纪的证券公司都可以，一般选离你工作生活范围最近的证券公司；
按现在排名，银河证券最大，还有中信证券、招商证券、海通证券、申银万国证券、光大证券、东方证券、国泰君安证券、大鹏证券、国信证券、联合证券等等，太多了。你自己可以亲自看看证券公司的营业厅，以及硬件设备。现在一般都在家交易，所以每个证券公司都差不多。况且国家规定证券公司必须办第三方托管，不会出现以前证券公司挪用客户资金，现在你可以放心。
G. 银通证问题
银证通停办是真的,现在新推出第三方存管业务.
详细请看:
第三方存管将取代银证通 国泰君安模式将成样本
来源:证券时报
国泰君安模式或将成为第三方存管的样本
随着各地监管部门的行动，诞生八年之久的银证通业务即将成为历史。那么银证通被叫停之后，银证通老客户怎么办？新开户的投资者又该怎么办？
证券时报独家获悉，监管层在处置风险类券商中强制推行的“第三方存管”即将取代银证通，从而成为客户资金存管模式的新范本，并在全行业内推广。有专家指出，第三方存管在防范券商挪用客户资金方面起到的作用非常明显，但它可能会给证券市场的均衡发展、运作效率、产品创新和风险控制等产生一定负面影响。
老客户将有一定的过渡期
根据证监会机构部函〔149〕号文和各地证监局的规范文件，银证通业务的叫停一般分为两个步骤，一是立即停止银证通新开业务；二是对于银证通老客户给予一定的过渡期。在过渡期内，券商和银行将全面完成客户资料的转接和客户资金存管模式的转换。
记者在采访中获悉，目前各大券商对证监会149号文件中“五个应当”的要求比较认同，大部分券商都赞成投资者的开户、资金清算等由券商来主导。但由于证监会和各地证监局都没有明确客户资金的存管模式和老银证通客户的转变方向，因此很多券商对叫停银证通业务之后的操作模式不是特别清晰。
银证通被叫停后，新开户的投资者必须到券商营业部办理开户，与营业部直接签订双方协议。在选择客户资金存管模式时，很多券商都向客户推荐封闭式银证转账；而部分完成第三方存管系统上线的券商则直接让客户开展第三方存管；也有个别券商恢复以前的保证金存管模式。
对于银证通老客户，目前证券公司上报的处置方案主要有两种，一种是将银证通转换成封闭式银证转账；另一种是转换成第三方存管。据介绍，封闭式银证转账、第三方存管与“银证通”都有着本质的区别：“银证通”是“银行管钱、券商管股票”，投资者的储蓄账户与券商的保证金账户重叠，但封闭式银证转账和第三方存管其储蓄账户、保证金账户明确分离，开户、资金清算都由券商发起和主导。
第三方存管成为趋势
所谓第三方存管制度，是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司，将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。但是，目前正在探讨的第三方存管是由券商负责投资者的交易清算和资金交收。
在券商综合治理过程中，很多证券公司被查出存在着挪用、质押客户证券交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，并给客户造成了巨大经济损失，严重损害了证券公司的行业形象。在这种背景下，2003年末，证监会在设计南方证券风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度，目的就是从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道。
国泰君安模式或将成为样本
据悉，目前第三方存管模式还有很多种，从券商与银行对接级别来看有“总对总”、“分对分”；从券商和银行的数量来看有“一对一”、“一对多”；已经实行的模式有南方证券-建设银行、北方证券-工商银行、大鹏证券-建设银行、五矿证券、国泰君安等模式。
南方证券-建设银行的模式、北方证券-工商银行的模式、大鹏证券-建设银行的模式都是券商只和一家银行发生联系，并且银行负责资金清算。这种模式后来受到了业内质疑，也并没有达到监管层的要求。其主要问题在于，银行参与资金清算，如果出现了问题，银行和券商间的责任难以界定。
在五矿证券和国泰君安的模式中，第三方存管主要采取的是多家银行的方式。这样，券商在选择合伙伙伴时能够考虑多家，可以大大提高自己的主动性。这样也可以较好的防范客户资料被某一家银行窃取，影响证券公司的利益。
据悉，国泰君安的模式主要是由投资者在银行的储蓄帐户下设一个专门用于股票投资的证券子帐户，证券公司以公司名义在银行开设一个保证金帐户，证券子帐户的总金额与证券公司的保证金帐户金额相对应。业内指出，在法律关系上，证券子帐户的资金不是银行负债，但可以通过划账的功能使得储蓄帐户与证券子帐户对接。这种模式的好处就是保证金存放在银行，保证资金的安全性，但又能确保保证金的资金属性是证券公司，确保证券公司的独立性。业内指出，目前监管层比较认可的是国泰君安的模式。这个模式的好处在于：一对多保证了证券公司的独立性，资金清算由证券公司完成保证了券商的利益。据悉，很多证券公司银证通的整改思路都是采纳了国泰君安的模式。
