这边指证券公司为不得为其子公司提供融资或者担保,如果可以就自己给自己担保融资,增加风险。
B. 管理人员,持股5%以上的股东开展融资融券有什么限制
沪深交易所规定:上市公司的董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东不能开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。
C. 证券公司经营融资融券业务禁止出现哪些行为
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:
(一)诱导不适当的客户开展融资融券业务;
(二)未向客户充分揭示风险;
(三)违规挪用客户担保物;
(四)进行利益输送和商业贿赂;
(五)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;
(六)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
D. 证券公司不得向证券资产低于50万元的客户融资融券,这个是什么意思
你的账户股票市值不到50万,不能开展融资融券业务,原来没有限制,任何人都能做。
E. 证券公司是否允许持有其股东公司股权有何规定
A公司为某证券公司的股东,现在A公司的股东转让其股份,某证券公司是否可以接受这部分的股份?
可以,这叫着回购自己公司的股份,可在二级市场回购,可以通过大宗交易平台回购,若股份超过30%比例属要约收购,按上市公司收管管理办法执行。
如果想进一步了解此类相关法规,请参看《公司法》、《证券法》、《沪深交易规则》等。
F. 证券公司股东可以向其他证券公司提出融资融券吗
这个要分情形:
1、非上市公司股东,向其他证券公司融资融券,肯定可以
2、上市证券公司5%以上股东,可以向其他证券公司融资融券,但不能融资买入或融券卖出本公司证券。
3、上市证券公司5%以下股东,可以向其他证券公司融资融券,一般没有限制。
G. 为什么证券公司不能为其股东或股东的关联人提供担保
证监会的法规规定的
因为证券公司是高风险行业
证券公司本身需要大量资金,持有大量现金、基金、股票、债券和银行、保险其他金融机构互有资金往来,如果这个证券公司倒闭将连累其他证券公司,引发金融打地震!!!!!!
防止股东为了骗公司资金让证券公司为其股东或股东的关联人提供担保,最后股东把资金转走或者逃离境外,最后倒霉的是股民和其他证券公司和国家
大到不能倒闭,一旦倒闭,后果十分严重
