① 聯系我國實際,分析證券公司通過開展哪些業務實現其職能（該題為論述題，求答案，謝謝）
為什麼都是來這里找作業的~！郁悶~~~~~~~~~~~~~
如果你的老師開明，你直接甩出幾個詞：
證券承銷、證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務、代辦股份轉讓業務、IB業務、融資融券業務。。。
以下為轉載：
（一）證券承銷與保薦業務
保薦機構負責證券發行的主承銷工作，向中國證監會出具保薦意見。
（二）證券經紀業務
客戶的證券買賣委託，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司。
在證券經紀業務中，證券公司應遵循合法原則、效率原則和「三公」原則。
1.合法原則是指證券公司不能受理按有關法規規定不能參與證券交易的人的委託，也不能受理全權委託，不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾。
在整個代理過程中，證券公司只承擔代理的責任，對於證券買賣後所形成的盈利與損失，無權參與分享，也無須承擔責任。
2.效率原則是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。
3.「三公」原則
（三）證券自營業務
由於證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾佔有優勢，因此，在自營活動中容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為。
董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。
對自營資金執行獨立清算制度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
證券公司應當建立防火牆制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
（四）證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
（五）證券資產管理業務
將委託人委託的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委託資產收益最大化。
（六）融資融券業務
融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。
證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批准。證券公司應當對融資融券業
務實行集中統一管理，融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，並以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。證券公司應當按規定為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。當該比例低於最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定期限內補交差額。
其實這個題就是考你證券公司的業務類型和各個業務類型的內容的~！你把業務類型達到，簡要說下每個業務的作用就行了（實際上還是闡釋業務的內容···）
希望你滿意！
② 下面的兩道關於融資融券的題目怎麼做
你好，融資融券交易(securitiesmargintrading)又稱「證券信用交易」或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業務資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券並賣出（融券交易）的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。從世界范圍來看，融資融券制度是一項基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分別發布公告，表示將於2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統，開始接受試點會員融資融券交易申報。融資融券業務正式啟動。
③ 融資融券投資者本人及關聯人,其中關聯人是什麼意思
融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守上述規定，但超出融券數量的部分除外。不得以違反規定賣出該證券的方式操縱市場。
客戶應當在與證券公司簽訂《融資融券合同》時，向證券公司申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起3個交易日內向證券公司申報。證券公司應當將客戶申報的情況按月報送相關證券交易所。
④ 在我國開展融資融券業務的現實意義
1、發揮價格穩定器的作用
在完善的市場體系下，信用交易制度能發揮價格穩定器的作用，即當市場過度投機或者做莊導致某一股票價格暴漲時，投資者可通過融券賣出方式沽出股票，從而促使股價下跌；反之，當某一股票價值低估時，投資者可通過融資買進方式購入股票，從而促使股價上漲。
2、有效緩解市場的資金壓力
對於證券公司的融資渠道現在可以有基金等多種方式，所以融資的放開和銀行資金的入市也會分兩步走。在股市低迷時期，對於基金這類需要資金調節的機構來說，不僅能解燃眉之急，也會帶來相當不錯的投資收益。
3、刺激A股市場活躍
融資融券業務有利於市場交投的活躍，利用場內存量資金放大效應也是刺激A股市場活躍的一種方式。中信建投證券分析師吳春龍和陳祥生認為，融資融券業務有利於增加股票市場的流通性。
4、改善券商生存環境
融資融券業務除了可以為券商帶來數量不菲的傭金收入和息差收益外，還可以衍生出很多產品創新機會，並為自營業務降低成本和套期保值提供了可能。
5、多層次證券市場的基礎
融資融券制度是現代多層次證券市場的基礎,也是解決新老劃斷之後必然出現的結構性供求失衡的配套政策。
融資融券和做空機制、股指期貨等是配套聯在一起的，將會同時為資金規模和市場風險帶來巨大的放大效應。在不完善的市場體系下信用交易不僅不會起到價格穩定器的作用，反而會進一步加劇市場波動。風險表現在兩方面，其一，透支比例過大，一旦股價下跌，其損失會加倍；其二，當大盤指數走熊時，信用交易有助跌作用。
⑤ 《證券投資學》論述題：運用自己所掌握的理論知識談談技術分享如何同基本面分析結合
第一，目前業績
基礎資料：
2009年三季度
每股收益 (元):0.6300 （發行後未按新股本攤薄）
每股凈資產 (元):6.2800
每股公積金 (元):3.2193
目前流通(萬股) :52000.00
總 股 本(萬股) :341800.00
主營收入同比增長(%):39.58
計算後三季度業績約：0.53元（發行後按新股本攤薄）
按照前三季度的平均業績計算，年底約0.70業績。
如果考慮到募集資金100多億在四季度會發揮一定的作用，較有可能會有增加
0.02元－－0.05元.
