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股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

基金必须备案后才能投资吗

发布时间: 2021-03-19 14:46:43

⑴ 私募基金备案后有要求必须进行投资

对,6个月内必须发产品

⑵ 基金托管协议备案有何要求,未经备案是否影响投资运作

未经备案将影响投资运作。

以下注意事项供参考:

1.托管:

(1)“登记后”(新基金)的私募证券基金、私募商品基金有托管要求;若有托管,需要写明托管机构,基金合同(或托管协议)里要盖托管机构章;若无托管,必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款,合同中无明确说明的需要补充无托管协议,所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。

(2)其他类型私募基金有同样的托管要求。

2.资金募集人:请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额,与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合格投资者,即单个投资金额大于等于100万,普通投资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制:

(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;

(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;

(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(4)中国证监会规定的其他投资者。

3.募资规模证明:需要托管人、会计师事务所或者银行出具。上传图片不方便的话,可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明。建议在合同中指定募集资金银行账号。

(1)银行出具募集资金证明的:能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户,不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户的,先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户,用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”,然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。

(2)托管人出具募集资金证明的:需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管账户(账户名称、账号、开户行),进账信息(时间,金额),并加盖托管人公章。

(3)会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素,并加盖会计师事务所公章。

4.基金合同(合伙协议),

(1)有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件,后附投资者列表(包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息),200人以内最好写在一张A4纸上面,方便浏览。

(2)有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页,后附投资者列表(包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额、备注GP或从业人员等信息),200人以内最好写在一张A4纸上面,方便浏览。

(3)投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。

(4)扫描的都是合同原件。合同原件都要签字,盖章。合同原件里年月日都要填写完整再扫描。

5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要,格式如:基金全称:;资金募集人:;投资顾问(实际决策机构,可以与资金募集人相同):;基金托管人(参照证监会最新版的《基金托管人名录(2014年X月).xlsx》填写):;投资主要方向(20-100字):。本基金联系人:姓名,手机号码,邮寄地址,邮编。无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”,再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施,从而保证资金安全。另外,基金的投资者是已登记备案的合伙企业或受监管的集合计划,需要表述详细信息(如:投资者全称、编号),方便核实投资计划已登记。(注意标点符号的使用;不要多写,也不要少写字;括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字)

6.基金编码不要自定义,要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的,请删除后重新自助申请。

7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金,归为登记前补录类,在“基金补录”模块填写;基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金,归为登记后类,在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘,则不在受理范围,请主动删除基金备案信息。

8.初始单位净值统一按照1.00元计算;基金清算终止日应公布一次净值。

9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明,一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送,会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人(若有)或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。

10.“投资者信息”请填写所有投资者信息,自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。

11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致,如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致,不一致直接退回修改。

⑶ 私募基金登记备案后,可以放心购买投资吗

通过查询登记备案,可以筛选一些不正规、不合法的私募基金产品,但登记备案不代表就能购买到放心、合适的产品,根据证监会的提示:
一是“登记备案”不是“行政审批”,管理人宣传私募机构是证监会或基金业协会批准的正规持牌金融机构,私募基金是经过审批的投资产品,属于误导投资者,莫轻信。
二是私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
三是各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。
国泰元鑫资产友情提示:除了确认登记备案外,投资需保持谨慎,必须从自身实际出发,量力而行,对照私募基金合格投资者标准进行判断,再选择与自己风险承受能力相匹配的产品,切勿心存侥幸。

⑷ 私募基金必须要办理备案吗私募基金知乎

私募基金必须要办理备案吗私募基金是需要备案的

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

⑸ 私募基金都需要备案吗

自从基金业协会出了新政以后,所有的私募基金必须备案。不然就是属于违规的。

⑹ 私募股权基金可以先投资后备案吗

严格说 可以 但是你做过了之后如果出问题 被追查 没有备案你会非常麻烦的 直接就会给你扣高帽子 说你是黑私募 。。。所以这风险你自己掂量掂量被

退一步 你做私募基金备案能费多少工夫? 顶多2周就办完了 价格也不高 何必为这点小钱去冒险呢 你需要做么 我能做

⑺ 私募基金都需要备案吗

私募基金是需要备案的。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

长久以来,我国的私募基金监管一直处于“两不管”的灰色地带,为解决这一监管真空,年初证监会就正式成立了私募基金监管部,并在随后出台了各项政策。证监会透露,这次征求意见稿颁布后,证监会共收到58份书面反馈,其也根据书面意见做了八项修改,不过对于合格投资者标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本保收益等三项较受争议的规定,证监会还是维持了之前的原则跟标准。
不登记备案将受惩
事实上,《私募投资基金监督管理暂行办法》的正式实施,不仅是为私募基金运作制定了监管制度,也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础,以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策,促进私募基金发展。

⑻ 请问投资基金公司必须要做备案吗

请问投资基金公司必须要做备案吗?

投资基金公司必须做备案,有了牌照,有了登记证明,基金公司才算是有了“户口” 不然是不受认可的##