❶ 證券公司合規管理人員是做什麼的
證券公司合規管理人員勝任能力考試,主要是為證券公司的合規工作人員設置的考試，至少要有3年以上的總監任職時間，本科學歷等等，不是考出來就可以做的。
ps：合規工作實際上還蠻麻煩的，還會比管理經紀業務的管理人員低半級。
❷ 企管部主要的工作是什麼
一、基礎管理職能
1、在總經理的領導下，負責公司戰略規劃的制定和協助推行。
2、負責督察督辦公司各部門、車間分戰略規劃的制定和落實，檢查戰略規劃的執行情況，並定時向總經理提交報告。
3、負責公司年度綜合性資料的匯總，負責公司年度、季度計劃的編制。負責公司年度總結的撰寫。
4、根據公司發展需要及時向總經理提交公司機構設置方案，經批准後負責組織機構的設置和組建。
5、負責公司制度建設和各項管理制度的制定、頒發與推行。
6、負責公司各部門、各車間職能范圍的制定；負責職務說明書與崗位職責的制定和修訂。
7、負責公司的標准化建設工作，負責管理標準的制定與推行。各部門、各車間的工藝標准、質量標准、設備運行、維護和檢修標准等，由各主管部門制定，企管部審核，總經理批准後執行，企管部負責執行過程的督察考核。
8、負責公司檔案室的管理和各類檔案的收集、保管、借閱與過期檔案的銷毀工作。
9、負責公司各項管理工作的督辦督察工作。
二、人力資源管理職能
1、在總經理的領導下，負責編制公司人力資源管理規劃，並具體落實。
2、負責公司績效管理方案的制定和考核指標的制定與審核工作，具體負責績效管理工作。
3、負責公司員工培訓規劃的制定，對培訓工作進行全面管理。負責相關培訓講義的編制和課程講授。督察督辦相關部門編制相關專業講義和授課。
4、負責車間、科室標准化的考核。
三、企業文化建設職能
1、在總經理的領導下，負責企業文化建設綱要、企業文化建設規劃、員工手冊、崗位手冊、營銷員手冊的制定和修訂工作，並負責綱要、規劃、手冊的推行工作。
2、負責公司內外形象塑造方案的策劃工作。
3、負責推行「以人為本」和「人文開發」工作，負責編輯相關學習資料，促進團隊素質和員工素質的提高。
4、負責大力開展精神文化、行為文化、制度文化和物質文化的建設工作。
5、負責開展營銷文化建設，促進公司品牌文化的不斷開拓。
6、負責企業文化在員工中宣傳培訓工作，做好公司的文化宣傳報道工作，提升公司知名度。
7、負責公司員工文體活動的組織安排工作。
8、負責公司月刊或季刊的籌備工作，待時機成熟負責月刊或季刊的編輯出版工作。
四、負責總經理交辦的其他工作。
實行崗位職責管理的作用和意義
1、可以最大限度地實現勞動用工的科學配置；
2、有效地防止因職務重疊而發生的工作扯皮現象；
3、提高內部競爭活力，更好地發現和使用人才；
4、是組織考核的依據；
5、提高工作效率和工作質量；
6、規范操作行為；
7、減少違章行為和違章事故的發生。
❸ 請問各位前輩，小弟大本畢業，應聘到一家大型企業做企管部做合同管理專員一職，發展前景怎麼樣
既然剛畢業，就先做吧，但不能混。
合同管理只是hr里很小的一塊了，你干這活應該很輕松，但輕松的同時別忘了多學學其他的東西，比方說可以研究下勞動法、可以看看負責招聘的同事是怎麼做的、可以看看績效的同事是怎麼做的等等，當然，以上這些是讓你進入hr這個行業的根基，如果你不想從事hr就自己再考慮下吧。
至於你問題的所謂前景，這個沒有絕對說法，任何一個行業發展只能有兩條路：趨向成熟、飽和，此時就出現所謂的沒「前景」，另一條路就是還沒發展起來就被淘汰。俗語說：三百六十行行行出狀元， 這話是沒錯的，只要你專精於某一領域，並努力成為領域專家，那麼你的前景必然一片光明，反之亦然。因此切記急功進利、頻繁換行，那樣幾年後你會發現你的「就職黃金時間」白白浪費了，自己什麼都沒學到，更別談什麼前景。
❹ 企管專員 企管部
企管前景分析：
企業管理是現今比較熱門的專業，在各個行業、各個企業中都有用武之地。進入公司後，絕大部分企業管理專業的畢業生，都會從一個部門的職員開始做起，漸漸積累經驗，建立人脈，熟悉工作環境與工作流程，然後結合自己的專業知識，向管理方向靠攏。由業務管理，到項目管理，再到部門整體工作的管理，企業管理專業的畢業生可以以這樣一條「線路」，來實現了自己的專業價值，並在連貫的工作經歷中打造了比較集中的核心競爭力。
