舉例介紹吧 很復雜的 需要詳細了解一下
新股發行與上市全程提示
公司簡稱 發行要素 內容提要
平煤天安（601666） 發行方式 網下向配售對象累計投標詢價發行與網上資金申購定價發行相結合
發行股數 37000萬股，其中網下配售不超過7400萬股，為本次發行數量的20%
發行價格 8.16元/股
發行市盈率 9.70倍
保薦人(主承銷商) 中國銀河證券
擬上市地點 上海證券交易所
預計上市日期 2006年11月23日前
詢價推介時間 初步詢價推介：2006年10月30日－11月3日；
網下累計投標詢價：2006年11月7日－11月8日
定價公告刊登日期 2006年11月10日
網下配售時間 2006年11月7日9:00-17:00和
11月8日9:00-15:00
網下配售情況 有效申購為356630萬股，發行價格以上的有效申購獲得配售的配售比例為2.07497967％，超額認購倍數為48.19倍
網上定價發行時間 2006年11月8日 9:30-11:30、13:00-15:00
網上定價發行中簽率 1.06%
超額認購倍數
網上發行中簽結果
孚日股份（002083） 發行方式 網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合
發行股數 7,900萬股，其中網下配售數量為1,580萬股，占本次發行總量的20%
發行價格 6.69元/股
發行市盈率 22.3倍
保薦人(主承銷商) 第一創業
擬上市地點 深圳證券交易所
預計上市日期 2006年11月27日
詢價推介時間 2006年11月3日－2006年11月7日
定價公告刊登日期 2006年11月9日
網下配售時間 2006年11月9日(T-1)（周四）9:00～17:00至
2006年11月10日(T)（周五）9:00～15:00
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月10日(T)（周五）9:30～11:30、
13:00～15:00
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
海鷗衛浴（002084） 發行方式 網下向配售對象詢價配售與網上資金申購定價發行相結合或中國證監會核準的其它方式
發行股數 4450萬股,其中網下配售數量890萬股，占本次發行總量的20%
發行價格 8.03元/股
發行市盈率 27.69倍
保薦人(主承銷商) 招商證券
擬上市地點 深圳證券交易所
預計上市日期 2006年11月24日
詢價推介時間 2006年11月3日至2006年11月7日
定價公告刊登日期
網下配售時間 2006年11月9日至2006年11月10日
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月10日
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
公司簡稱 發行要素 內容提要
萬豐奧威（002085） 發行方式 網下詢價對象詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合
發行股數 8,000萬股，其中網下配售數量為不超過1,600萬股，占本次發行總量的20%
發行價格 5.66元/股
發行市盈率 26.95倍
保薦人(主承銷商) 東北證券
擬上市地點 深圳證券交易所
預計上市日期
詢價推介時間 2006年11月3日－8日
定價公告刊登日期 2006年11月10日
網下配售時間 2006年11月13日(周一)（T日）9:00～15:00
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月13日(周一)（T日）9:30～11:30、
13:00～15:00
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
東方海洋（002086） 發行方式 網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合
發行股數 3450萬股，其中網下定價配售數量為690萬股，占本次發行總量的20%
發行價格 7.49元/股
發行市盈率 23.77倍
保薦人(主承銷商) 東海證券有限責任公司
擬上市地點 深圳證券交易所
預計上市日期 2006年11月27日
詢價推介時間 2006年11月3日～2006年11月7日
定價公告刊登日期 2006年11月9日
網下配售時間 2006年11月9日（T－1日）（周四）9:00～17:00和2006年11月10日（T日）（周五）9:00～15:00
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月10日（T日）（周五）9:30～11:30、
