❶ 我国金融衍生品相关法律有哪些
为推动中国证券市场金融衍生品交易规范发展，协会组织起草了《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议、《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》、《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》，经常务理事会通过，现予发布，自发布之日起实施。会员单位签订《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的，应将签订的主协议报协会备案。
三个自律规范内容
SAC主协议是证券公司柜台市场金融衍生品交易双方使用的标准合同文本，是对一系列金融衍生品交易过程中所涉及到的诸多共同问题所做出的约定，主要包括单一协议定义、违约事件与终止事件及其处理、终止净额结算等相关内容。
SAC主协议共14条，主要条款有：单一协议与协议效力等级、付款与交付义务、净额支付、违约事件、违约事件的处理、终止事件、终止事件的处理、终止净额结算、利息、赔偿和费用、陈述与保证、适用法律及争议解决、通知、其他和定义。
鉴于SAC主协议是对交易双方相互权利的约定，并不涉及证券公司金融衍生产品交易内部管理事项，为规范证券公司金融衍生产品交易，证券业协会决定在起草主协议之外，结合证券公司柜台市场金融衍生品交易的特点，起草证券公司金融衍生品交易业务规范。
业务规范共28条，主要内容包括业务规范的适用范围，开展金融衍生品交易的业务资格要求，交易对手方的管理，证券公司开展金融衍生品交易业务的风险管理、资料保管、信息报送要求等。考虑到金融衍生品风险管理的特殊性和复杂性，同时借鉴国际市场普遍针对金融衍生品单独制定相应的风险管理指引，证券业协会组织起草了风险管理指引。风险管理指引共10章38条，分为三个部分：第一部分明确了风险管理的整体要求，为第一到第二章，包括风险管理的目的、定义、适用范围、基本原则及要求等。第二部分为第三到第七章，针对主要风险类型作出相应的技术指导与规范性建议，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险及法律合规风险等。第三部分为第八到第十章，包括估值与会计核算管理及突发事件的应急处理机制等。
❷ 场外交易市场和场内交易市场的差别是什么
场外交易市场与场内交易市场（交易所市场）的区别，主要在于交易产品、交易方式、准入门槛、承担的义务这几个方面：
1、交易产品不同。
交易所市场主要交易上市公司的股权，场外交易市场除挂牌转让非上市公司股权外，还可以交易其他金融产品及金融衍生品。
2、交易方式不同。
交易所市场采取指令驱动的集中竞价交易制度，而场外交易市场通常采用报价驱动的做市商制度。
3、准入门槛不同。
交易所市场上市的公司，主要面向大型、成熟或者处于高速成长期的企业，准入门槛较高；场外交易市场主要面向初创期或成长初期的企业，其准入门槛相对低很多。
4、承担义务不同。
交易所市场上市的公司，不但要履行严格的信息披露义务，还要接受监管部门、交易所、中介机构、投资者和市场各方的监督，对其规范运作提出很高的要求；
❸ 金融衍生工具市场中的银行间市场和银行柜台市场的区别
银行间衍生工具就是指银行之间的衍生品的交易；银行柜台衍生工具指的是取得衍生品交易资格的银行金融机构可与机构客户进行衍生品的交易。
❹ 急求：金融衍生品市场分为场内市场和场外，求场内外的交易品种都有什么，希望详细点的。
品种包括金融期货，金融期权，金融互换，远期利率协议，票据发行便利等几种。场外监管的一行三会具体分管为：
银监会，保监会，证监会三家的监管职能区别比较明确，分别对银行类金融业，保险及相关行业，证券、期货业进行监管。很容易查到他们各自的职能，没有什么重复的地方。
中国人民银行和银监会的之间是较复杂的，理论上来说，人行主要是管理货币、货币政策和国库，银监会是监管各家银行。
但现实中，人行行使货币政策时，绕不开银监会的，而且有时还牵扯到财政部，所以面临很多协调问题。
❺ 金融交易主要有哪些组织方式并举例说明。
金融交易主要有三种组织方式：交易所交易方式、柜台交易方式和电信网络交易方式。
1、证券交易所交易