H. 股票账户资金能否被盗
1，有这种可能性，因为炒股的帐号和密码被盗,意味着个人资料泄密,别人可以随意操作账户内资金的去向.所以应该赶紧更换密码,以防万一。
2，在二级市场上，账号获得者可以操作帐户，高买低卖，资金就流失了。如果资金量不够吸引力，或者获得者的手法不够熟练，这种可能性就会降低。
3，证券帐户里的资金不能直接取出来,但是可以随意的买卖股票,难免要出现损失了。
4，保护好自己的个人账号密码信息，避免不必要的麻烦和损失。
I. 原来我开户大鹏证卷,现在大鹏证卷已被长江证卷收购.现我如何操作
直接给长江门市电话 问你的户头在他们哪个营业部就可以了 要是 你原来开那大鹏的地方现在换成长江的门脸了 直接去问就可以了 应该还在那里呢 只是换个 名字而已 对客户没有影响
J. tcl通讯采用了财务共享服务吗
财务共享服务：分散变集中，释放证券业管理创新能量
共享服务管理模式是实现公司内各流程标准化和精简化的一种创新手段，它对企业传统管理模式造成了极大冲击，具有更快的反应速度、更高的信息透明度、更低的运营成本、更小的管理风险等优势，被誉为“解放高级管理人员大脑，解放业务部门展业束缚”的最新管理模式。如今，这种新兴的管理模式正在国内金融企业中推广应用，成为金融企业降低成本、提高服务水准的一种有益尝试。
海通证券中关村大街证券营业部总经理王胜挪用客户近亿元资金，广东证券长春桥路证券营业部总经理饶金良挪用资金近2000万元，各被判处有期徒刑9年和8年；南方证券公司管理混乱、内控不力及经营不当，直接导致了财务、资金状况持续恶化，2005年4月29日，证监会宣布关闭南方证券；大鹏证券由于管理层投资决策失误、挪用巨额保证金最终欠债累累，于2006年1月24日不得不宣告破产——2005年以来，已连续有17家证券公司因挪用客户保证金、超范围经营委托理财业务等违法、违规行为而被责令关闭，营业部负责人也受到了相应的法律惩处。
国内证券公司的营业部何以会存在如此大的经营风险呢？“深究这些证券公司违法、违规行为的产生之因，可以追溯到传统财务管理模式之上——证券行业发展初期和相当长的一段时间内，营业部是主要的组织和业务单元，所有的财务工作包括从业务的发生，支出的审核，到资金的收付，以及会计核算及报表全部由营业部的财务部独立完成。”中国人民大学商学院教授张瑞君在最近由国泰君安证券公司和用友公司共同举办的“盈利与风险博弈下的共享服务——2007中国企业共享服务管理模式高层论坛”上明确提出，“这种独立经营、独立核算的财务管理模式，导致分支机构财务权力过大，容易产生管理失控，甚至恶意违规的现象。为了杜绝分支机构带来的财务风险，近年来，各证券公司深入探索改革财务体制，加大监管力度，促使各项业务迈向透明化、规范化，收缩灰色操作空间。其中，财务共享服务成为一种新兴的集中财务管理模式。”
共享服务模式的价值
20世纪90年代后期，跨国企业集团为了降低成本、提高效率，纷纷建立起一个组织，将各个子公司共同、简单、重复、标准化的业务集中到这个组织，实施全集团的共享服务。由此，一种新兴的管理模式——共享服务中心诞生了，并且日益受到企业集团的欢迎。
共享服务最基本的作用在于降低成本。Deloitte咨询和国际数据公司通过对50家《财富》500强企业的调查表明,共享服务项目的投资回报率平均为27%, 员工人数可以减少26%。IMA的一项研究对100家《财富》500强企业中实施和未实施共享服务的公司进行了比较，研究结果表明，所选择的6项共享功能的成本平均下降83%。
除了节约成本，共享服务还可以使企业集团取得优化资源配置、提高系统效率、提高客户满意度、增加企业敏捷性与灵活性以及强化核心能力等优势。“共享服务的一个最关键优势在于，提供了一个标准的工作程序，避免地区和业务部门之间出现标准执行的偏差和内部管理的黑洞现象，使更多的管理数据在统一标准下得以比较，这是公司管理层、董事会取信于股东的重大利好因素。”张瑞君如是强调。
有很多企业的共享服务是从财务开始做起的。财务共享服务就是改变原有财务管理组织架构，建立并实施公司统一的费用管理、资本性支出管理、佣金支出管理等一系列制度和财务管理流程，利用网络技术和信息系统支持，实现全公司集中统一的财务管理；对所有分支机构和总部各部门费用集中审批、集中支付，实现财务预算、执行、核算、分析全过程的信息数字化，以达到降低经营成本、控制经营风险、提高会计信息质量的目标，并为业务发展和领导决策提供强有力的信息支持。
盈利与风险博弈下的抉择
