1. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币10亿元。
注册资本最低限额为人民币5 000万元项目:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
注册资本最低限额为人民币1亿元的业务项目:证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务,两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。
(1)同时经营证券经纪其注册扩展阅读
证券公司设立条件:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;
3、有符合本法规定的注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
5、有完善的风险管理与内部控制制度;
6、有合格的经营场所和业务设施;
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
2. 证券公司只进行自营业务和证券经纪业务注册资本金需要多少
证券公司的业务以及对于从事不同的业务是否有不同的注册资本要求:
根据规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券资产管理;
(7)其他证券业务。
我国新《证券法》规定了证券公司从事不同业务的注册资本具体要求,根据规定,证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
该规定对于注册资本的要求可以分为两个层次:
(1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元,这三项业务不承担客户证券交易的风险,风险程度较低,因此,这里的注册资本最低限额的要求较低。
(2)证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的一项的,注册资本最低限额为人民笔1亿元;经营其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司经营证券承销与保荐业务,所需的资金量比较大,并要为证券发行文件的真实、准确、完整承担责任;经营证券自营业务要承担证券交易的全部风险;经营证券资产管理业务要管理客户的资产并且直接作出投资决策,风险程度很高,因此,对于这三项业务的注册资本最低限额的要求较高。
3. 证券经纪人能开立股票账户吗
不可以的,不仅仅证券经纪人不可以开户,一下人员也不可以:
1、未满18周岁的未成年人是不可以网上开户的(满16周岁且可证明自己有合法稳定经济来源的可以临柜办理,经证券公司审慎评估后可开通)
2、风险测评等级为保守型(最低C0),完全无法承受任何亏损的投资者是禁止买入股票的,不能开通股票账户。
3、 现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立证券账户
4、外国的自然人、法人和其它组织、中国港、澳、台地区的法人和其它组织(统称为境外投资者)未经审批不得开户。 如需开通需要和证券公司联系提供相关材料后临柜办理
4. 注册一家证券公司需要什么条件
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元。
3、有符合本法规定的注册资本。
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。
5、有完善的风险管理与内部控制制度。
6、有合格的经营场所和业务设施。
(4)同时经营证券经纪其注册扩展阅读
业务规则
1、《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。
2、《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
3、《证券法》第138条规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。
5. 证券经纪业务同时经营证券承销和保荐的净资本多少注册资本多少
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
6. 证券经纪商的条件
证券经营机构要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件:
(1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。
(2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。
(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。
(4)有固定的经营场所和合格的交易设施。
(5)有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的规章制度。
7. 证券公司经营证券承销与保荐自营资产管理其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币
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证券公司只进行自营业务和证券经纪业务的注册资本金最低限额为人民币一亿元。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,其他证券业务。
证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理和其他证券业务之一,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理和其他证券业务中两项以上,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
8. 证券公司能同时从事经纪和自营业务吗
我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
前者的业务范围比较宽,可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。(这就属于你问你那种)
经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务,不能做自营业务。