13:00～15:00
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
新野紡織(002087) 發行方式 網下向詢價對象配售和網上資金申購定價發行相結合
發行股數 不超過8000萬股
發行價格 根據向詢價對象初步詢價和網下向詢價對象累計投標詢價的結果確定
發行市盈率
保薦人(主承銷商) 北京證券有限責任公司
擬上市地點 深圳證券交易所
預計上市日期 2006年12月4日
詢價推介時間 2006年11月10日———2006年11月14日
定價公告刊登日期 2006年11月16日
網下配售時間 2006年11月16日至2006年11月17日
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月17日
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
公司簡稱 發行要素 內容提要
山東魯陽(002088) 發行方式 網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合
發行股數 不超過3000萬股
發行價格 通過向詢價對象詢價確定發行價格區間，綜合詢價結果和市場情況確定發行價格
發行市盈率
保薦人(主承銷商) 平安證券有限責任公司
擬上市地點
預計上市日期 2006年12月4日
詢價推介時間 2006年11月10———2006年11月14日
定價公告刊登日期 2006年11月16日
網下配售時間 2006年11月16日9：00至17：00和
2006年11月17日9：00至15：00
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月17日9：30至11：30、13：00至15：00
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
新 海 宜(002089) 發行方式 網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合
發行股數 不超過3,000萬股
發行價格 通過向詢價對象初步詢價確定發行價格
發行市盈率
保薦人(主承銷商) 平安證券有限責任公司
擬上市地點 深圳證券交易所
預計上市日期 2006年12月4日
詢價推介時間 2006年11月10日———2006年11月14日
定價公告刊登日期 2006年11月16日
網下配售時間 2006年11月16日———2006年11月17日
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月17日
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
招商輪船（601872） 發行方式 向戰略投資者定向配售、網下詢價配售與網上資金申購發行相結合
發行股數 不超過12億股
發行價格 通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格
發行市盈率
保薦人(主承銷商) 中國國際金融有限公司
擬上市地點 上海證券交易所
預計上市日期 2006年11月30日以前
詢價推介時間 2006年11月10日至2006年11月14日
定價公告刊登日期 2006年11月23日
網下配售時間 2006年11月16日至2006年11月17日每日9：00至17：00以及2006年11月20日9：00至12：30
網下配售情況
網上定價發行時間 2006年11月20日9：30至11：30、13：00至15：00
網上定價發行中簽率
超額認購倍數
網上發行中簽結果
B. 上市公司是如何向股市募集資金的
上市公司向股票市場融資的方式有：
1、ipo
首次公開募股（Initial Public Offerings，簡稱IPO）：是指一家企業或公司 （股份有限公司）第一次將它的股份向公眾出售（首次公開發行，指股份公司首次向社會公眾公開招股的發行方式）。
通常，上市公司的股份是根據相應證券會出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過經紀商或做市商進行銷售。一般來說，一旦首次公開上市完成後，這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。 有限責任公司在申請IPO之前，應先變更為股份有限公司。
另外一種獲得在證券交易所或報價系統掛牌交易的可行方法是在招股書或登記聲明中約定允許私人公司將它們的股份向公眾銷售。這些股份被認為是「自由交易」的，從而使得這家企業達到在證券交易所或報價系統掛牌交易的要求條件。 大多數證券交易所或報價系統對上市公司在擁有最少自由交易股票數量的股東人數方面有著硬性規定。
