⑴ 证券的问题
2007证券交易最新模拟试题（二）
1. 连续竞价
按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（ ）。(单项选择题)
1: A：30－15：00 [错]
2: B：9：25－11：30、 13：00－15：00 [错]
3: C：9：25－11：00、 13：00－15：00 [错]
4: D：9：30－11：00、 13：00－15：00 [对]
2. 上海证券交易所上市证券分红派息
关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。(不定项选择题)
1: A：证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料 [对]
2: B：证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 [对]
3: C：证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露 [错]
4: D：证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。 [对]
3. 大宗交易
根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（ ）。(单项选择题)
1: A：数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 [错]
2: B：数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 [对]
3: C：数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 [错]
4: D：数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 [错]
4. 回购交易的条件
某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。(单项选择题)
1: A：透支行为 [错]
2: B：卖空国债行为 [对]
3: C：信用交易行为 [错]
4: D：操纵市场行为 [错]
5. 委托申报原则
在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。(单项选择题)
1: A：电话自动委托 [错]
2: B：电话转委托 [对]
3: C：自助委托 [错]
4: D：网上委托 [错]
6. 挂牌、摘牌、停牌与复牌
对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（ ）。(不定项选择题)
1: A：停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 [对]
2: B：停牌期间可以申报 [错]
3: C：停牌期间有可能发生申报撤销 [对]
4: D：复牌时对申报实行连续竞价 [错]
7. 回购交易的条件
开展证券回购业务的条件有（）。(不定项选择题)
1: A：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 [错]
2: B：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 [对]
3: C：以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 [对]
4: D：以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 [对]
8. 网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。(单项选择题)
1: A：发行价格的确定方式不同 [对]
2: B：发行时间的确定方式不同 [错]
3: C：发行场所的确定方式不同 [错]
4: D：发行对象的确定方式不同 [错]
9. 代办股份转让的基本规则
按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。(不定项选择题)
1: A：投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 [错]
2: B：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 [对]
3: C：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费 [对]
4: D：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税 [错]
10. 委托人的权利与义务
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。(单项选择题)
1: A：如实填写开户书 [错]
2: B：了解交易风险，明确买卖方式 [错]
3: C：选择经纪商 [对]
4: D：采用正确的委托手段 [错]
11. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。 (单项选择题)
1: A：遵守国家有关法律、法规和方针政策 [错]
2: B：做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度 [错]
3: C：建立健全营业部的财务管理规定、实施细则 [错]
4: D：公开营业部各种财务信息资料 [对]
12. 证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。 (单项选择题)
1: A：1个月内 [错]
2: B：3个月内 [对]
3: C：6个月内 [错]
4: D：一年内 [错]
13. 证券交易发展历程
(),深圳证券交易所正式开业. (单项选择题)
1: A：1990年2月 [错]
2: B：1991年7月 [对]
3: C：1991年2月 [错]
4: D：1991年11月 [错]
14. 证券交易所债券回购交易程序
证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 (单项选择题)
1: A：证券公司营业部 [错]
2: B：中央国债登记结算公司 [错]
3: C：证券交易所 [对]
4: D：同业拆借中心 [错]
15. 客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。 (单项选择题)
1: A：由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 [错]
2: B：证券公司需与客户签订资产管理合同 [错]
3: C：证券公司使用客户委托的资产 [错]
4: D：证券公司实现客户资产的稳定增值 [对]
16. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 (单项选择题)
1: A：按合同约定支付管理费、托管费 [错]
2: B：保存交易记录等资料至少7年 [对]
3: C：对资产来源及用途的合法性做出承诺 [错]
4: D：按合同约定承担投资的风险 [错]
17. 营业部的安全管理
发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。 (单项选择题)
1: A：谁主管谁负责 [错]
2: B：快速反应 [对]
3: C：重点保护 [错]
4: D：输导化解 [错]
18. 取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券公司取得交易席位,应向()提出申请. (单项选择题)
1: A:中国证监会 [错]
2: B:当地证管办 [错]
3: C:证券交易所 [对]
4: D:证券业协会 [错]
19. 证券服务部的管理
证券服务部筹建期为（）。 (单项选择题)
1: A：1个月 [错]
2: B：2个月 [错]
3: C：3个月 [对]
4: D：6个月 [错]
