① 為什麼《證券監督管理條例》中對證券公司未按照規定披露經營管理信息或所披露信息中有虛假記載、誤導性陳
16條在提到證券公司的同時，也對其股東、實際控制人違反規定的情況進行說明，一宗而論
② 《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。
【答案】√
【答案解析】我國《證券公司監督管理條例》明確規定證券公司的設立條件與基本程序，對公司大股東、實際控制人的限制性規定；對公司高管人數與從業經歷的規定，要求公司業務范圍與經營能力相匹配；公司變更重要事項需經監管部門批准；成為公司大股東的批准程序；證券公司合並、分立與退出市場過程中客戶權益的保護；證券公司行政許可事項審批期限及登記程序等。
③ 《證券公司監督管理條例》的法律依據是什麼
公司法和證券法
④ 證券發行的法律規定
詳細說明就太麻煩了
指南:
《中華人民共和國公司法》
《中華人民共和國證券法》
其他還有很多細則
證監會主要出台5個辦法：
《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《發行審核委員會辦法》、《證券發行與承銷管理辦法》以及正在修訂的《保薦制度管理辦法》
⑤ 中國證監會的監管措施有哪些
依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：
1、檢查
檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。
現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。
中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。
2、調查取證
查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。
3、限制交易
《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。
中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
4、行政處罰
中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。
(5)證券監督管理條例擴展閱讀：
中國證監會的主要職責：
一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
⑥ 根據證券監督管理條例,證券經紀人是證券公司的員工么
不是，根據證券經紀人管理暫行規定：對證券經紀人與證券公司之間的法律關系進行了明確界定：「證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。」這一界定有三層含義：
一是證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委託代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任；
二是證券經紀人是自然人，不能是機構或團體；
三是證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委託公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動,只能採取證券經紀人的形式,不能採取居間人等其他形式。
所有證券經紀人和券商只屬於委託關系，沒有正式員工的待遇，當然很多券商有內部規定，達到一定標准就可以轉為券商正式員工。
⑦ 證券市場監管的證券監管的法律體系
證券監管的法律體系體系：部門規章、國家頒布的一系列專門規范信息披露的文件、 行政法律。證券市場法律法規分為三個層次;第一層次，法律（法結尾）；第二層次，行政法規（條例結尾）；第三層次，部門規章（辦法或規定結尾）。1999 年 7 月 1 日《中國證券法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效。1994 年《公司法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效：有限責任公司最低注冊資本額降低 至 3 萬元，其中投資公司可以在 5 年內繳足；貨幣出資不得低於 30%；有限責任公司設立監事會，其成員不得少於 3 人；有限責任公司監事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6 個月一次；上市公司董事會成員中應當有 1/3 以上的獨立董事；上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或擔保超過公司資產總額的 30%的，應當由股東大會作出決議，並 2/3 以上通 過；董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席；公司上市條件公司股本總額降低至 3000 萬元。2004 年《基金法》。1997 年《刑法》，2006 年修訂。2008 年《證券公司監督管理條例》：證券公司應當每年結束之日起 4 個月內報送年報；每月 結束日起 7 個工作日內報送月報；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%；持有或實際控制證券公司 5%以上股權要經證監會批准；證券公司應當有 3 名以上從業滿 2 年的高級管理人員；高級管理人員離任的進行審計，2 個月內報證監會。2008 年《證券公司風險處置條例》允許收購人在收購完成後 12 個月每年增持不超過 2%；對於收購人取得上市公司發 行的新股 30%的，可以向監管部門申請免於履行要約義務。 （1）交易所交易經手費的20%；（2）證券公司按營業收入的 0.5%-5%；（3）申購凍結資金的利息；（4）依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投 資者保護基金有限責任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《證券市場禁入規定》：□違 反法規情節嚴重的，對有關責任人採取 3-5 年的證券市場禁入措施；行為惡劣的，5-10 年禁 入措施；情節特別嚴重的採取終身的禁入措施。
⑧ 關於加強證券經紀業務管理的規定的詳細內容
關於加強證券經紀業務管理的規定
為了加強證券公司證券經紀業務的監管，規范證券經紀業務活動，保護投資者的合法權益，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本規定：
一、證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
二、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得採取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意願或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
三、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
（一）建立健全客戶賬戶管理制度
證券公司與客戶簽訂證券交易委託代理協議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，並按規定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續。
客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立，證券賬戶應當在證券營業部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規及中國證監會另有規定的從其規定。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記客戶身份基本信息，並留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
發現客戶身份存疑的，應當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應當拒絕為客戶開立賬戶。
證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產客戶申請轉託管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請並完成其賬戶交易結算（包括但不限於交易、基金代銷、新股申購等業務）後的兩個交易日內辦理完畢，法律法規、中國證監會及證券交易所、證券登記結算機構另有規定的從其規定。
（二）建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務
證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委託代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估，並對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特徵，按照規定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特徵及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。
證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存。
（三）建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全
證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、准確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。
發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶並核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即採取措施控制資產，並協助客戶向公安機關報案。
證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，並在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。
證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機簡訊、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委託、交易記錄、證券和資金余額等信息。
（四）建立健全客戶回訪制度，及時發現並糾正不規范行為
證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低於上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內容應當包括但不限於客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委託行為等情況。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少於3年。
（五）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
證券公司及證券營業部應當在公司網站及營業場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業時間內有人值守。證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少於3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
（六）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整
證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委託代理協議、客戶資金存管協議、授權委託書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。
四、證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。
（一）從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。
（二）與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉託管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事後復核，審批及復核均應留痕。
（三）證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
（四）證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。
五、證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平穩、安全運營。
（一）證券營業部應當將《證券經營機構營業許可證》放置在營業場所顯著位置，並在許可范圍內從事經營活動。
（二）證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程。
（三）證券營業部應當建立健全營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少於3年。
（四）證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存。
（五）證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少於10個工作日。證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核報告應當以書面方式記載、留存。
（六）證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，並報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束後3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。
（七）本條（四）至（六）款所述年度考核、稽核、審計的內容包括證券營業部的下列事項：有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委託、有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規融資及擔保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營、有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故、有無重大突發事件、有無未了結客戶糾紛等，以及證券營業部負責人在上述事項中的責任情況等。
六、證券公司應當統一建立、管理證券經紀業務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券託管、交易風險監控等信息系統，各項業務數據應當集中存放。
證券公司應當統一分配和授予證券經紀業務信息系統許可權及參數；證券公司不得向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統許可權；證券營業部新建信息系統，應當由證券公司統一組織實施。
七、證券營業部及證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為的，證券公司應當追究其責任。證券公司年度合規報告中，應當包括證券經紀業務合規情況、發現的主要問題及內部責任追究等有關內容。
八、證券公司及證券營業部違反本規定的，中國證監會及其派出機構將視情況依法採取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核准新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。
九、本規定自2010年5月1日起施行。《關於健全查驗制度防範股票盜賣的通知》（證監發字〔1994〕78號）、《關於加強證券營業部風險防範工作的通知》（證監機構字〔1999〕56號）、《關於清理「存摺炒股」業務有關問題的通知》（證監機構字〔1999〕142號）同時廢止。