2、配股
配股是上市公司向原股東發行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，即原股東擁有優先認購權。
3、增發配售
股票增發配售是已上市的公司通過指定投資者（如大股東或機構投資者）或全部投資者額外發行股份募集資金的融資方式，發行價格一般為發行前某一階段的平均價的某一比例。
4、發行可轉換債券
可轉換債券是債券的一種，它可以轉換為債券發行公司的股票，通常具有較低的票面利率。從本質上講，可轉換債券是在發行公司債券的基礎上，附加了一份期權，並允許購買人在規定的時間范圍內將其購買的債券轉換成指定公司的股票（如果轉換成立股票也就成了公司的資產。）。
C. 企業如何增發股份
有關實施股票增發和提出股票增發預案公司的流通股比例的分析表明,提出股票增發預案和實施增發公司的流通股比例要小於沒有實施增發或沒有提出股票增發預案的公司,說明上市公司不合理的股權結構會影響到上市公司進行股票增發的傾向性。雖然流通股比例較小的公司通過增發來改善股權結構無可厚非,但要注意在這過程中,應充分考慮流通股東的利益而不僅僅是大股東的利益,增發應以提高公司股票的內在價值為主要目的。尤其在增發過程中,股票價格的市場風險完全由流通股東承擔,因此流通股東應在增發決策中擁有較大的發言權。
D. 股票增發是如何增發的，通俗的理解是怎麼回事呢
1、實施股票增發的公司在股票增發完成後並沒有顯著地改善業績，有些甚至在實施增發後業績有很大的下降；由於股本擴大，因此導致了每股收益的下降，損害了長期持股老股東的利益。從1998年以後增發案例的結果來看,增發這種再融資行為並非提高上市公司業績的有效手段。
2、從增發對股價的影響來看，增發的確是對股票價格的「利空」消息：在增發意向書公告日前的超額收益率顯著為負，顯示市場提前就對這一利空消息作出反映，投資者通過用腳投票來表示對增發行為的否定。
3、增發價格折扣率對公告日前後11個交易日累積超額收益率有一定的解釋能力，並且不同年份對該累積超額收益率的影響也有差異。這顯示出市場對股票增發的看法將很大程度上影響價格的下降程度。
4、1999年和2000年實施增發股票在增發新股上市後股價的累積超額收益率曾經出現了上升的趨勢，所以參與增發的投資者在增發前後可以獲得了較大的價格差，存在著明顯的套利機會。但是從2001年開始，在增發後的超額收益率沒有顯著為正，即這種套利機會開始逐步消失。
5、關於增發公司存量資金的分析表明，增發公司擁有的平均貨幣資金沒有明顯低於市場平均水平：即上市公司並不是因為缺乏貨幣資金才要進行增發。實際上由於增發條件的限制，往往可以進行增發的公司其業績和財務狀況都比較好，所以增發公司的平均閑置資金高於市場平均水平也是必然的。分析其增發動機，可能有兩種情況：一是為了公司業務和規模的擴張，通過增發募集資金投入新項目；二是由於增發融資的門檻越來越高，成功難度越來越大，為了不「浪費」寶貴的增發機會而進行增發。
6、有關實施股票增發和提出股票增發預案公司的流通股比例的分析表明，提出股票增發預案和實施增發公司的流通股比例要小於沒有實施增發或沒有提出股票增發預案的公司，說明上市公司不合理的股權結構會影響到上市公司進行股票增發的傾向性。雖然流通股比例較小的公司通過增發來改善股權結構無可厚非，但要注意在這過程中，應充分考慮流通股東的利益而不僅僅是大股東的利益，增發應以提高公司股票的內在價值為主要目的。尤其在增發過程中，股票價格的市場風險完全由流通股東承擔，因此流通股東應在增發決策中擁有較大的發言權。
7、有關提出股票增發預案傾向性的二元選擇回歸分析結果表明，提出股票增發預案傾向性在不同行業有差異：信息技術行業更傾向於提出股票增發預案；而且重要的三個指標，凈資產收益率、資產負債率和流通股比例會影響上市公司提出股票增發預案的概率：凈資產收益率和資產負債率越高、流通股比例越低,上市公司越傾向於提出股票增發預案。
8、股票增發預案獲批准情況的二元選擇回歸分析結果表明，每股收益高的公司所提出的股票增發預案更容易獲得中國證監會的批准。這說明盈利能力較高公司的股票增發預案更能夠得到發行審核部門的認可。
E. 公司是如何發行股票的
一般能夠達到公開發行股票條件的公司，這情況比較少見。
F. 企業如何發行股票的
首先要符合上市條件，然後要按照股票上市步驟、履行股票上市規則，經過核准，即可上市。
具體如下：
股票上市條件
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《股票發行與交易管理暫行條例》的有關規定，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件：
（1）股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行。
