⑴ 為什麼上市公司被證監會處罰了，但審計師卻能安然無恙
證監會如果是通過審計報告發現了上市公司的問題並進行處罰的話，是不會對出具審計報告的注會有任何影響的。
⑵ 上市公司被處罰方式
其實看到這個問題有些時間了，一直沒答，主要是感覺因為問題本身有缺陷，讓人清晰起來不容易，今天看到還在這，咬咬牙答了。
一、先指出問題的不足之處。
首先談到處罰就只能兩種大的分類，一種是行政處罰，一種是刑事處罰，至於民事訴訟當中產生的法院主動處罰較少，所以就不多說了。
二、清晰了第一個問題之後，問題就不會這樣來問了，就不會將行政處罰列為一種方式，與責令整改、市場禁入列為一談了。如果違反國家機關的管理規范，就要承擔接受相應的行政處罰責任，比如罰款等等。
三、至於哪些行政機關有權處罰，可以這樣講，只要具有行政執法權的機關都有權處罰，所述環保只是其中之一、衛生、運輸、檢疫等等，實在是沒有列舉的必要。至於上市公司能夠被誰處罰要看其實施了什麼樣的行為，歸屬於哪個行政管理機關管理，才會涉及到由哪個機關處罰的問題。
四、另一類處罰就是刑事處罰了，上市公司也可以作為單位犯罪的主體，如果其實施了犯罪行為的話，可以被處以刑罰，形式只能為罰金。但是可以對其法定代表人或直接責任人處以人身刑（坐牢）。能夠施以這樣處罰的主體當然只能是法院了，同樣在民事行為中，如果出現了應當被處罰的責任時，也是由法院處罰的。
提示一下，市場禁入不是對上市公司的一種處罰，是對上市公司高管或有關責任人員個人實施的一種處罰。
不知現在這樣是否清晰一些了。
⑶ 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找
登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。
⑷ 上市公司涉嫌信披違法被證監會立案調查影響股票走勢嗎
會的。
依據《中華人民共和國證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。
下列情況為前款所稱重大事件：公司的經營方針和經營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動。
(4)上市公司高管受到證監會處罰擴展閱讀：
股票走勢的相關要求規定：
1、當指數上漲，黃色曲線在白色曲線走勢之上時，表示發行數量少的股票漲幅較大；而當黃色曲線在白色曲線走勢之下，則表示發行數量多的股票漲幅較大。
2、當指數下跌時，假如黃色曲線仍然在白色曲線之上，這表示小盤股的跌幅小於大盤股的跌幅；假如白色曲線反居黃色曲線之上，則說明小盤股的跌幅大於大盤股的跌幅。
⑸ 近3年內受到行政處罰公司上市如何處理
若行政處罰不構成重大違法違規，經過合理解釋，不會構成上市的實質性障礙；如果構成重大違法違規，只能等待，直至報告期內不再存在重大違法違規。
根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十八條 發行人不得有下列情形：
（一）最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；
（二）最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；
（三）最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准；或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作；或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章；
（四）本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（五）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見；
（六）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
(5)上市公司高管受到證監會處罰擴展閱讀：
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條 發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：
（一）被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12 個月內受到證券交易所公開譴責；
（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。
第十七條 發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。
⑹ 上市公司高管受到證監會行政處罰對公司增發股票有影響嗎
有，不符合增發條件。
《上市公司證券發行管理辦法》
第二章 公開發行證券的條件
第一節 一般規定
第六條 上市公司的組織機構健全、運行良好，符合下列規定
（三）現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規定的行為，且最近三十六個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近十二個月內未受到過證券交易所的公開譴責；
⑺ 上市公司最近12個月收到證監會的行政處罰,還滿足增發的一般條件嗎
上市公司存在 12個月內受到交易所公開譴責的 不得公開發行證券~但是沒提到行政處罰~
而董監高 是36個月未受到行政處罰
這是要求~
我這就是專門在承銷書上幫你找的~是上市公司增發新股的制度裡面的內容！
⑻ 被證監會處罰人員可以擔任上市公司高管嗎
看處罰類型，如果認定不適合擔任相關職務是不行的，一般的經濟處罰沒有問題。
⑼ 上市公司董事長被證監會罰款處理，換人後能重組么
第一，要看公司是否同時受處罰；第二，再看其他董事、高管是否受處罰；如果都沒有，則換人後對重組不會有多大影響。