這邊指證券公司為不得為其子公司提供融資或者擔保,如果可以就自己給自己擔保融資,增加風險。
B. 管理人員,持股5%以上的股東開展融資融券有什麼限制
滬深交易所規定:上市公司的董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東不能開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。
C. 證券公司經營融資融券業務禁止出現哪些行為
證券公司經營融資融券業務不得有以下行為:
(一)誘導不適當的客戶開展融資融券業務;
(二)未向客戶充分揭示風險;
(三)違規挪用客戶擔保物;
(四)進行利益輸送和商業賄賂;
(五)為客戶進行內幕交易、操縱市場、規避信息披露義務及其他不正當交易活動提供便利;
(六)法律、行政法規和證監會規定禁止的其他行為。
D. 證券公司不得向證券資產低於50萬元的客戶融資融券,這個是什麼意思
你的賬戶股票市值不到50萬,不能開展融資融券業務,原來沒有限制,任何人都能做。
E. 證券公司是否允許持有其股東公司股權有何規定
A公司為某證券公司的股東,現在A公司的股東轉讓其股份,某證券公司是否可以接受這部分的股份?
可以,這叫著回購自己公司的股份,可在二級市場回購,可以通過大宗交易平台回購,若股份超過30%比例屬要約收購,按上市公司收管管理辦法執行。
如果想進一步了解此類相關法規,請參看《公司法》、《證券法》、《滬深交易規則》等。
F. 證券公司股東可以向其他證券公司提出融資融券嗎
這個要分情形:
1、非上市公司股東,向其他證券公司融資融券,肯定可以
2、上市證券公司5%以上股東,可以向其他證券公司融資融券,但不能融資買入或融券賣出本公司證券。
3、上市證券公司5%以下股東,可以向其他證券公司融資融券,一般沒有限制。
G. 為什麼證券公司不能為其股東或股東的關聯人提供擔保
證監會的法規規定的
因為證券公司是高風險行業
證券公司本身需要大量資金,持有大量現金、基金、股票、債券和銀行、保險其他金融機構互有資金往來,如果這個證券公司倒閉將連累其他證券公司,引發金融打地震!!!!!!
防止股東為了騙公司資金讓證券公司為其股東或股東的關聯人提供擔保,最後股東把資金轉走或者逃離境外,最後倒霉的是股民和其他證券公司和國家
大到不能倒閉,一旦倒閉,後果十分嚴重
