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股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

证券营业部开业讲话稿

发布时间: 2021-06-11 09:37:05

证券公司新设营业部须向证监会报备哪些材料

证券营业部审批规则
第六条申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件:(一)没有挪用

客户交易结算资金,且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交

易结算资金;(二)证券经纪业务和其他业务分开办理,管理人员、业务人员、

财务帐户均已分开,没有混合操作;(三)申请设立前一月末的净资本指标符合

中国证监会规定;(四)无违法违规融资;(五)内部管理规范,建立了健全的

法人治理结构和有效的内部控制制度,能对所属证券营业部的资金、交易、客户

情况进行及时有效的统一监控;(六)没有擅自设立证券营业网点;(七)近一

年未受到中国证监会的行政处罚,未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查;

(八)中国证监会规定的其他条件。

第七条设立证券营业部应具备下列条件:(一)信息系统技术标准符合中国

证监会的规定,并可支持内部控制机制有效运行;

(二)拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业

资格的业务人员不少于十人;

(三)有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施;(四)有健

全的风险管理制度;(五)中国证监会规定的其他条件。第八条证券公司申请设

立证券营业部,应向中国证监会提交下列材料,并报拟设立证券营业部所在地中

国证监会派出机构备案:

(一)证券营业部申请表;(二)具有证券业务资格的会计师事务所对本规

则第六条第(一)、(二)、(四)项规定的事项出具的报告书;

(三)证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监

管的技术系统设计报告;

(四)中国证监会要求提交的其他材料。第九条证券公司申请证券营业部开

业验收,应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料:

(一)申请报告;(二)证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料

,证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告;(三)证券营业部业务

管理制度;(四)证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料;(五)证券营

业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书;(六)有关部门出具的

证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件;(七)中国证监会要求提交的

其他材料。第十条证券营业部筹建期为六个月。遇到特殊情况需要延长期限的,

证券公司应当书面报告拟设证券营业部所在地中国证监会派出机构批准,延长期

限不得超过三个月。

② 财达证券沭阳营业部什么时间开业

早开业了!股市开盘,证券公司就开业

③ 证券营业部需要办理消防开业前检查吗

需要的,因为按照性质是属于公共人员聚集场所。根据 第十五条公众聚集场所在投入使用、营业前,建设单位或者使用单位应当向场所所在地的县级以上地方人民政府公安机关消防机构申请消防安全检查。
公安机关消防机构应当自受理申请之日起十个工作日内,根据消防技术标准和管理规定,对该场所进行消防安全检查。未经消防安全检查或者经检查不符合消防安全要求的,不得投入使用、营业。

④ 证券公司开业,急求气势比较气势比较大的标语,条幅,在线等

1. 汇聚XX,共享成长,风雨十年,辉煌十年。
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3. 热烈庆祝XXXXXX证券营业部成立
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另外还有这些供你参考,我也是证券公司的,这两天也搞开业来着。
热烈祝贺xx公司隆重开业
福从门进 开业大吉
XX公司盛大开业!
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向xx公司开业致喜
敬贺开张,并祝吉祥。
鸿基始创,骏业日新。
宏图大展,裕业有孚。
公平有德,和气致祥。
隆声援布,兴业长新。
永隆大业,昌裕后人。
吉祥开业,大富启源。
生意似春笋,财源如春潮。
生意如同春意满,财源更比流水长。
门迎晓日财源广,户纳春风喜庆多。
友以义交情可久,财从道取利方长。
根深叶茂无疆业,源远流长有道财。
东风利市春来有象,生意兴隆日进无疆。
恒心有恒业,隆德享隆名。
昌期开景运,泰象启阳春。
春意春前草,财源雨后泉。
一点公心平似水,十分生意稳如山
生意兴隆通四海,财源茂盛达三江。
恭喜发财 财源滚滚通达四海步步高
人才济济兴隆九州节节升
龙脉涌清泉茶味芬芳招睐远方贵客, 门风居绿圃菜式鲜美迎来近地嘉宾。
富饶食谱群龙会, 华美佳肴海陆珍。
物质文明称巨子,商情豁达属先生。
经之,营之,财恒足矣;悠也,久也,利莫大焉。
秉管鲍精神,因商作战;富陶朱学术,到处皆春。
相宅而居,骏业开张安乐土;多财善贾,鸿名共仰大商家。

⑤ 证券营业部具体做什么的啊

1、代理交易。即为证券投资者提供进入市场的通道,包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础;

2、提供证券信息。可分为三个方面:

1.提供及时、公正、真实的市场行情信息,包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量;

2.提供各类市场主体发布的公开信息,即证监会、交易所上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息;

3.提供各类投资咨询信息,包括市场分析、研究报告和投资建议等。

(5)证券营业部开业讲话稿扩展阅读

关于证券营业的有关规定:

《关于清理规范证券营业网点问题的通知》第一条:

申请规范为证券营业部的,应具备以下条件:

1、在1998年年底前设立并开业;

2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上;

3、没有挪用客户交易结算资金,没有违规吸收社会资金;

4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

《中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知》第三条:

尚不具备设立证券营业部条件的县(市)城区和经济发达的乡镇政府所在地,可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。

参考资料

网络-证券营业部

⑥ 证券公司新营业部从证监会获准到筹办开业一般要多长时间

三个月到半年吧
再长的话,审批会失效的