⑴ 近3年內受到行政處罰公司上市如何處理
若行政處罰不構成重大違法違規，經過合理解釋，不會構成上市的實質性障礙；如果構成重大違法違規，只能等待，直至報告期內不再存在重大違法違規。
根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十八條 發行人不得有下列情形：
（一）最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；
（二）最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；
（三）最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准；或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作；或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章；
（四）本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（五）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見；
（六）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
(1)上市公司行政處罰公告要求擴展閱讀：
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條 發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：
（一）被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12 個月內受到證券交易所公開譴責；
（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
第十七條 發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。
⑵ 行政處罰的基本要求
行政處罰的基本要求：行政處罰的適用必須具備以下條件：
1.行政處罰適用的前提是公民、法人或其他組織的行政違法行為客觀存在。
2.行政處罰適用的主體是享有法定的行政處罰權的行政機關或法律法規授權的組織或行政機關委託的組織。
3.行政處罰適用的對象是違反行政管理秩序的行政違法者，且具有一定的責任能力。
4.行政處罰適用的時效，是指對行為人實施行政處罰，還需其違法行為未超過追究時效。
⑶ 上市公司最近12個月收到證監會的行政處罰,還滿足增發的一般條件嗎
上市公司存在 12個月內受到交易所公開譴責的 不得公開發行證券~但是沒提到行政處罰~
而董監高 是36個月未受到行政處罰
這是要求~
我這就是專門在承銷書上幫你找的~是上市公司增發新股的制度裡面的內容！
⑷ 上海證交所規定上市公司必須公告的重大事項包括
2006年12月13日中國證券監督管理委員會發布的《上市公司信息披露管理辦法》規定：
1，上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束後的1個月內編制完成並披露。
2，上市公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的，應當及時進行業績預告。
3，定期報告披露前出現業績泄露，或者出現業績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現異常波動的，上市公司應當及時披露本報告期相關財務數據。
4，發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一） 公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（二） 公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（三） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（四） 公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；
（五） 公司發生重大虧損或者重大損失；
（六） 公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
（七） 公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；
（八） 持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；
（九） 公司減資、合並、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；
（十） 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一） 公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者採取強制措施；
（十二） 新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；
（十三） 董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
（十四） 法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、託管、設定信託或者被依法限製表決權；
（十五） 主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（十六） 主要或者全部業務陷入停頓；
（十七） 對外提供重大擔保；
（十八） 獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；
（十九） 變更會計政策、會計估計；
（二十） 因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；
（二十一） 中國證監會規定的其他情形。
5，涉及上市公司的收購、合並、分立、發行股份、回購股份等行為導致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。