证券交易所是拥有固定设施、会员和管理机构的交易场所，该场所为已上市证券买卖双方提供竞价场所和各种服务，但证券交易所本身不买卖证券，其主要功能是促成买卖双方的交易。证券交易所有着完备的组织章程和管理细则，它所吸收的会员有严格的限制条件，每位会员在所内有各自的席位，只有会员才有权在交易所内进行交易。
2、柜台交易
柜台交易也称店头交易。与证券交易所不同，柜台交易是通过证券公司所设立的专门柜台以证券公司为中介进行的证券直接买卖，它是一种松散的市场交易组织形式，在这里交易的证券主要是不具备上市条件或不愿意上市的证券。
3、电信网络交易
犯罪分子制作与一些银行官网相似的“钓鱼”网页，盗取网银信息后将帐户现金取走。防骗对策是在登录银行网页时务必检查是否是该银行的官网，同时要管好自己的网银证书，避免在公用计算机上进行网上交易。
(5)证券公司金融衍生品柜台交易扩展阅读:
证券交易主要以交易所交易为主
顾客买卖证券必须通过经纪人代为办理，经纪人接受顾客的买卖委托后，通过电话和网络与交易大厅内的会员联系，再由双方会员通过拍卖形式促成这笔交易。一般由持有卖出委托的会员先开价，再由持有买进委托的会员还价，通过公开竞价决定最终的成交价格，交易达成后再告知客户何时交割。
实际上，证券交易所就是一个拍卖市场。目前，我国建有上海证券交易所和深圳证券交易所。直接通过柜台或委托经纪人代理买进或卖出相关的证券，也就是说买卖双方都分别同证券公司进行交易，证券的买与卖是分别进行的。
最终价格的确定不是买卖双方直接竞价的结果，而是由证券公司根据市场行情和供求关系自行确定的。一般证券公司报出的买入价格会低于卖出价格，之间的价差即证券公司的利润。
❻ 什么叫金融衍生证券
衍生产品是英文（Derivatives）的中文意译。其原意是派生物、衍生物的意思。金融衍生产品通常是指从原生资产（Underlying Assets）派生出来的金融工具。由于许多金融衍生产品交易在资产负债表上没有相应科目，因而也被称为“资产负债表外交易（简称表外交易）”。金融衍生产品的共同特征是保证金交易，即只要支付一定比例的保证金就可进行全额交易，不需实际上的本金转移，合约的了结一般也采用现金差价结算的方式进行，只有在满期日以实物交割方式履约的合约才需要买方交足贷款。因此，金融衍生产品交易具有杠杆效应。保证金越低，杠杆效应越大，风险也就越大。国际上金融衍生产品种类繁多，活跃的金融创新活动接连不断地推出新的衍生产品。金融衍生产品主要有以下几种分类方法。
（1）根据产品形态。可以分为远期、期货、期权和掉期四大类。
远期合约和期货合约都是交易双方约定在未来某一特定时间、以某一特定价格、买卖某一特定数量和质量资产的交易形式。期货合约是期货交易所制定的标准化合约，对合约到期日及其买卖的资产的种类、数量、质量作出了统一规定。远期合约是根据买卖双方的特殊需求由买卖双方自行签订的合约。因此，期货交易流动性较高，远期交易流动性较低。
掉期合约是一种为交易双方签订的在未来某一时期相互交换某种资产的合约。更为准确地说，掉期合约是当事人之间签订的在未来某一期间内相互交换他们认为具有相等经济价值的现金流（Cash Flow）的合约。较为常见的是利率掉期合约和货币掉期合约。掉期合约中规定的交换货币是同种货币，则为利率掉期；是异种货币，则为货币掉期。
期权交易是买卖权利的交易。期权合约规定了在某一特定时间、以某一特定价格买卖某一特定种类、数量、质量原生资产的权利。期权合同有在交易所上市的标准化合同，也有在柜台交易的非标准化合同。
（2）根据原生资产大致可以分为四类，即股票、利率、汇率和商品。如果再加以细分，股票类中又包括具体的股票和由股票组合形成的股票指数；利率类中又可分为以短期存款利率为代表的短期利率和以长期债券利率为代表的长期利率；货币类中包括各种不同币种之间的比值：商品类中包括各类大宗实物商品。
（3）根据交易方法，可分为场内交易和场外文易。
场内交易，又称交易所交易，指所有的供求方集中在交易所进行竞价交易的交易方式。这种交易方式具有交易所向交易参与者收取保证金、同时负责进行清算和承担履约担保责任的特点。此外，由于每个投资者都有不同的需求，交易所事先设计出标准化的金融合同，由投资者选择与自身需求最接近的合同和数量进行交易。所有的交易者集中在一个场所进行交易，这就增加了交易的密度，一般可以形成流动性较高的市场。期货交易和部分标准化期权合同交易都属于这种交易方式。