第二，過往業績
06年末：9億每股0.37
07年末：47億每股1.68
08年末：13億每股0.47
09年半年：12億每股0.42
分析：
從07年的大牛市看，股市最好的時候業績能達到1.68元。
從08年的大熊市看，股市最差的時候業績能達到0.47元。
從證券行業看，競爭加劇是事實，這是對這個行業不利的地方。
但是剛剛上市獲得巨大的資金，增強了實力，又是公司有利的地方。
從財務報表中看，以往幾年投資收益在公司業績中佔比較大。尤其是08年股市是
最差的時段，公司投資表現很出色，這是很難得的。從資料看，其投資實力，
研究實力在業界屬前茅。因為筆者也是以投資為職業，所以非常關注這樣的實力，
會對此給予高的預期。
從過往的業績看，在證券市場平常狀態下，我認為後幾年的期望值可以
在每年1元附近。
參考資料如下：
(1)綜合類券商：中國證券業協會評選的國內首批 3家創新試點證券公司
之一，主要業務實力均居業內前列，
2008年度，公司經紀業務業內排名第九，
投資銀行主承銷家數業內排名第十二、
融資金額排名第十 ，
資產管理業務業內排名前三位。
(2)證券經紀業務：截至09年8月，公司擁有79家證券營業部和15家服務部
09年上半年公司經紀業務市場佔有率2.85％；
09年及未來兩年，證券經紀業務的發展目標是提高公司經紀業務增值服務能力，
提升市場佔有率到5%以上，力爭使證券營業部數量增加到120家以上。
(3)投資銀行業務：09年1-9月公司證券承銷業務凈收入8886.02萬元，同比
減少47.54%；截止08年末，累計138次作為主承銷商為企業提供股票、可轉債承
銷服務，共為企業籌資579.41億元；08年，公司與客戶簽署了34份財務顧問協
議（包括股權分置改革保薦），09上半年取得財務顧問收入1883萬元，同比增
長2.45倍，截至09年6月末，投行業務已報證監會在審項目IPO10家，增發3家。
09年及未來兩年，努力使保薦承銷金額的市場佔有率提高到5%以上。
(4)證券投資業務：09年1-9月公司代理買賣證券業務凈收入實現29.31億元
，同比增長44.38％，主要是股票市場交易量同比大幅增加所致，截至09年9月
30日，公司交易性金融資產為47.84億元，較上年末增長3614.83%，可供出售金
融資產9.3億元，較上年末增長42.36%；長期股權投資為5000萬元；1-9月投資
收益為27712.49萬元，同比減少77.74%；公允價值變動收益為5384.21萬元(上
年同期為-138402.88萬元)，資產減值損失為4730.82萬元(上年同期為635.07萬
元)。
(5)資產管理業務：公司擁有集合資產管理、定向資產管理、專項資產管理
、QDII等多項業務資格，截至09年6月末，陽光1號、2號、3號、5號託管的凈值
規模合計60.26億元，較年初增加10.75億元，實現業務收入5030萬元，同比增
長22％，於09年6月22日新發行的非限定性券商集合理財產品—「光大陽光基中
寶（陽光2號二期）集合理財計劃」，募集資金超過68億元，在券商集合理財產
品市場上，公司資產管理總部管理的資產規模佔15%的份額，在國內所有證券公
司中名列第二，產品業績表現在所有證券公司中穩居前三位；
控股的光大保德 信基金管理公司所管理的資產規模逐漸擴大，管理的基金資產凈值
總規模為360.47億元，在基金公司中排名第28位，排名比年初上升1位；09年11月獲
准設立光大陽光集結號混合型一期集合資產管理計劃，規模上限為10億份。
(6)期貨經紀業務：公司於07年4月受讓南都期貨100%的股權，07年10月16