⑸ 上市公司子公司收到行政處罰需要公告嗎
需要披露
根據《上市公司信息披露管理辦法》
第三十條 發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。 前款所稱重大事件包括：
（十一）公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者採取強制措施；
⑹ 上市公司被行政處罰股價會跌嗎行政處罰是什麼意思一般什麼情況下會被處罰處罰是怎麼處理
行政處罰就是行政機關發現自然人、法人組織、其他組織生產生活過程中，出現違法行為，違反了相關的行政法律法規，被行政機關處罰的情況。
上市公司受到行政處罰多多少少都會影響股價。
⑺ 公司行政處罰通告有哪些要件組成
行政處罰告知公告：公安機關對違法行為事實清楚，證據確實充分，依法應當予以行政處罰，因違法嫌疑人逃跑等原因無法履行告知義務的，公安機關才可以採取公告方式予以告知。可以根據案件的具體情況採取一下一種或者幾種方式進行公告告知：
（1）在被告知人住所地和派出所公告欄同時張貼公告；
（2）在報紙上登載公告；
（3）在電視台播報公告；
（4）在網路上登載公告；
（5）其他方式。
公告告知內容要具體、明確。要在公告中明確違法嫌疑人的身份情況以及擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據，處罰的種類和幅度，違法嫌疑人依法享有的陳述權和申辯權，同時還要明確公告告知的法律後果。要在案卷中記載公告的情況。
公告的期限應當計入辦案期限。
⑻ 股票的信息披露違法行為行政責任認定規則
第一章 總則
第一條 為規范信息披露違法行政責任認定工作，引導、督促發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人（以下統稱信息披露義務人）及其有關責任人員依法履行信息披露義務，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）和其他相關法律、行政法規等，結合證券監管實踐，制定本規則。
第二條 《證券法》規定的信息披露違法行為行政責任認定適用本規則。
第三條 信息披露義務人應當按照有關信息披露法律、行政法規、規章和規范性文件，以及證券交易所業務規則等規定，真實、准確、完整、及時、公平披露信息。
發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當為公司和全體股東的利益服務，誠實守信，忠實、勤勉地履行職責，獨立作出適當判斷，保護投資者的合法權益，保證信息披露真實、准確、完整、及時、公平。
第四條 認定信息披露違法行為行政責任，應當根據有關信息披露法律、行政法規、規章和規范性文件，以及證券交易所業務規則等規定，遵循專業標准和職業道德，運用邏輯判斷和監管工作經驗，審查運用證據，全面、客觀、公正地認定事實，依法處理。
第五條 信息披露違法行為情節嚴重，涉嫌犯罪的，證監會依法移送司法機關追究刑事責任。
依法給予行政處罰或者採取市場禁入措施的，按照規定記入證券期貨誠信檔案。
依法不予處罰或者市場禁入的，可以根據情節採取相應的行政監管措施並記入證券期貨誠信檔案。
第六條 在信息披露中保薦人、證券服務機構及其人員未勤勉盡責，或者製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會依法認定其責任和予以行政處罰。
第二章 信息披露違法行為認定
第七條 信息披露義務人未按照法律、行政法規、規章和規范性文件，以及證券交易所業務規則規定的信息披露（包括報告，下同）期限、方式等要求及時、公平披露信息，應當認定構成未按照規定披露信息的信息披露違法行為。
第八條 信息披露義務人在信息披露文件中對所披露內容進行不真實記載，包括發生業務不入賬、虛構業務入賬、不按照相關規定進行會計核算和編制財務會計報告，以及其他在信息披露中記載的事實與真實情況不符的，應當認定構成所披露的信息有虛假記載的信息披露違法行為。
第九條 信息披露義務人在信息披露文件中或者通過其他信息發布渠道、載體，作出不完整、不準確陳述，致使或者可能致使投資者對其投資行為發生錯誤判斷的，應當認定構成所披露的信息有誤導性陳述的信息披露違法行為。
第十條 信息披露義務人在信息披露文件中未按照法律、行政法規、規章和規范性文件以及證券交易所業務規則關於重大事件或者重要事項信息披露要求披露信息，遺漏重大事項的，應當認定構成所披露的信息有重大遺漏的信息披露違法行為。
第三章 信息披露義務人信息披露違法的責任認定
第十一條 信息披露義務人行為構成信息披露違法的，應當根據其違法行為的客觀方面和主觀方面等綜合審查認定其責任。
第十二條 認定信息披露違法行為的客觀方面通常要考慮以下情形：
（一）違法披露信息包括重大差錯更正信息中虛增或者虛減資產、營業收入及凈利潤的數額及其占當期所披露數的比重，是否因此資不抵債，是否因此發生盈虧變化，是否因此滿足證券發行、股權激勵計劃實施、利潤承諾條件，是否因此避免被特別處理，是否因此滿足取消特別處理要求，是否因此滿足恢復上市交易條件等；
（二）未按照規定披露的重大擔保、訴訟、仲裁、關聯交易以及其他重大事項所涉及的數額及其占公司最近一期經審計總資產、凈資產、營業收入的比重，未按照規定及時披露信息時間長短等；
（三）信息披露違法所涉及事項對投資者投資判斷的影響大小；
（四）信息披露違法後果，包括是否導致欺詐發行、欺詐上市、騙取重大資產重組許可、收購要約豁免、暫停上市、終止上市，給上市公司、股東、債權人或者其他人造成直接損失數額大小，以及未按照規定披露信息造成該公司證券交易的異動程度等；
（五）信息披露違法的次數，是否多次提供虛假或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露；
（六）社會影響的惡劣程度；
（七）其他需要考慮的情形。
第十三條 認定信息披露義務人信息披露違法主觀方面通常要考慮以下情形：
（一）信息披露義務人為單位的，在單位內部是否存在違法共謀，信息披露違法所涉及的具體事項是否是經董事會、公司辦公會等會議研究決定或者由負責人員決定實施的，是否只是單位內部個人行為造成的；
（二）信息披露義務人的主觀狀態，信息披露違法是否是故意的欺詐行為，是否是不夠謹慎、疏忽大意的過失行為；
（三）信息披露違法行為發生後的態度，公司董事、監事、高級管理人員知道信息披露違法後是否繼續掩飾，是否採取適當措施進行補救；