管理職位基本要求
一、部門業務主管崗位性質：負責所在部門的業務聯系、穩定及拓展工作職責：1、策劃並安排業務工作的推廣方案；2、協調團隊，有效實施業務推廣計劃；3、與客戶溝通，完成銷售任務；4、跟進並維護客戶關系。
任職要求：1、大學專科以上學歷，二年以上行業從業經驗；2、了解銷售業務，能夠獨立策劃一項業務的推廣和銷售流程；3、有工作毅力和韌性，能承擔較大的工作壓力；4、有較強的業務管理能力，良好的客戶溝通能力。
二、業務經理崗位性質：部門業務的規劃、進展、開拓工作職責：1、收集豐富的市場信息，整合各類信息資源；2、團隊管理與有效協調，達到最大生產力；3、策劃業務推廣，跟進市場需求，開拓陌生市場；4、維護良好的客戶關系，保持客戶源穩定。任職要求：1、大學專科以上學歷，三年以上行業從業經驗；2、熟悉行業銷售市場，能獨立運作部門業務的流程；3、有工作毅力和韌性，能承擔較大的工作壓力；4、有較強的業務管理能力，良好的客戶溝通能力。
三、部門經理崗位性質：整個部門的一切事務，協調分支工作的互相配合工作職責：1、協調部門內不同工作的配合；2、協調並監督部門主要工作的開展；3、開拓新的信息資源和人脈資源；4、保持部門生產力穩定提高。
任職要求：1、本科以上學歷，五年以上相關行業從業經驗，三年以上管理經驗；2、部門內部與外部的關系協調，能勝任部門日常管理工作；3、有工作毅力和韌性，能承擔較大的工作壓力；4、善於收集行業信息與市場信息，並整合信息，創造效益；5、有較強的團隊合作精神，能進行有效溝通並解決問題。
企業管理工作是是一項集科學、實踐、人性的具體性工作。其涵蓋的內容相當廣泛。需要企業內各個部門層層分級，做到量化和細化的過程。同時，決定於企業整個框架結構的搭建和各職能部門的執行力問題。這里，針對如何導入和實施現代公司制管理模式，如何建立能否適合於企業現行發展狀況而切實實施的過程進行闡述。
現代公司制管理模式在很多中小企業中逐步推行「五架馬車」的管理體系，結合企業的實際情況和發展方向進行逐漸完善的。總體來說有五大要素：組織管理、人事管理、生產管理、財務管理、營銷管理。
一、組織管理：
在這項管理內容中將建立適合於企業整體運營的組織機構（見企業組織機構圖）。以上的企業組織機構能夠使企業在管理上實現部門分工明確、責任清晰。
這里將擬定和實施適合於企業整體規劃的《組織管理制度》。即部門工作職能和崗位職責。具體工作流程在下面的闡述中予以說明。
1、擬定和實施企業各部門的工作職能。主要是部門負責的工作范圍和責任。
2、擬定和實施企業各崗位的工作職責。主要是各個崗位實際的工作目標和責任，確立第一責任人，實行首問制和80：20原則。
二、人事管理：
這里將擬定和實施適合於企業整體規劃的《人事管理制度》。主要是企業各項規章制度的確立。其內容主要從人員甄選錄用、人員培訓、人事調整管理、人事考核評議、員工激勵、員工考勤管理和人事檔案管理等諸多方面入手。實現企業管理過程中有章可循、有法可依。
三、生產管理：
這里將擬定和實施適合於企業整體規劃的《生產管理制度》。主要是生產工藝流程的確立，各道工藝建立質量控制點（由質檢部門進行生產環節各項指標的內控過程），工藝工序的服務意識，實現逐級負責制，個人利益與量化指標掛鉤，降低成本消耗和工藝流程失誤，降低不合格品和廢品的發生率。同時制定各級工藝操作規程的崗位職責（生產系統員工勞動紀律、工藝紀律、質量標准等處理（評分制））。
四、財務管理：
這里將擬定和實施適合於企業整體規劃的《財務管理制度》，主要對企業成本核算、資金周轉、審批手續等方面的規定。
五、營銷管理：
營銷工作在現代企業運營中地位相當突出，需要營運和銷售兩個環節來完成。其實質性工作需要創新、發展、務實的思路來完成。具體說明在下面闡述。
以上幾個方面是企業管理的總體綱要。關於能否有效的實施和執行是至關重要的，否則也只能是紙上談兵。