（2）公司股本總額不少於人民幣3000萬元。
（3）具有持續經營能力、財務狀況良好。原國有企業依法改組而設立的，或者在《中華人民共和國公司法》實施後新組建成立的公司改組設立為股份有限公司的，其主要發起人為國有大中型企業的，成立時間可連續計算。
（4）持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份不少於公司股份總數的25%；如果公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例不少於10%。
（5）公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
（6）國家法律、法規規章及交易所規定的其他條件。
對於已上市公司，由於種種原因，國務院證券管理部門有權決定暫停或終止其股票上市資格。 當上市公司出現下列情況之一時，其股票上市即可被暫停：
（1）公司的股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件；
（2）公司不按規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載；
（3）公司有重大違法行為；
（4）公司最近3年連續虧損。
當上市公司出現下列情況之一時，其股票上市可被終止：
（1）上述暫停情況的（2）（3）項出現時，經查實後果嚴重；
（2）上述暫停情況的第（1）項、第（4）項所列情形之一，在期限內未能消除，不具備上市條件的，由國務院證券管理部門決定終止其股票上市；
（3）公司決議解散、被行政主管部門依法責令關閉或者被宣告破產。由國務院證券管理部門決定終止其股票上市。
股票發行上市的步驟及核准程序
1、設立股份有限公司
G. 公司如何發行股票
一，，企業申請公開發行股票，按照下列程序辦理：
申請人提出發行申請
申請人聘請會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業性機構，對其資信、資產、財務狀況進行審定、評估和有關事項出具法律意見書後，按照隸屬關系，分別向省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府（以下簡稱地方政府）或者中央企業主管部門提出公開發行股票的申請；地主政府審批
在國家下達的發行規模內，地方政府對地方企業的發行申請進行審批，中央企業主管部門在與申請人所在地方政府協商後，對中央企業的發行申請進行審批；地方政府、中央企業主管部門應當自收到發行申請之日起30個工作日內做出審批決定，並抄報證券委；
證監會復審
被批準的發行申請，送證監會復審，證監會將在收到復審申請之日起20個工作日內出具復審意見書，並將復審意見書抄報證券委，經證監會復審同意的，申請人應當向證券交易所上市委員會提出申請，經上市委員會同意接受上市，方可發行股票。
H. 企業或個人關於上市公司股票增發的購買如何操作,需要什麼條件,急求
分2種情況增發股票： 一般配股 在交易軟體中 會顯示配股數量 根據這個數量你申購交款（在公司分紅 關注公告 關注F10信息）
像定向增發一般就是比較有實力的機構才能買到 ，你足夠有實力可以與他們上市公司聯系 F10 里有專門證券部接待電話
一）上市公司向不特定對象公開募集股份
（以下簡稱增發）的條件 增發除了符合前述一般條件之外，還應當符合下列條件：
（1）最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低於6%。扣除非經常性損益後的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據；
（2）除金融類企業外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委託理財等財務性投資的情形；
（3）發行價格應不低於公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
二）上市公司向原股東配售股份
（以下簡稱配股）的條件 配股除了應當符合前述一般條件之外，還應當符合以下條件：
（1）擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%；
（2）控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；
（3）採用證券法規定的代銷方式發行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的，發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
I. 上市公司如何增發是怎麼回事
1、利用上市公司的市場化估值溢價(相對於母公司資產賬面價值而言)，將母公司資產通過資本市場放大，從而提升母公司的資產價值。
