『壹』 證監會對IPO處罰措施是什麼
證監會對IPO處罰措施是什麼。如果IPO正常完成了，只能是象徵性的罰款完事兒。如果IPO正在進行中，證監會可以暫停IPO。
『貳』 近3年內受到行政處罰公司上市如何處理
若行政處罰不構成重大違法違規，經過合理解釋，不會構成上市的實質性障礙；如果構成重大違法違規，只能等待，直至報告期內不再存在重大違法違規。
根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十八條 發行人不得有下列情形：
（一）最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；
（二）最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；
（三）最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准；或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作；或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章；
（四）本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（五）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見；
（六）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
(2)證監會八項處罰措施威懾上市公司擴展閱讀：
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條 發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：
（一）被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12 個月內受到證券交易所公開譴責；
（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
第十七條 發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。
『叄』 證監會嚴查財務造假懲罰有多嚴厲
證監會新聞發言人常德鵬15日表示，證監會近日查處了江蘇雅百特科技股份有限公司(以下簡稱雅百特)以虛構海外工程項目和國內外建材貿易的方式虛增業務收入，粉飾財務報表的重大信息披露違法案件。
常德鵬透露，應當事人要求，本案在行政處罰事先告知後召開了聽證會，證監會依法對有關證據進行了質證，充分聽取了當事人的陳述、申辯意見，並對相關意見進行了復核。綜合證監會已經查明的當事人虛構參與木爾坦項目的有關事實證據，證監會對當事人提出的有關申辯意見不予採納，對當事人提交的有關證據，決定不予採信。
常德鵬表示，雅百特的上述違法行為涉案金額巨大、情節嚴重。根據在案事實證據和相關法律規定，證監會決定，對雅百特處以《證券法》規定的頂格罰款60萬元，對直接負責的主管人員陸永處以30萬元頂格罰款，並採取終身市場禁入措施，對其他有關責任人員依法分別予以行政處罰或採取市場禁入措施。對本案涉及中介機構涉嫌未勤勉盡責等違法行為，證監會將嚴查到底，絕不姑息；對本案已涉嫌構成刑事犯罪的有關事實，證監會將移送司法機關進一步追究刑事責任。
法律還是有漏洞的。
『肆』 證監會非行政處罰性監管措施會影響企業上市嗎
證監會非行政處罰性監管措施會影響企業上市
中國證監會的非行政處罰性監管措施是指中國證監會對證券違法行為施加的一種監管措施，但該等措施不屬於行政處罰（即不屬於行政處罰法和相關法律和行政法規中規定的行政處罰類型），同時由於該等措施是調查工作完成後作出的，因此調查、檢查措施以及在調查、檢查過程中採取的一些監管措施應不屬於非行政處罰性監管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規定性和最終性的特點。
符合以上特點的非行政處罰性監管措施就應當有29種①：
（1）監管談話、談話提醒；（2）重點關注、出具監管關注函、出具警示函；（3）記入誠信檔案；（4）責令改正；（5）指定中介機構進行核查；（（6）要求報送專門報告、提交合規檢查報告，要求披露資料；（7）請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利；（8）通知出境管理機關依法阻止其出境；（9）限制業務活動；（10）限制分配紅利；（11）限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（12）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，限制證券買賣；（13）限制董事、監事、高級管理人員權利；責令保薦機構更換保薦代表人；（14）限制有關股東行使股東權利；（15）責令暫停部分業務，停止批准新業務；（16）停止批准增設、收購營業性分支機構；（17）責令暫停或者停止收購、暫停或者終止回購股份活動；（18）暫停履行職務；（19）指定其他機構託管、接管公司；（20）暫不受理業務或業務資格申請、暫緩審核相關申請；（21）責令更換董事、監事、高級管理人員；（22）責令股東轉讓股權；（23）一定期間內不受理有關文件、申請或推薦；（24）記入誠信檔案並公布；（25）向社會公示違反承諾的情況；（26）認定為不適宜擔任相關職務；認定為不適當人選；（27）不予注冊登記，從名單中去除；（28）證券市場禁入；（29）撤銷證券公司。
『伍』 為什麼上市公司被證監會處罰了，但審計師卻能安然無恙
證監會如果是通過審計報告發現了上市公司的問題並進行處罰的話，是不會對出具審計報告的注會有任何影響的。
『陸』 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找
登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。
『柒』 因財務報告舞弊而被證監會處罰的上市公司怎樣統計出。 最好是能把方法告訴我；或者直接幫我統計出數據。
你不是吉大商院的吧?
『捌』 中國證監會的監管措施有哪些
依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：
1、檢查
檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。
現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。
中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。
2、調查取證
查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。
3、限制交易
《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。
中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
4、行政處罰
中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。
(8)證監會八項處罰措施威懾上市公司擴展閱讀：
中國證監會的主要職責：
一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。