20. 回购交易券种
交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。 (单项选择题)
1: A：国债 [对]
2: B：企业债 [错]
3: C：融资券 [错]
4: D：特种金融债券 [错]
⑵ 《证券法》中的证券交易规则是什么
证劵交易规则：为了维护证劵交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。
1、中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定，按照多数国家法律的规定，证券交易如同票据交易一样，并不适用民事法律行为有效成立的一般规则，而应当适用反映商事交易迅捷与安全要求的无因性原则与抽象性原则。
2、中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定。实际上，大陆法各国关于证券交易各类制度受到其商法一般规则的约束，这就是在法定条款限制下的意思自治制度。
3、在我国《证券法》第42条规定了证券交易双边市场原则后，我国的相关制度和市场建设有了突飞猛机猛进的发展。2006年9月8日，我国成立了旨在从事证券期货与金融期货交易的上海金融期货交易所；2005年4月8日，由沪深两地证券交易所共同编制推出了证券期货的基本交易工具“沪深300统一指数”；2007年3月6日我国又颁布了旨在扫除双边市场交易障碍的《期货交易管理条例》。应当说，我国未来拟进行的证券期货交易已经是呼之欲出了，我国未来将不断推出的证券期权交易、利率期货交易、汇率期货交易的基本形态已经成形，我国已经开始了从单边证券市场向双边证券市场的战略改革之路。
⑶ 证券法里说当一个人持股占总股的5%时成为股东，6个月内不能再买卖，不然违法，请问庄家洗盘为什么可以买卖
一个主力他会有很多的账户，分散在全国各地，这样他通过众多账户分别持股，就可以做到控制市场的目的~而且一般大的主力都不是一个人，他们都是团队作业~一个人指挥，众多操盘手操作~
所以，主力是正规军，散户就是散兵游勇
⑷ 证券交易的限制规则
1 限定期限内禁止买卖 证券法 38条
2 特定人员禁止持有和买卖股票 证券法 43条
3 特定证券服务机构和人员买卖股票的限制 证券法 45条
4 保守客户账户秘密 证券法 44条
5 合理收费规则 证券法 46条
⑸ 被平台引诱反向操作可以向证券监会投诉吗
这个你需要有证据，如果没有证据的话没有人会受你的。
⑹ 六个月持有期基金,不赎回的话是不是又要锁六个月
本基金对每份基金份额设置六个月的最短持有期。对于每份基金份额，最短持有期起始日指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购申请确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）；最短持有期到期日指该基金份额持有期起始日起六个月后的对应日。如无此对应日期或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有人不能对该基金份额提出赎回申请；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期到期日开放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。
2.日常赎回、转换转出业务的办理时间
本基金合同自2020年7月22日起生效，赎回、转换转出起始日为2021年1月22日。
投资人在开放日办理基金份额的赎回、转换转出，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停赎回、转换转出时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.日常赎回业务3.1赎回份额限制。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于0.01份。但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个基金交易账户的基金份额余额少于0.01份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金管理人直销中心办理的单笔最低赎回份额和最低保有份额见相关公告。
3.2赎回费率
本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满6个月后，基金份额持有人方可就基金份额提出赎回申请。
3.3其他与赎回相关的事项
1、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整赎回费率，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后的赎回费率在更新的招募说明书中列示。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。
3、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4.日常转换业务
4.1 转换费率
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。基金转换费用由投资者承担。
4.2 其他与转换相关的事项
（1）转换转出开放日：本基金从2021年1月22日开始办理日常转换转出业务。投资者办理本基金日常转换转出业务时，基金转换费用计算方式、业务规则按照本公司于2017年6月13日发布的《创金合信基金管理有限公司关于开通旗下部分开放式基金转换业务的公告》执行。
（2）由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
⑺ 个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 具有6个月以上的证
个人投资者参与科创板块股票交易，应当具备下列条件：申请许可的前20个交易日开放证券账户和资金账户的资产不低于500000元一天（不包括投资者通过证券借贷资金和证券）；从事证券交易超过24个月；本合同规定的其他条件。
机构投资者参与科创板的股票交易，应当符合国内法律和交易所业务规则的规定。协会可根据市场情况对上述情况进行调整。成员在科技创新板上检查投资者是否符合股票投资者的适宜性条件，对个人投资者的资产、知识水平、风险承受能力和信用状况进行综合评估。
(7)证券规则6个月不能逆向操作扩展阅读：
科创板块股票交易的相关要求如下：
1．科技创新板的存托凭证在证券交易所以人民币计价交易。计算单位为每份存托凭证的价格。
2．其他与Keitc存托凭证交易有关之事项，依本规定及交易规则及其他有关证券交易之规定办理。
3．科技创新板报告股价变动最小的单位，适用本交易规则的有关规定。交易所可以根据股票价格的水平，对公告价格实行最低变动单位，具体事项由交易所另行规定。
⑻ 新股上市由于证券公司的原因不能操作 后续怎么赔偿
如果你能够掌握相应的证据去跟证券公司去协商吧，一般来说中间盘中的波动是不会计算在内的，你必须能够提供你进行委托的时间，然后按当时的时间价格进行结算。
⑼ 新规规定投资者连续12个月累计3次中签后不缴款，6个月内不能参与打新，怎么理解
其属于战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。
依据《证券承销与发行管理办法》第十三条规定：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
(9)证券规则6个月不能逆向操作扩展阅读：
证券承销与发行的相关要求规定：
1、首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上配售应当综合考虑投资者持有非限售股份的市值和申购资金量。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。
2、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金。投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。