❶ 公募基金可以像私募一樣，以低於市場的價格在內部對上市公司進行的股權投資嗎
當然不可以。你所謂對上市公司進行股權投資，要麼是在二級市場直接增持上市公司股票，要麼是等待上市公司增發時認購配股。私募可以參與上市公司的定向增發，成為戰略投資者。而小散基本不可能。
你購買了公募基金，基金經理用募集的錢為客戶理財。你本身對這些資金沒有決策權。基金公司可以用客戶的錢參與新股認購。賺了賠了都由基金份額持有人承受，基金公司照樣收取管理費。
你買的基金如果經常參與打新，那也許會給基金份額持有人帶來更高的收益，但也可能使其遭受虧損，從目前來看，多數基金打新股都是高位接盤的，結果是慘不忍睹，被深度套牢。
❷ 上市公司在沒有流通前可以私募資金嗎
國際資本市場持續的不確定性，使得對於投資組合中投資種類多樣化需求進一步提高，「另類投資」成為不少投資者關注的概念。「另類地產投資」（Alternative
Investment
Market，簡稱AIM）有別於為大眾提供的傳統投資方式，各個國家有著不同的管理方式，每位投資者需要咨詢自己的會計師、律師、理財顧問，需要結合個人自身情況謹慎考慮。在1月31日北辰傳媒集團舉辦的財富論壇上，安省證監會注冊的另類投資專家、投資交易代表Sandy
Shao與聽眾分享了另類投資和私募基金的概念。
加幣疲軟、股市動盪、利率繼續歷史最低位，需要投資新元素以求更完善的組合。根據媒體報道，2015年投資在現金類產品的回報，從股票市場、金融債券市場來看，如果扣除1.3%的通貨膨脹率，很多人甚至在虧本。因為很多情況下，大多數人都不是專業的投資者，所以碰到風險時，不知該如何分散、規避風險。在加拿大，最近的股票和基金市場波動也很大，以至於很多人已經喪失了投資股票和基金的興趣，擔心最後連本錢都賺不回來。如果在安省的另類投資的規范約束下，或許投資者可以根據自己的實力考慮更多的投資產品，將投資組合做得更加多元化，比如另類投資中的私募基金。
私募基金到底有多大魅力？「全球最富的人中，90%的人在進行財富分配時，都會在私募基金中進行投資，而不僅僅投放在上市公司的股票和基金中。其原因是，他們要將其資金組合更加多元化、分散化，這樣資產才能得到穩定增長。」據Sandy介紹，按照原先的規范，並非每個投資者都有機會接觸到這些另類投資，但根據安省證券委員會今年1月13日剛剛正式啟用的「發行備忘錄豁免」規定，已經放寬了這項要求，除「合格投資者」外，普通百姓也可以參與「另類投資」。事實上，私募基金在加拿大並非新生事物，而是已經存在幾十年，只是原先政府設立了「高門檻」：比如個人年薪20萬加幣以上，或者家庭收入年薪在30萬加元以上，或者凈資產超過500萬，或者流動資產超過100萬。如今，在企業的爭取下，安省降低准入門檻，規定符合一定門檻的「合格的投資人」，方能購買一定額度的私募基金。如果凈資產超過40萬，或者個人收入75000以上、家庭收入在12萬以上，同時需要通過投資經理、或者另類投資的代表評估和建議，每年投資者可以購買10萬；否則如果直接通過公司購買，每年每個投資者只能買到3萬左右。如果尚不能達到上述新「門檻」，但個人又對投資這一產品非常有興趣，政府的限制是，任何人每年可以購買一萬元的另類投資產品，而且對購買者沒有過多的限制，只要合法居住在加拿大即可。而對於收入、凈資產超越更高的人群，購買私募基金則沒有任何限制。
據Sandy介紹，私募類基金和上市類基金的區別主要體現在幾個方面，第一，私募基金的波動性相對上市公司小，因為沒有二級市場，不受外界消息的影響；第二，一般因為是在公司前期投資，所以給大家的回報較高，高風險、高回報，這也合情合理；第三，因為公司沒有上市，所以管理規模比較小型，比如董事會規模有三、五個人，所以決策時更有效率；第四，流通型比上市公司差一些，這是私募基金相對不利的因素。有的私募基金提供了繳納罰金就可以退出的渠道，但有的私募基金規定，一旦投入，短期內無法取出資金，這無形中也給投資者增加了風險。如果說「股市有風險，投資需謹慎」，那麼私募基金的風險就更大，這點投資者需要注意。
私募類基金既然是針對少數投資者而非公開地募集資金運作，因此也被成為向特定對象募集的基金。通常一個新公司啟動時，會集合公司合夥人的資金作為種子基金，但隨著業務量的擴大，公司資金可能會出現短缺，這就有可能涉及私募概念。簡而言之就是，這類公司沒有上市，但同樣需要籌集資金。一些公眾熟知的公司都是先通過私募成長起來，還有一些公司從最開始就定位為非上市公司，因為這樣會節省管理成本。在加拿大的房地產領域，這樣的私募項目一直都有開展。
總之，通過這次講座介紹，觀眾對另類投資和私募基金有了更多的認識，而主講人也通過講座了解到聽眾對另類投資的關注點所在。這樣的講座，對於雙方都有積極意義。
❸ 上市公司也發私募基金產品
發的，私募也是金融機構，可以作為融資渠道。產品本身掛個私募名頭並不重要，還是看融資主體。
而且看你怎麼定義上市了，上市公司旗下有私募金融機構業務注入是正常的。私募也是可以新三板掛牌的。
❹ 新三板上市的企業是否屬於上市公司
不算。
在新三板上市的公司在法律意義上不屬於上市公司。新三板是全國中小企業股份轉讓制度，上市公司在證券交易所買賣證券。
非上市公司，是指股票未在證券交易所上市交易的有限責任公司。新三板上市的企業不公開發行，也不公開銷售。
雖然新三板上市的企業也是股份制企業，但它們只在交易中心進行大規模交易，交易中心只是一個股份轉讓代理系統。
新三板交易場所為全國中小企業股份轉讓系統。除名稱中不含證券交易所字樣外，其他條件符合證券交易所的要求。
(4)上市公司能玩私募嗎擴展閱讀：
新三板與上市的區別：
全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）是經國務院批准，依據證券法設立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之後第三家全國性證券交易場所。
在場所性質和法律定位上，全國股份轉讓系統與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分。
需要指出的是，「多層次資本市場」是一個中國概念，在國外並沒有對應的概念，也沒有形成一套多層次資本市場理論。