场外交易，又称柜台交易，指交易双方直接成为交易对手的交易方式。这种交易方式有许多形态，可以根据每个使用者的不同需求设计出不同内容的产品。同时，为了满足客户的具体要求、出售衍生产品的金融机构需要有高超的金融技术和风险管理能力。场外交易不断产生金融创新。但是，由于每个交易的清算是由交易双方相互负责进行的，交易参与者仅限于信用程度高的客户。掉期交易和远期交易是具有代表性的柜台交易的衍生产品。
据统计，在金融衍生产品的持仓量中，按交易形态分类，远期交易的持仓量最大，占整体持仓量的42％，以下依次是掉期（27％）、期货（18％）和期权（13％）。按交易对象分类，以利率掉期、利率远期交易等为代表的有关利率的金融衍生产品交易占市场份额最大，为62％，以下依次是货币衍生产品(37％）和股票、商品衍生产品（1％）。1989年到1995年的6年间，金融衍生产品市场规模扩大了5．7倍。各种交易形态和各种交易对象之间的差距并不大，整体上呈高速扩大的趋势。
❼ 金融衍生品里的CDS和MBS的关系和区别是什么~~
CDS市场是信用违约互换市场。CDS是一种合同，全称credit default swaps，意思是信用违约合同。CDS是美国一种相当普遍的金融衍生工具，1995年首创。CDS相当于对债权人所拥有债权的一种保险：A公司向B银行借款，B从中赚取利息；但假如A破产，B可能连本金都不保。于是由金融公司C为B提供保险，B每年支付给C保费。如果A破产，C公司保障B银行的本金；如果A按时偿还，B的保费就成了C的盈利。但是这里面隐藏着重大问题。主要是这种交易不受任何证券交易所监管，完全在交易对手间直接互换，被称为柜台交易（Over-the-counter，OTC）。也就是说在最初成交CDS时，并没有任何机制检查来保证C有足够的储备资本。这种方式后来逐渐为券商、保险公司、社保基金、对冲基金所热衷。近年来这一衍生品的参照物又扩展到了利率、股指、天气、石油价格等，催生了利率违约掉期（Interest Rate Swap，IRS）市场和股票违约掉期（Equity Default Swap，EDS）市场。同时原来分散风险的目的也被冒险豪赌所替代。
而MBS是最早的资产证券化品种。最早产生于60年代美国。它主要由美国住房专业银行及储蓄机构利用其贷出的住房抵押贷款，发行的一种资产证券化商品。其基本结构是，把贷出的住房抵押贷款中符合一定条件的贷款集中起来，形成一个抵押贷款的集合体（pool），利用贷款集合体定期发生的本金及利息的现金流入发行证券，并由政府机构或政府背景的金融机构对该证券进行担保。因此，美国的MBS实际上是一种具有浓厚的公共金融政策色彩的证券化商品。
两者并没有什么直接的关系，但都是引起08年金融危机的主要金融衍生品，贝尔斯通和雷曼兄弟都因为ABS和MBS而破产，美国国际集团则因为上述公司庞大的CDS而被政府收购。前年和去年MBS和CDS都分别在我国启动，这些衍生品的不断发展应引起投资者关注。
❽ 简述金融衍生品交易的OTC市场和场内市场的区别
1) 金融衍生产品的种类是一样的，只是OTC有更多的针对客户本身需求的产品，因为它没什么规范；场内市场的产品则都是要按规范的来定；
2）OTC市场比场内市场风险大许多，因为规管和规范较少；
3）OTC的期货和远期无需实物抵押，而场内需要
❾ 四小类金融衍生品分别是什么
衍生金融工具的类型丰富多彩，从其交易方式来看，最基本。最常见的衍生金融工具主要包括的是远期、期货、期权和互换。
远期。远期合约是关于在未来的某一时刻由一方交易者按照约定价格向另一方交易者买入挥着卖出某一标的的资产的合约。远期合约和即期合约是我区别在于即期合约所约定的交易会立即执行，而远期合约所约定的交易则会在约定的未来某一时刻发生。
期货。期货合约本质上与远期合约类似，都是交易双方约定在未来某一个时间，按照事先约定的价格买卖某种资产的合约。与远期合约不同的是，期货合约不是咋场外市场交易，而是在交易所市场交易，期货合约是标准化的合约。
期权。期权合约与与远期和期货有着本质的不同，期权合约交易双方买卖的直接对价是某种选择权，在约定的未来某个时间按照约定的价格购入某种资产或者出售某种资产的权利。分为看涨期权和看跌期权两种类型。
互换。互换协议是交易双方约定在未来的一段时间内多次交换现金流的协议，在协议中，双方必须事先约定好现金流交换发生的时间以及现金流的计算方法，互换协议是在场外市场进行交易的衍生品。
❿ 金融衍生工具中，哪些是场内交易，哪些是场外交易
绝大多数的期权和期货交易属于场内交易，拥有标准化的合约。
远期和互换属于场外交易，双方单独协商，签定协议。