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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

上市公司違法違規統計

發布時間: 2021-05-03 06:05:56

上市公司違法違規行為能非公開發行股票並購嗎

不能。依據《上市公司證券發行管理辦法》
第三十九條上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發行股票:
(一)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;
(二)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除;
(三)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;
(四)現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰,或者最近十二個月內受到過證券交易所公開譴責;
(五)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查;
(六)最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外;
(七)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

㈡ 上市公司重大事件披露包括哪些內容

你好,上市公司重大時間包括以下內容:
(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化。

(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。

(3)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。

(4)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任。

(5)公司發生重大虧損或者重大損失。

(6)公司生產經營的外部條件發生的重大變化。

(7)公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責。

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。

(9)公司減資、合並、分立、解散及申請破產的決定,或者依法進入破產程序、被責令關閉。

(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。

(11)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者採取強制措施。

(12)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響。

(13)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議。

(14)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權。

(15)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押。

(16)主要或者全部業務陷入停頓。

(17)對外提供重大擔保。

(18)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益。

(19)變更會計政策、會計估計。

(20)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正。

(21)中國證監會規定的其他情形。

㈢ 上市公司某年的違規行為 為什麼隔了好幾年才被查出來

過種情況再正常不過了,一個是公司隱敝的好,一個是工商部門人力有限,所以說沒有當時發現也很正常,得靠企業自己遵紀守法!

㈣ 請問,如何在巨潮資訊網查詢某個人在上市公司的任職情況以及在任職期間有無違法違規的情形,謝謝!

首先,巨潮資訊網僅僅是一個信息披露的平台。
你要查詢的個人信息只能是高管信息,高管信息的任職情況,只能從這家上市公告的聘任這個高管的公告裡面查詢。
另外,如果查詢是否有處罰情況,一般情況就是交易所通報批評以及上市公司主動披露,可以留意上市公司年度報告,裡面也有可能會提及。

㈤ 上市公司信息披露違規違法的統計數據哪裡可以查看

具體案例:
證監會官網上,「信息公開」下的行政執法的公告給出了證監會對於上市公司的違規情況的具體描述及處罰結果

或者在新浪財經上搜索上市公司,選擇「重大事項」--》「違規記錄」可查詢相關公司的違規情況

㈥ 因財務報告舞弊而被證監會處罰的上市公司怎樣統計出。 最好是能把方法告訴我;或者直接幫我統計出數據。

你不是吉大商院的吧?

㈦ 上市公司違法違規情況查詢

到上交所網站http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/home.html,在又邊查內容那裡打「違規」,在按搜索就行。可以查到上海的,深圳就沒辦法了。

㈧ 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找

登陸證監會網站後,點擊「信息公開」,在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。