2、符合證監會對上市公司的監管要求，從根本上避免了母公司與上市公司的關聯交易和同業競爭，實現了上市公司在財務和經營上的完全自主。
3、對於控股比例較低的集團公司而言，通過定向增發可進一步強化對上市公司的控制。
4、對國企上市公司和集團而言，減少了管理層次，使大量外部性問題內部化，降低了交易費用，能夠更有效地通過股權激勵等方式強化市值導向機制。
5、時機選擇的重要性。當前上市公司估值尚處於較低位置，此時採取定向增發對集團而言，能獲得更多股份，從未來減持角度考慮，更為有利。
6、定向增發可以作為一種新的並購手段，促進優質龍頭公司通過並購實現成長。
7、非公開發行大股東以及有實力的、風險承受能力較強的大投資人可以以接近市價、乃至超過市價的價格，為上市公司輸送資金，盡量減少小股民的投資風險。由於參與定向的最多10名投資人都有明確的鎖定期，一般來說，敢於提出非公開增發計劃、並且已經被大投資人所接受的上市公司，會有較好的成長性。
J. 企業怎樣增發股票
股票在上市發行前，上市公司與股票的代理發行證券商簽定代理發行合同，確定股票發行的方式，明確各方面的責任。股票代理發行的方式按發行承擔的風險不同，一般分為包銷發行方式和代理發行方式兩種。
1．包銷發行方式。是由代理股票發行的證券商一次性將上市公司所新發行的全部或部分股票承購下來，並墊支相當股票發行價格的全部資本。
由於金融機構一般都有較雄厚的資金，可以預先墊支，以滿足上市公司急需大量資金的需要，所以上市公司一般都願意將其新發行的股票一次性轉讓給證券商包銷。如果上市公司股票發行的數量太大，一家證券公司包銷有困難，還可以由幾家證券公司聯合起來包銷。
2．代銷發行方式。是由上市公司自己發行，中間只委託證券公司代為推銷，證券公司代銷證券只向上市公司收取一定的代理手續費。
股票上市的包銷發行方式，雖然上市公司能夠在短期內籌集到大量資金，以應付資金方面的急需。但一般包銷出去的證券，證券承銷商都只按股票的一級發行價或更低的價格收購，從而不免使上市公司喪失了部分應有的收獲。代銷發行方式對上市公司來說，雖然相對於包銷發行方式能或獲得更多的資金，但整個酬款時間可能很長，從而不能使上市公司及時的得到自己所需的資金。
另外，為了股票一上市就給公眾一個大有潛力、蒸蒸日上的深刻印象，上市公司在選擇股票上市的時機時，經常會考慮以下幾方面的因素：
（1）在籌備的當時及可預計的未來一段時間內， 股市行情看好。
（2）要在為未來一年的業務做好充分鋪墊，使公眾普遍能預計到企業來年比今年會更好的情況下上市；不要在公司達到頂峰，又看不出未來會有大的發展變化的情況下上市，或給公眾一個成長公司的印象。
（3）要在公司內部管理制度，派息、分紅制度，職工內部分配製度已確定，未來發展大政方針已明確以後上市，這樣會給交易所及公眾一個穩定的感覺，否則，上市後的變動不僅會影響股市，嚴重的還可能造成暫停上市。
投資者在考察一家准備上市的公司時，看一看並分析一下它的發行方式以及上市時間的成熟與否，有時也能讓我們看出一些比讀它的上市公告書所能了解的更深一層的信息。
股票發行人必須是具有股票發行資格的股份有限公司，股份有限公司發行股票，必須符合一定的條件。我國《股票發行與交易管理暫行條件》對新設立股份有限公司公開發行股票，原有企業改組設立股份有限公司公開發行股票、增資發行股票及定向募集公司公開發行股票的條件分別作出了具體的規定。
新設立股份有限公司公開發行股票的條件
（一）公司的生產經營符合國家產業政策；
（二）公司發行的普通股只限一種，同股同權；
（三）發起人認購的股本數額不少於公司擬發行的股本總額的百分之三十五；
（四）在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不少於人民幣三千萬元，但是國家另有規定的除外；
（五）向社會公眾發行的部分不少於公司擬發行的股本總額的百分之二十五，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬向社會公眾發行的股本總額的百分之十；公司擬發行的股本總額超過人民幣四億元的，證監會按照規定可酌情降低向社會公眾發行的
部分的比例，但是，最低不少於公司擬發行的股本總額的百分之十五；
（六）發行人在近三年內沒有重大違法行為；
（七）證券委規定的其他條件。
股票的發行價
當股票上市發行時，上市公司從公司自身利益以及確保股票上市成功等角度出發，對上市的 股票不按面
值發行，而制訂一個較為合理的價格來發行，這個價格就稱為股票的發行價。
股票的市價
股票的市價，是指股票在交易過程中交易雙方達成的成交價，通常所指的股票價格就是指市 價。股票的
市價直接反映著股票市場的行情，是股民購買股票的依據。由於受眾多因素的影響 ，股票的市價處於經
常性的變化之中。股票價格是股票市場價值的集中體現，因此這一價格又 稱為股票行市