這是因為西方發達資本市場國家的資本市場的多層次性是自發形成的，而中國多層次資本市場則是建構而來的。
因此，「多層次資本市場體系」概念實際上是一個服務於強制性制度變遷的理論供給，「建設多層次資本市場」則鮮明地體現了制度創新的「建構理性主義」精神，在這個意義上，它是一個非常中國化的概念。
❺ 證券公司做私募投資的有沒有法律限制
第七十三條禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括：
（一）發行人的董事、監事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
（四）由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
（五）證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。
第七十五條證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。
下列信息皆屬內幕信息：
（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增資的計劃；
（三）公司股權結構的重大變化；
（四）公司債務擔保的重大變更；
（五）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；
（六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
（七）上市公司收購的有關方案；
（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第七十六條證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。
內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第七十七條禁止任何人以下列手段操縱證券市場：
（一）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；
（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；
（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；
（四）以其他手段操縱證券市場。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第七十八條禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。
第七十九條禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
（一）違背客戶的委託為其買賣證券；
（二）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；
（三）挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；
（四）未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
（七）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
第八十條禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
第八十一條依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。
第八十二條禁止任何人挪用公款買賣證券。
第八十三條國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。
第八十四條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。
❻ 上市公司是否可以投資私募基金的劣後資金
可以。但需要注意合規問題，如GP是否有管理人登記，所投項目是否會與上市公司產生關聯交易。最重要的是，如果未來被投資產要裝入上市公司，項目投資決策的獨立性要注意。
❼ 上市公司為什麼可以通過上市就可以籌集到資金呢>
股份公司可以直接發行股票,和是否上市無關.不過上市公司發行的股票流動性較好相對風險較低,比較受投資者歡迎,所以融資數量較多;未上市的股份公司發行的股票融資數量較低。
股權融資按融資的渠道來劃分，主要有兩大類，公開市場發售和私募發售。
1、所謂公開市場發售就是通過股票市場向公眾投資者發行企業的股票來募集資金，包括我們常說的企業的上市、上市企業的增發和配股都是利用公開市場進行股權融資的具體形式。
2、所謂私募發售，是指企業自行尋找特定的投資人，吸引其通過增資入股企業的融資方式。因為絕大多數股票市場對於申請發行股票的企業都有一定的條件要求，例如我國對公司上市除了要求連續3年贏利之外，還要企業有5000萬的資產規模，因此對大多數中小企業來說，較難達到上市發行股票的門檻，私募成為民營中小企業進行股權融資的主要方式。
❽ 上市公司可以購買私募基金嗎
可以的，上市公司是「合格投資者」。
❾ 上市公司發行私募債券對股票的影響
上市公司發行私募債券會傳遞出如下信號：1.公司目前缺少流動資金，通過私募募集債券能快速解決資金緊張問題，但是借債成本也相當高；2.公司可能存在較好的投資機會，急需資金支持，而且因為投資需求急迫，只能尋求耗時最短的借貸方式。這兩種情況一好一壞，具體情況還要結合公司目前的盈利情況及主營業務收入情況及所處行業信息聯系起來。
❿ 上市公司的控股子公司能否發行中小企業私募債
上市公司控股子公司融資，可以通過母公司從二級市場融資，成本低多了，何必去發行中小企業私募債。這樣的慾望是不強烈的。
以下的案例，是可以發行中小企業私募債的。
上市公司A。
上市公司A的股東B。
中小企業私募債融資主體公司C。
B實際控股C。
至於C與A的關系，可以有關系，也可以沒有關系。一般沒有關系。