六、對於組織機構的相關部門和人員的實質性問題的說明：
（一）辦公室：
1、保衛：外來人員的初步接待登記工作，需要事先與辦公室人員建立溝通方可是否接待。外來文件的收發、上傳。員工出入監管。車輛出入盤查登記。廠內安全、四防、環境、設施、照明、建築等方面的檢查和上報。
2、食堂：伙食的標准、衛生、采購財物的檢驗和成本核算。就餐人員的管理和安排等問題。較少浪費。
3、宿舍：住宿人員的管理（特別是外來人員的安置問題）。環境衛生及財物的管理問題。
4、外事：處理或直接上報。
5、衛生、環境、設施：採用「分擔區平面圖」，確定責任的劃分。同時可以採用「現場管理大檢查」發現和解決問題，周、月、季、年的情況總結內容。
6、勞保、福利：勞保實行定期定額發放管理或以久換新，防止隨意性。
7、車輛：行車記錄和百公里耗油或者大包干制。
（二）人力資源：
1、招聘：由企業各部門主管上報招聘崗位，確定崗位招聘標准和條件，組織面試流程。
流程：發布招聘崗位→填寫招聘人員甄選表→甄選→通知→面試或筆試或崗位技能的實際操作（提供相關資質文件）→介紹企業概況和相關管理性文件規定→復核→試用或錄用→企業人員介紹
2、培訓：主要是崗位技能、能力、素質方面。企業管理制度和企業文化。採用會議、參觀或者委培等形式（確定議程）。培訓中強調真實性，以試題的形式擇優錄用、選拔、晉升、儲備人才。特殊崗位應定期培訓（會計、電工、技工、電腦等方面人員）。
3、勞資：主要是考勤制度的實行和審批。
流程：簽到（出入廠時間、收回）→門衛監管→主管復核→主管部門上報→第一責任人審核→報表→審批→上報→發放。
4、績效：日常工作考核和年終評比工作。確定最佳員工、優秀員工、先進員工（必要設立特殊貢獻員工）。其中涵蓋日常的獎罰性文件依據。採取以比例分配、差額選舉或定額的形式。
5、檔案：建立部門編碼→文件台帳→輸入→輸出→借閱憑證等程序。
6、獎罰：根據國家關於勞動用工的法律法規，貫徹落實企業《人事管理制度》的有關規定進行執行。
（三）關於企業文字綜合和ISO9001：2000質量管理體系認證的情況說明：
1、企業文字綜合：收發文件的格式、內容和歸檔、保密問題。
2、ISO9001：2000質量管理體系認證內審和年審工作，此項工作十分繁雜。
（四）采購：
定點、定價，執行采購計劃上報審批手續，實現質優價低（貨比三家），防止高買低賣的現象發生。其中涉及合理采購、價格、資金、發票等問題。財務部門的審批和保管、使用部門的驗收。
七、生產部：
（一）各車間：車間主任負責制。對員工的勞動紀律、工作能力、工作效率有評價。完成工作計劃。對產品質量、安全、績效考核等情況監管、安排生產和涉及情況的總結（早會）。強化工藝流程和質量控制點的有效實施和控制。
（二）設備動力：保證設備動力的正常、合理運行。修舊利廢。生產過程中的安全隱患發現和處理。在「現場管理大檢查」中積極配合。做好製作、安裝、報修、檢修計劃和工程實施的合格交工。總之，是服務部門。
（三）鍋爐：關於大、中、小修的工作和保障正常生產，歸屬設備動力。特別對鍋爐的整體運行（引風、鼓風、除塵、煤質、軟化水質等情況），冬季供暖，做好工作記錄，同時對跑、冒、滴、漏問題處理。
（四）保管：此部門的職責劃分和部門歸屬問題有待於確立。保管工作相當重要。應按照ISO9001：2000質量管理體系認證要求實施，做好產成品、半成品的標識和完好率，帳目的建立和庫存的實際清點，防止積壓和浪費。領用、借用、使用情況、出入庫手續的逐級完善，同時財務、生產的合理協調。
八、質檢部：質檢部是保障整個工藝操作和產成品、半成品的關鍵性部門。在部門職能上應有所上升。其決定於產品是否能夠保證合格的生產出來和不合格產品的發生。質檢人員和生產車間緊密配合，完善工藝上的操作規程，做到「不合格的半成品不轉入下一道工序，不合格的產品就是廢品的工作標准。每一個質量控制點都有化驗標准和依據，層層落實，以檢化驗的指標來保障產品工藝流程上的准確率。
（一）化驗室：嚴格控制（表格形式）各個質量控制點和質量標准，同時對ISO9001：2000質量管理體系認證有很好的執行能力。
