㈠ 证券分析师的最佳实践指南的目录
序言
引言
第一章 你有成为成功证券分析师的素质吗
第一部分 掌握组织能力和人际交往技巧
第二章 主导优化所覆盖的股票研究领域
第三章 优先把时间安排给最有价值的活动
第四章 影响他人以完善观点并传达己见
第五章 建立并组织一个信息中心
第六章 仅适用于买方分析师:卖方价值的最大化
第二部分 定性分析
第七章 识别影响行业估值和表现的因素
第八章 识别并监测影响股票的关键因素
第九章 寻找可以持续提供独家观点的信息源
第十章 如何在访谈中取得最大收获
第三部分 定量分析
第十一章 发现具有欺骗性的数字
第十二章 统计分析工具及使用
第十三章 问卷调查
第十四章 通过法务会计发现检疫旗信号
第十五章 Microsoft Excel软件与证券分析师工作相关的功能
第十六章 建立最佳的财务分析电子表格结构
第十七章 建立公司财务模型
第十八章 为最重要的关键因素构建情景预测
第四部分 掌握估值和挑选股票的实用技巧
第十九章 了解常用估值方法的优点和局限性
第二十章 战胜挑战,作出卓越的股票投资推荐
第二十一章 避免影响良好投资的常见心理误区
第二十二章 利用技术分析来补充基本面分析
第五部分 传达股票观点,让他人采取行动
第二十三章 创建有价值的内容
第二十四章 找到最理想的交流渠道
第二十五章 表达股票投资推荐的七个关键要素
第二十六章 有关最重要的交付渠道的特别注意事项
第六部分 作出符合职业道德的决定
第二十七章 发现并解决职业道德问题
作者简介
参考文献
㈡ 工科跨行考CFA后,能转行做证券分析师的概率有多
2018年07月23日
未来想去投行工作的学生,ACCA、CPA和CFA应该选哪个?
金融圈一直以来流传着各位大佬年薪百万的励志故事,进入投行、四大和全球顶尖知名外企工作也成为了大多数学习金融和财会专业的学生毕业以后的梦想,而能够在大学时期拥有相关的证书也被认为是未来能够通往梦想公司的敲门砖。那么对于想去投行工作的学生,又应该如何选择考哪门证书呢?
目前在中国财会领域知名度最高、最受认可的三大证书就是ACCA、CPA和CFA了,可以说这三大证书是金融圈当之无愧的敲门砖证书,同时也都位列金融圈最难考的证书榜单之内,我们就来分别解析对比一下:
1. CPA
众所周知,CPA是中国大陆财会领域的精英必备的一张证书了。CPA考试由6门专业课和1门综合考试组成,考试难度相对较难,涉及专业知识深度较深,所以CPA考试通过率也是相对较低的。CPA主要承接的工作包括审计企业的会计报表、验证企业资本、办理企业合并、清算和上市等审计业务等。总体来看,就目前国内的情况来说,CPA是非常有用的。首先CPA是在注册会计师行业最为适用,是在会计师事务所工作的财会人员的必备证书。而在投行方面也是需要CPA人才的,投行的业务中也有许多是需要CPA签署的报表的。但是CPA是在大学本科期间不能报考的,需要本科毕业之后才可以参加考试,并且一年只有一次考试机会,所以如果想要考取CPA要提前做好规划。
2. ACCA
ACCA是英国注册会计师,相较CPA而言,科目涉及范围更广、更趋向培养财务人的思维和逻辑,考试科目一共13门,一年有四个考季。许多学生一看到13门考试就感到望而却步,但ACCA的考试一年可参加四次,顺利的话三年内拿到ACCA证书是很轻松的。并且ACCA不要求本科学历,也就是如果你早就对自己的未来职业发展做好规划,从大一开始考都是没问题的。并且ACCA不同于CPA的地方在于,它涵盖内容更全面,可以帮助财会人员除了专业知识以外具备更发散、更有决策性的领导力思维。而且ACCA也已成为立志去四大和跨国名企的同学在大学期间的热门证书。小编再送一个考试资料包,可以分享给小伙伴,自提,戳:ACCA资料【新手指南】+内部讲义+解析音频
3. CFA
CFA证书也就是特许金融分析师,目前是全球投资业里最为严格与含金量最高的资格认证,被称为金融第一考的考试,为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。CFA每年有两个考季,考试一共分为三级,考生需要依次完成三个不同级别考试。考试内容涵盖了广泛的金融知识,同时考察当年最新的金融市场相关知识以及最新金融领域研究成果。考试的难度每级递增,虽不属于注册考试,但通过Level II和Level III的难度极高。CFA一直被认为是投行必备,是很多梦想进投行工作的同学志在必得的一本证书,并且相比较与CPA和ACCA,CFA也是更适合金融行业工作的证书。