国泰君安证券公司是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，2005年率先获得证监会批准的创新试点资格。三年前，公司打破以营业网点为中心的体系，推行垂直管理体系，提高业务运行的效率和管理效率；去年，国泰君安又打破财务管理的常规，借鉴国外先进的共享服务模式，组建财务共享服务中心。
当问起国泰君安为何会在国内证券业内率先尝试财务共享服务模式时，国泰君安公司副总裁何伟从战略高度来看待此选择：“现代企业越来越重视资产的风险性和盈利性，风险与盈利之间既有统一性，又有矛盾性。较高的盈利对企业资本起着保护作用，可使企业经受住较大的损失；然而，过分强调降低风险，又会削弱盈利性。”
盈利与风险的博弈，在国泰君安可以细化为三个层面的内容。基础层：如何建立统一的制度，确保总部与下属单位的战略协同一致？对于集团而言，盈利与风险博弈的最基本表现形式是总部与分子公司之间的博弈。一些管理者往往直接关注公司整体是否盈利以及所处的风险环境，而忽视集团内部存在的上下级之间的重要博弈关系。实际上，只有总部占有博弈优势，才能确保分子公司按照总部目标发展经营，最大限度的降低集团整体风险，获得盈利。
中间层：如何完善内部控制机制，有效降低运营、管理、财务风险？内部控制机制是盈利与风险博弈的核心内容，是降低集团风险的有效手段。通过制定科学、简洁的工作流程、审批流程，合理分配责权利，对各项运营、管理、财务风险做到可辨识、有应对，在确保目标盈利的前提下，才可将风险降到最低。
最高层：如何实现多维分析与评价，逐步建立绩效考核体系？在基础层和中间层之上，总部才能更好的关注集团整体的盈利情况。多维分析与评价作为创新式的管理手段，可以帮助公司分析竞争环境，发掘市场机会，进一步扩大盈利规模。在分析与评价的基础上，推行科学的绩效管理，可以达到激发公司潜力，提升核心竞争力的效果。
为切实解决上述三方面问题，国泰君安首先作出一个重要抉择——由M型组织结构向矩阵式管理转变。由此，原营业部总经理的权力得到分解，实现前（营销）后（营运）台分离，总部可以集中调动资源，部署策略，大大提升了风险管理水平。矩阵式管理模式虽然将前后台业务的管理权限重新收归总部，但是，却无法解决上收财务管理权限的难题。于是，国泰君安又作出了一个重要选择——采用财务共享服务模式。从2006年1月起，国泰君安采用用友财务共享服务解决方案，完成了100多家分支机构的集中会计作业、费用支出集中审批、集中支付资金，并做到了包括预算、核算、业绩分析在内的全过程动态管理监控，从而有效地降低成本和风险，提升运营效率和效益。
罗马建成非一日之功
“罗马不是一日建成的，财务共享中心也不是一夜之间就可以建立的。”国泰君安财务部总经理刘雪枫在介绍项目进展情况时表示，“国外研究表明，一个共享服务项目可能需要花费一至三年的时间，具体情况视公司是否已经建立起新的ERP系统而定。在跨越国界的信息及财务系统的合并中，现代信息技术扮演着关键角色，财务共享中心同样需要强大的信息系统来支持。国泰君安采取集中部署的方式，在总部设立Web服务器、应用服务器和数据服务器，通过交换机与外网连接；23个区域管理总部和5个分公司不设立物理服务器，其财务机构通过网络登陆到总部的服务器，110多个营业部的员工也直接通过网络提交费用报销申请。”
在谈到在共享服务项目实施过程中都历经了何种困难时，刘雪枫坦然表示，造成困难的主要原因往往不是法律和技术方面的因素，而是组织、文化及变革管理等方面的因素。比如，财务权上收势必引发权利和利益格局的变革，管理习惯和流程的变化，这些必然会引起相关者的抵触和反抗；另外，也存在制度环境和文化环境的方面的制约。
刘雪枫进一步表示，在实施财务共享服务项目时，国泰君安尚存在种种不足和需要改进的地方。如：在统一标准、统一流程的情况下，对各分支机构的具体情况和特点兼顾不够；集中管理本身就拉长了管理流程，再加上初期由于制度设计、权限设置上可能存在的问题，分支机构又各自具有不同的特点，可能会局部或一定时间产生效率下降的问题。另外，共享模式在客观上造成了业务和财务、电子信息和会计实物信息在时空上的分离，形成集中审批、集中支付时，对信息的真实性、合法性判断上也会造成一定的风险。为此，国泰君安需要处理好内部集中共享管理模式改革与外部环境的关系；理顺财务管理与业务管理的关系，以制度和预算为标准；把握好信息技术系统和公司组织架构、业务流程乃至文化的关系。此外，还应处理好责、权、利对等的问题；建立健全各种制度，并逐步形成严格和认真执行制度的习惯和文化；加强财务前端或者分支机构财务人员的管理；加强和其他管理条线的密切合作等等。
市场竞争的剧烈变化，企业规模的快速发展，经营领域的不断扩大，均对证券公司会计信息的及时有效性，财务管理的精细化和执行力提出了新的要求。实践证明，共享财务服务的确是适应这种内外部变化，可供证券公司选择的一种有效途径。
希望采纳