（二）計量：對各種計量工具的准確性負責和控制產品的原料配比控制。
（三）技術：提高產品的合格率、出品率，改善工藝流程和技術標准，加強學習，降低消耗成本。
九、營銷工作的問題闡述：
企業營銷工作可以說是企業能否生存和發展的關鍵。隨著越來越殘酷的市場競爭，企業中的各個部門和各項工作都應該緊緊圍繞企業的營銷工作來開展。沒有營銷企業的任何行為都是一紙空談，所以企業的工作除了營銷都是附屬和服務性的。營銷工作不是通過簡單的文字闡述就能夠實現的，它需要集創新、務實、發展的態度和思路來完成。營銷工作需要營運和銷售來實現。營運是一個策劃的過程，而銷售是一個執行的過程，它們是相輔相成的。
任何產品導入市場時需要一個很好的方案，此方案的基礎來源於以敏銳和科學的眼光對市場的調研。其中能夠將產品很好的銷售需要產品的定位、市場的定位、方案的定位、客服的定位、價格的定位、市場支持定位、人員的定位、手法的定位等等。對於同質化的產品和競品市場要有充分的認識，突出產品的賣點和市場的訴求點。特別在產品市場的網路搭建上有所突破是相當困難的。現在的市場也逐漸有渠道上建設一步步走向通路精耕和終端建設上來。
（一）國際市場：應在了解情況的基礎上增加市場佔有份額，將風險降到最低。因為市場運做不是資金投入多少的問題，而是風險的問題。如果能夠規避風險到能夠控制的基礎上，再大的市場資金也可投入，反之即使再高的利潤，有一分錢的風險也不要實施。
（二）國內市場：
1、銷售人才的選擇，市場網路的建立和企業地區授權問題。
2、營銷思路的創新。思路決定出路。
其中：銷售方式的創新：不關連的市場網路能夠實現關連產品的網路建立（比如飼料的銷售可以藉助獸葯、屠殺。化肥的銷售可以藉助郵政的網路）
客戶尋求方式的創新：電話溝通、互聯網、展會等
產品賣點的訴求創新：解決客戶關注和側重的問題，來推進銷售和改進工藝技術。
產品采購周期性的創新：攻擊其它競品市場弱點掠奪資源、強強聯合等等。
（三）客服中心：全權為營銷工作服務。主要客戶檔案的管理，客戶的溝通、談判，銷售合同、定單，產品規格、型號、議價、陳列和商務性文函，銷售計劃的制定和實施，倉儲的安排、協調，營銷人員的培訓、考核、管理等等
十、財務部：嚴格遵照《財務管理制度》執行。
十一、關於企業管理中的幾個突出性問題的幾點說明：
（一）企業會議：企業會議的目的是為了總結周、月、季度、年的工作情況。發揚成績，改正錯誤。
1、時間的確定：時間的嚴肅性、參加的人員。
2、會議的議程：工作的情況匯報（一段時間內都做什麼了，要做什麼，怎麼做）。突出問題的商討、解決。工作的部署和完成任務情況的通報，下發行文。
3、會議召開的人員座次和會議精神的傳達。
（二）企業各部門、各崗位、人員的分工問題。
實行定崗、定員、定工資。在企業管理性文件中明確責任意識和工作范疇，做到人盡其才，各盡其職（必要的時候實行減員增效和部門合並）。對工作中出現的問題實行首問制度，不能越級上報和越級處理，強化不能的責任，實行能者上，平者下，庸者去。競聘上崗（聘書和崗位績效工資的辦法）。
（三）關於減少工作失誤、降低成本消耗、激勵員工工作積極性的措施。
1、實行崗位首問制和80：20原則。
2、實行生產、銷售計劃的包干制，工資待遇與計劃完成情況掛鉤。
3、推行營銷思路到企業管理各個部門、各個崗位上來，實現全員營銷的思想方針。
（四）企業文化：
1、企業形象工程的實施。成功導入和實施現代企業VI和CI識別系統。
2、豐富員工文化生活和福利待遇的相關規定。
3、對員工的愛崗敬業、遵章守紀不斷強化。
4、對員工的學習意識的提高。
（五）對企業人力資源情況實行聘用、任用和儲備的問題。
企業發展中人力資源問題越來越顯得重要，有很多企業的發展迅速都來源於人力資源工作的突出表現。企業內有很多在崗位上表現突出的人才，需要走向領導崗位上來，招聘固然重要，但是內部人才的培養也十分必要。天時、地利、人和。其中的「人和」問題不單純是員工的工作協調問題，更重要的是人才能力的發掘和人才理念的創新問題.