日，南都期貨更名為「光大期貨」，注冊資本為15000萬元，07年證監會核准光
大期貨的金融期貨經紀業務資格和全面結算會員資格，獲得中國金融期貨交易
所全面結算會員的資格；截至09年6月30日，光大期貨總資產為13.59億元，營
業收入2938萬元，營業利潤514萬元，凈利潤302萬元；09年9月尼向光大期貨有
限公司增資2億人民幣，增資後注冊資本金為3.5億元人民幣，公司持有100％股
權。
(7)直投業務：08年8月，公司獲得了直接投資業務試點資格，投資2億元已
經注冊成立了從事直投業務的全資子公司—光大資本投資有限公司(09年9月擬
向光大資本增資18億元，並與上海申能集團、上海浦東科技投資有限公司共同
發起設立新能源產業基金及基金管理公司)，直投業務的開展將與傳統投行業務
形成互補，有利於公司調整盈利結構，發展多元化收入模式，公司已經儲備多
個投資項目，即將啟動首批股權投資，09年內預計參與2-3個直投項目；另外，
公司作為滬、深交易所首批試點測試券商，全程參加了融資融券業務兩次全網
測試；截至09年6月30日，光大資本投資有限公司總資產為2.05億元，營業收入
5萬元，營業利潤-87萬元，凈利潤382萬元。
(8)研究實力：公司研究所成立於1997年，是國內證券公司中研究范圍覆蓋
最廣、研究實力最雄厚的專業研究機構之一，公司研究所研究團隊共有52人，
平均年齡33歲，團隊主要分為宏觀策略研究、行業研究、投資顧問三個梯隊。
(9)大股東光大集團：光大集團是中央管理的國有重要骨幹企業，業務遍及中國大
陸、香港等地，在國內金融業具有較強的綜合影響力，根據國務院正式批復的
光大集團改革重組方案，光大集團取得了國內第一張金融控股公司牌照。光大
集團將以此為契機，從探索金融控股綜合經營的戰略高度，科學有效地整合旗
下的金融資源，加強各金融企業之間的資源共享、優勢互補和業務創新，進一
步提升集團金融綜合實力，公司是光大集團金融資源的組成部分，在其金融控
股發展戰略中具有重要的地位。
(10)發展整體目標：公司將以本次首次公開發行股票並上市為契機，充分
發揮公司作為首批創新類證券公司的政策優勢和資本優勢，充分發揮光大集團
作為金融控股集團的政策優勢和協同優勢，鞏固和擴大傳統業務市場份額和經
營效益，全力爭取獲得證券公司創新業務的先發優勢，探索開展境外證券業務
，培育新的業務和盈利增長點，努力將公司打造為一家能夠為客戶提供優質、
全面證券金融服務、主要經營指標位居國內證券公司前列的現代金融企業。
⑥ 關於融資融券的問題，舉幾個簡單的例子說明
打個通俗的比方吧
1。比如說你有10塊錢，看好一隻將要上漲的股票，可這只股票20元，這時證券公司允許你用10元錢買20元的股票，也就是說證券公司借給你錢了，這對你來說就叫融資。如果你買的這支股票跌了，賠了錢當然算你的，尤其是跌到10元時，證券商當然不會陪錢啦，就給你強行賣出，這叫平倉。如果這支股票漲了，那掙的那部分錢自然算你的，不過你要等賣出時還給借證券公司的那部分錢的利息。（其實這部分錢並沒有實際地轉移）
2。有一支股票漲得非常高，到了一個整數關口，你覺得該跌了，要是跌也能掙錢多好啊！這時，證券公司收了你10元錢借給你一份20元的股票，就象押賭注一樣，如果這只股票漲了，你就賠。如果跌，你就掙。原理同上一個例子一樣。賠錢肯定不會賠到證券公司，掙了錢就給證券公司借的那部分利息。等跌到你心理預期的價位時你再把它買回來。這個借來證券先賣出後買入的過程對你來說就是融券。
明白了么，有點象賭博中的押小賭大，在金融中叫保證金杠桿交易。如融資融券推出的話，那麼我們就不用在跌跌不休的股市中坐以待斃了。