（四）與證券監管機構的配合程度，當發現信息披露違法後，公司董事、監事、高級管理人員是否向證監會報告，是否在調查中積極配合，是否對調查機關欺詐、隱瞞，是否有干擾、阻礙調查情況；
（五）其他需要考慮的情形。
第十四條 其他違法行為引起信息披露義務人信息披露違法的，通常綜合考慮以下情形認定責任：
（一）信息披露義務人是否存在過錯，有無實施信息披露違法行為的故意，是否存在信息披露違法的過失；
（二）信息披露義務人是否因違法行為直接獲益或者以其他方式獲取利益，是否因違法行為止損或者避損，公司投資者是否因該項違法行為遭受重大損失；
（三）信息披露違法責任是否能被其他違法行為責任所吸收，認定其他違法行為行政責任、刑事責任是否能更好體現對違法行為的懲處；
（四）其他需要考慮的情形。
前款所稱其他違法行為，包括上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事損害公司利益行為；上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監事、高級管理人員從事損害公司利益行為；上市公司董事、監事、高級管理人員和持股5%以上股東違法買賣公司股票行為；公司工作人員挪用資金、職務侵佔等行為；配合證券市場內幕交易、操縱市場以及其他可能致使信息披露義務人信息披露違法的行為。
第四章 信息披露違法行為責任人員及其責任認定
第十五條 發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、准確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。
第十六條 信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職責履行情況的材料，相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據來證明自身沒有過錯。
第十七條 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
第十八條 有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任。信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。
第十九條 信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害後果的關系，綜合分析認定：
（一）在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。對於認定的信息披露違法事項是起主要作用還是次要作用，是否組織、策劃、參與、實施信息披露違法行為，是積極參加還是被動參加。
（二）知情程度和態度。對於信息披露違法所涉事項及其內容是否知情，是否反映、報告，是否採取措施有效避免或者減少損害後果，是否放任違法行為發生。
（三）職務、具體職責及履行職責情況。認定的信息披露違法事項是否與責任人員的職務、具體職責存在直接關系，責任人員是否忠實、勤勉履行職責，有無懈怠、放棄履行職責，是否履行職責預防、發現和阻止信息披露違法行為發生。
（四）專業背景。是否存在責任人員有專業背景，對於信息披露中與其專業背景有關違法事項應當發現而未予指出的情況，如專業會計人士對於會計問題、專業技術人員對於技術問題等未予指出。
（五）其他影響責任認定的情況。
第二十條 認定從輕或者減輕處罰的考慮情形：
（一）未直接參與信息披露違法行為；
（二）在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司採取糾正措施或者向證券監管機構報告；
（三）在獲悉公司信息披露違法後，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑並採取了適當措施；
（四）配合證券監管機構調查且有立功表現；
（五）受他人脅迫參與信息披露違法行為；
（六）其他需要考慮的情形。
第二十一條 認定為不予行政處罰的考慮情形：
（一）當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載於董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，並在上述會議中投反對票的；
（二）當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由於不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的；
（三）對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生後及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的；
（四）其他需要考慮的情形。
第二十二條 任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定：
（一）不直接從事經營管理；
（二）能力不足、無相關職業背景；
（三）任職時間短、不了解情況；
（四）相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告；
（五）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。
第二十三條 下列情形認定為應當從重處罰情形：
（一）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；
（二）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；
（三）兩次以上違反信息披露規定並受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；
（四）在信息披露上有不良誠信記錄並記入證券期貨誠信檔案；
（五）證監會認定的其他情形。
第五章 附則
第二十四條 本規則自公布之日起施行。本規則施行前尚未做出處理決定的案件適用本規則。
⑼ 行政處罰罰款通告怎麼寫
罰款通知書寫範文：
罰款通知
因為***管理人工作態度不端正、工作不負責，玩忽職守，致使公司物品丟失情況嚴重，通報批評。
經研究對***部門負責人xxx除以xxx元罰款，並記xxx處分。
要求今後加強管理，杜絕類似事件發生。
領導簽發：
*** 年***月***日