❺ 請大家幫忙，我想知道「企管專員」崗位，日常的工作內容。謝謝！！
以下崗位描述僅供參考，不知你應聘是何種級別的專員，如果是剛畢業的學生，一般從事下列職責的跑腿，如果是高級，就是下列職責的策劃
職責描述：
1、管理機制建立及優化：優化集團對二級公司/事業部的管理模式、政策，清晰界定集團與二級公司/事業部之間的關系（各自的定位、管理界面、職責許可權等），制訂及完善對二級公司/事業部的各項管理制度，報經營管理部經理審核、集團領導批准後貫徹執行。
2、戰略管理：參與擬訂及修改集團的發展規劃與戰略、目標和方針，參與核定二級公司/事業部戰略計劃，並監控、評估其實施效果、偏差糾正。
3、計劃管理：參與集團年度經營計劃的制定工作，參與審核二級公司/事業部年度經營計劃，並跟進其實施情況。
4、組織與人力資源管理：參與對二級公司/事業部組織人事管理工作，審核組織架構、高管任職資格等。
5、投融資管理：參與對二級公司/事業部項目投融資需求進行評價。
6、預算管理：會同集團財務部、審計部核定二級公司/事業部年度全面預算，並跟進預算執行情況。
7、績效管理：參與制訂並完善對二級公司/事業部及其目標責任人的考核激勵方案，擬定年度經營目標責任書及考核評價報告。
8、經營監控：監控二級公司/事業部經營狀況，對二級公司/事業部的經營管理狀況定期及不定期跟進分析、調研，形成書面的分析報告。
9、行政管理：負責撰寫、下達、下發給二級公司的各類公文、函件，協助經營管理部經理對二級公司上報的文件進行評價、審核和備案。
10、企業文化：協助經理做好企業文化及企業內刊工作。11、信息管理：建立建全集團所處行業的信息資料庫及二級公司經營數據，定期編制經營管理信息簡報。
❻ 為什麼選企管專員
我看了一下樓上的回答，覺得他回答的不對。企管專員是企管辦的工作人員，簡稱企管員。本人就是此職位。企管辦是機械製造公司的一個部門，一般只有機械製造行業才會設置此部門。企管辦是QA單位，即質量監察單位。該單位的主要職責是對內是質量的監督檢查驗證反饋工作，包括編寫質保大綱等。對外還負責外部投訴，當然機械製造單位一般是要通過ISO9000體系認證的，企管辦就是維護ISO9000管理體系在公司的正常運行的。有些機械製造單位生產特殊的機械產品，比如軍用等，這也是需要專人負責的。總之一句話，企管辦是公司的一個介面管理單位。你去了企管辦工作一段時間就會自然知道的。企管辦不是一兩天就能知道怎麼干好的，還需要多學習才行。一般去了會有人帶你做的，工作很雜，不是一兩句話就能說清楚的。我能說的就這些了，希望這些能幫到你。如果還有什麼不清楚的，歡迎追問，給個好評吧？
❼ 企管專員的職業發展方向
「企管專員」這個頭銜不是很專業，可能每個企業都有自己的一些特殊的叫法而已。按你所描述的內容應該屬於企業文化宣傳一類的工作，那麼就是隸屬於行政管理部門或者是人力資源管理部門。
你現在所做的工作是比較低級的和基礎性的。就你所在的崗位而言，如果你們的公司足夠正規的話，將來可以往「企業文化師」方向發展，主要負責公司的文化建設和管理，比如公司品牌內涵與宣傳、企業文化體系（LOGO、使命、理念、人文關懷）等等工作。這是一個比較需要創新思維、文化理念、情感關懷的工作。
在頻繁地換工作以後，建議你要更深刻地總結總結、認識自己，了解自己各方面的特點，比如能力結構、興趣與價值觀、性格與天賦，確立適合自己的職業方向，做好職業發展的規劃，以免走更多的彎路。
❽ 股權投資基金管理公司的風控合規專員是做什麼的
協助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序；
識別和評估與公司經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審查，識別和評估新業務的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險；督導公司對合規風險採取必要的控制措施，並持續跟蹤公司合規風險的變化情況；
對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品方案等組織合規審查，出具合規審查意見，並督促各業務部門對各項政策、規章制度、操作規程進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門政策的要求；
