⑴ 證券經紀商的條件
證券經營機構要從事證券經紀業務，一般應具備以下條件：
(1)必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業務的金融企業法人。
(2)必須具有獨立的法人地位和承擔從事證券代理業務風險的能力。
(3)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格。
(4)有固定的經營場所和合格的交易設施。
(5)有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的規章制度。
⑵ 有關證券經紀人的規定，以下哪些說法不正確
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⑶ 證券經紀商的證券經紀商的法律義務
1、認真與客戶簽訂買賣證券的委託契約，即開戶。
2、堅持了解客戶原則，經紀商應認真審查委託人，對不符合法律規定的客戶，不接受其委託。
3、證券經紀商必須忠實辦理受託業務。
4、經紀商對委託人的一切委託事項負有嚴守秘密的義務，未經委託人許可嚴禁泄露。但答復主管機構與交易所查詢者不在此限。
5、經紀商若接受委託，代客買賣證券，在成交時應製作買賣報告書交付委託人。
6、經紀商對委託人的委託買賣內容及交納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄；接受客戶交納的保證金及交存的證券後應該給委託人合法的憑證。
7、按中國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委託，也不得在營業場所以外的地方，接受有價證券委託；同一證券經營機構在同時接受兩個以上委託人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委託買入和委託賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交。
8、根據現行有關規定，經紀商在接收客戶委託時，不得向客戶融資或融券。經紀商在證券代理買賣中必須履行上述義務，如不履行或不適當履行委託合同，應承擔違約責任。如因證券經營機構過失，造成委託人的損失，須負賠償責任。委託人如遇證券經紀商違約造成損失而又不履行賠償責任時，可向證券交易所或中國證監會投訴或請求仲裁，也可直接向法院提出訴訟。證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
商務印書館《英漢證券投資詞典》的解釋為： 證券經紀商 英語為：stock brokerage。為投資者提供股票、債券交易服務的機構。基本職能是接受投資者委託，代理買賣證券，賺取交易傭金。證券經紀商進行的交易大多數都是代理業務。分為全方位經紀人(full-service broker)和折扣經紀(discount broker)兩種，不同服務收取不等的傭金。參見：股票經紀人stock broker
據國外媒體11月1日援引未具名知情人士消息稱，工商銀行（行情,資訊,評論）出資1美元收購由法國巴黎銀行控股的富通證券的一級交易商服務部Prime Dealer Services。
報道援引該知情人士話稱，富通證券這個部門規模不大，現有客戶僅75家，但工行希望以它為基地擴大自己在美國市場的證券承銷業務。
但該知情人士還表示，這筆交易不會使工行成為一家一級交易商，至少在短時間內不會。
報道稱，原富通證券CEO、現為工行新部門「ICBC Financial Services」（工行金融服務公司）CEO的斯皮蘭上周六在美國華（行情,資訊,評論）人金融協會舉辦的一次論壇上透露，工行金融服務公司首先將著重於債券購買的清算業務，然後再考量其他擴張機會。
第一財經就此事向工行新聞發言人求證，該人士稱：「目前對此事尚不知情，如有該事項將以公司公告為准。」
⑷ 什麼是證券經紀商，什麼又是證券經紀人
簡單的理解就是證券公司的兼職人員，中介商最好理解
⑸ 下列關於金融期權的交易雙方的權利與義務的說法，正確的是
A
金融期權是賦予持有人在約定時間、約定價格買入或賣出約定數量的某種金融資產的權利的一種交易，為獲得這種權利，持有人付出的代價是期權費。無論持有人是否執行這種權利，期權費均不能償還。金融期權有買入期權與賣出期權之分。
舉一個簡單的例子，一個人買了電影票，就獲得了一定時間、一定地點觀看某一電影的權利，無論是否去看，不能返還電影票費。而賣出者(電影院)則有義務在約定時間\約定地點放映約定電影,是一種義務.
⑹ 關於證券投資的判斷題
第一、第二題對
第三題錯，可轉換債券只能把債券換成股票，但不能把股票換成債券
第四題對
第五題錯，封閉基金實際上就是在該基金有較長的封閉期且在封閉期內該基金不能進行申購和贖回，開放式基金一般封閉期很短，過了封閉期後就能申購和贖回基金份額。
第六題錯，這只有縮股才能除權價大於原價，如果是現金分紅或擴股就肯定會小於原價。
第七題錯，是證監會不是銀監會。
⑺ ()是證券經紀商的主要業務
交易是證券經紀商的主要業務。發行是證券發行商（投資銀行）的主要業務。
券商不會代理客戶買賣證券。在中國屬違規操作。
⑻ 證券經紀商是什麼意思啊
證券經紀商是指以接受客戶委託，代客戶買賣證券並以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委託代理關系。證券經紀商必須遵照客戶發出的委託指令進行證券買賣，並盡可能以最有利的價格使委託指令得以執行；但證券經紀商並不承擔交易中的價格風險。證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。 中國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事證券業務的證券公司。
⑼ 證券經紀商和客戶之間的關系是（）.A.從屬B
不是從屬關系
⑽ 以下關於IB制度,經紀商的說法正確的是（）
所謂IB（introcing broker）制度是指證券公司將投資者介紹給期貨公司，並為投資者開展期貨交易提供一定的服務，期貨公司因此向證券公司支付傭金的制度。其中證券公司被稱為介紹經紀人，即IB。
答案A：是錯誤的。開通IB業務就是為了證券公司能都從事期貨業務。
答案B:是錯誤的。任何公司都不會接受客戶的保證金。客戶的保證金將直接轉入中國保證金監控中心
答案C：正確。
答案D：現在也應該是正確的.(我國即將出台的IB制度的准入門檻可能較高，在全國一百多家證券公司中，預計只有創新類證券公司才能獲得IB資格。）