总结:
简单的解释了下三本证书,我们来综合比较一下这三本证书对进入投行的帮助。首先要明确的是,CPA和ACCA都是偏向财会方面,而CFA是偏金融的。要说目标就是进入投行工作发展,那无疑CFA可以是你的一张入场券;而以后偏向于四大或外企的财会领域,ACCA会是一个很大的加分项;日后想在国内的券商、事务所或国企中成为财会精英,CPA则是必不可少的条件。但是,我个人的建议是无论你是想进投行还是四大,在本科时期都可以先学习ACCA打好基础,增强自己未来作为财务人的逻辑思维,还可以增强自己的英语能力,在未来无论是学习CPA还是CFA都会容易很多,要知道CFA对于小白或者基础较弱的同学还是很不友好的。并且CFA是在大三最后一个学期才可以报名,而CPA是要本科毕业以后才可以参加考试,所以在大学期间先考下ACCA,不仅可以增强自己的软实力,也可以证明你并没有在大学时期荒废时光,而是选择学习更多知识充实自己,也会成为你进入心仪公司的敲门砖。
在这里还要提醒一下各位,并不是有了证书就能保证你可以顺利进入投行,更何况目前国内投行的门槛一般都是名校研究生以上。并且你要清楚自己的选择将会让你面临着什么,其实这三门证书要考下哪一门都绝不容易,需要付出决心和毅力,如果不能让自己在考下证书的同时增强自己的软实力,就算你考下了证书,也有可能连投行的门都看不到。所以个人认为在考证这种事上,应该循序渐进,一步一个脚印来,打好基础,如果真的想进金融圈,人脉和情商也是必不可少的。
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多关注一些财经新闻,行业分析,军事等方面就可以了。在有就是国家的宏观经济政策,全国的经济环境,以及调研报告,比如迈博汇金,万得资讯等,还有一些投资逻辑
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证券分析师是一个高智慧、高挑战的职业,执业资格方面“门槛”较高。从业需拥有会计学、审计学和法律知识,能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析。了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系,熟悉证券市场法律制度的基本框架。同时,通晓证券市场的技术分析。不但具有较强的综合技术分析能力,且能在此基础上,依据现阶段证券市场运行特点而有所创新,形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。
学习参考
《证券分析师的最佳实践指南》
涵盖证券分析师工作的五个主要方面:
1.识别并监测关键因素;
2.建立财务预测模型并更新;
3.使用估值方法推算价格目标或者目标价格范围;
4.作出股票投资建议;
5.与客户沟通股票投资建议......
内容简介:
本书是作者十多年行业研究员生涯的经验总结。从识别股票行业周期、如何做股票的盈利预期、如何掌握影响股票价格的定量及定性因素、如何进行股票推荐及如何与客户进行沟通等方面对一个行业研究员在实际工作中所涉及的方方面面均作了完整的阐述。特别是作者通过列表的形式将每一具体内容总结成若干条经验指南,为从事行业分析的金融分析师提供了一本难得的案头参考。
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作者简介:
詹姆斯J.瓦伦丁(特许金融分析师)是一名资深证券分析师,曾经分别就职于摩根士丹利、所罗门兄弟公司、美邦国际、普惠公司等大型投资银行。在职业生涯中中,他曾出任摩根士丹利北美研究中心副主任及全球培训发展中心主任,并开发了一个新的培训项目,帮助位于全球各金融中心超过1000名公司员工提高业务水平。他连续十年在其研究领域内被《机构投资者》杂志(INSTITUTIONAL INVESTOR)评为华尔街最佳分析师(前三名)。
2012年1月中文简体字翻译版由麦格劳·希尔(亚洲)教育出版公司和机械工业出版社合作出版。