組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見書，並跟蹤整改的落實情況，對整改情況出具驗收報告。
組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓；對公司員工開展合規文化教育工作，進行合規文化建設，推行主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識；
持續關注法律、法規和監管政策的最新發展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，准確把握法律、法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門、管理部門提供法律咨詢；
負責處理公司各部門、各分支機構的違規舉報工作；
組織實施反洗錢制度；
實施充分且具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，並進行相應的調查；對各部門運作及業務流程進行檢查；
負責通過合規風險管理信息系統對相關業務的合規性實施監控與檢查；
保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
監測員工執行法律、法規、准則和職業操守情況，並對違規行為進行查處；
完成合規總監交辦的其他事宜。
❾ 上市公司一定有證券部嗎一般證券部有哪些崗位證券事務代表的發展前景怎麼樣
上市公司的證券部是上市公司對接投資者、公眾的窗口，也是資本運作的樞紐部門。
上市公司的證券部在名稱上可能是董事會辦公室、董事會秘書辦公室、證券事務部、證券投資部，而有的時候掛在董事會辦公室這個部門之下，而有的時候一家公司的證券部和另一家公司的董事會辦公室職能可能是完全重合的。
證券部的核心職能包括以下三方面：
1、信息披露：作為公眾公司，上市公司的運營信息需要遵循規則較大程度向公眾開放，就此，進行真實、准確、完整、及時、對上市公司總體有益的信息披露，是證券部最常規的工作——包括但不限於三會會議、定期報告、資本運作事項、重大事件的信息披露。
2、推動和確保上市公司規范運作：合規性對於上市公司很重要，不單是信息披露，還包括公司的資本運作中內容到程序上的規范，也包括公司業務的規范。上市公司從未上市走向上市的過程中，必定經歷了印證其盈利能力和實現規范運作這兩件事情，證券部通常對於規范運作的意識是刻在腦海中的，同時，證券部一般要具備法律（還包括財務、金融、商業）方面的知識，也是上市公司的核心部門之一，故而既有動力又有能力對於公司的規范運作進行推動。
3、投資者關系管理：這里既包括中小投資者關系管理，也包括對於機構投資者的關系管理，事實上當前後者更為重要。如何和機構投資者建立健康而良好的關系，是證券事務部的重要課題，也需要小心謹慎加以拿捏分寸的。
投資者關系管理和信息披露是交織的，而投資者關系管理和上市公司的市值管理也是結合在一起的。這種管理的方式包括正式、非正式的溝通，比如包括諸如路演、反向路演、策略會之類的公開溝通活動，以及吃吃喝喝聯誼聚會等非正式的活動；還包括個人通過自己的行動樹立品牌、口碑，做好安排，發展個人關系等各種方式。
投資者關系管理是證券部非常重要的工作。
4、市值管理：市值管理是一項很綜合的工作，其實涵蓋了前面三方面的內容——市值管理可以說是證券部的戰略目標性工作。這里的市值管理的概念是實在的，而非僅僅是簡單的炒作與不那麼簡單的合謀。
首先從最正當而主要的目的上說，市值管理最顯著的作用是降低公司的融資成本，提升公司獲取各種顯性、隱性的資源的能力，促進公司通過資本手段實現經營能力的提升。對於股東而言，這也是使其利益最大化的方式。
市值管理的手段包括了上市公司所有的資本運作事項，包括公開增發、定向增發、配股、分紅、發行債券、回購股票、股權激勵、投資並購，等等；也包括了主動信息披露和公關；還包括優化公司治理結構、對公司的資本法律結構進行設計規劃等等。
而在資本運作事項的時候，證券部通常是核心驅動和協調部門，需要把握各事項的關鍵節點，進行法律、財務、金融、商業上的論證，規劃相關結構，設計並執行相應的方案。
上市公司的上市資格，是資本運作的支點；以這個支點用好資本市場的杠桿，使公司做到單單憑借實體經營做不到的事情，就是證券部工作的目標和內容。