『壹』 券商獲得互聯網證券業務試點資格是什麼意思
您好，互聯網證券業務，並不是簡單地將線下業務向線上進行平行遷移，也不是對現有平台和信息技術模塊做簡單整合，而是在「電子化-互聯網化-移動化」趨勢下，從執行層面對公司傳統業務實施從銷售渠道、業務功能、客戶管理到平台升級的架構重塑及流程優化，架構符合互聯網商業慣例和用戶體驗的綜合金融服務體系。
以某家券商為例，2014年4月4日，國泰君安等6家券商獲互聯網證券業務試點資格，成為首批開展該業務的證券公司。 這也意味著，繼互聯網機構大舉入侵傳統理財領域後，傳統金融機構的應對即將從防守轉為全面反擊。
從當下國泰君安的規劃來看，綜合金融與客戶體驗確實是其布局互聯網金融的關鍵詞：一方面將通過更全面的金融服務鏈與完善的適當性服務體系，搭建綜合金融服務體系，與互聯網企業形成差異化定位；另一方面則是在用戶體驗上積極向互聯網企業看齊，借鑒互聯網思維模式，從互聯網客戶體驗出發，探索適合網路客戶的新產品、新服務，不斷推動自有互聯網平台的開發與完善，以與其他金融機構形成顯著區隔。
據介紹，國泰君安將在客戶賬戶開立、資金進出渠道及適當性管理等三方面實施創新探索，最大可能地適配互聯網用戶的客戶體驗。具體而言，通過賬戶分層，將傳統證券公司的賬戶開立流程轉化為具備互聯網特色的注冊、開戶、激活及充值等流程，推動證券公司與互聯網企業的客戶體驗處於同等水平；藉助央行支付系統，豐富資金集聚渠道，提升客戶資金使用的便捷程度；以分層設想為基礎，探索具備互聯網特色的適當性管理形式，針對不同層級的賬戶許可權及產品風險，匹配不同等級、不同方式的適當性管理規范，優化中低風險產品對應的購買流程，完善客戶體驗。
而對客戶而言，其未來在國泰君安的互聯網平台，可在線實現依託第三方支付完成生活消費、依託數字證書便捷辦理業務、依託君弘金融商城簡化投資理財、依託自主意願實現一鍵下單等綜合金融需求。
『貳』 開一家證券公司需要那些資格和手續
至少5000萬元注冊資本，固定辦公場所、有一定數量證券從業人員。到工商、稅務、證監局辦理相關手續就,還要有保薦人保薦以及主要出資股東達到注冊資本的一定比例。工商、稅務、證監局,包括還要加入中國證券業協會會員。比一般公司成立麻煩的多，國家對金融機構監管的都比較嚴。
第六章證券公司
第一百二十二條設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批准。未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務。
第一百二十三條本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第一百二十四條設立證券公司,應當具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；
(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低於人民幣二億元；
(三)有符合本法規定的注冊資本；
(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格；
(五)有完善的風險管理與內部控制制度；
(六)有合格的經營場所和業務設施；
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第一百二十五條經國務院證券監督管理機構批准,證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
(一)證券經紀；
(二)證券投資咨詢；
(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
(四)證券承銷與保薦；
(五)證券自營；
(六)證券資產管理；
(七)其他證券業務。
第一百二十六條證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。
第一百二十七條證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業務的,注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第(四)項至第(七)項業務之一的,注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第(四)項至第(七)項業務中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以調整注冊資本最低限額,但不得少於前款規定的限額。
第一百二十八條國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內,依照法定條件和法定程序並根據審慎監管原則進行審查,作出批准或者不予批準的決定,並通知申請人；不予批準的,應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的,申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業執照。
證券公司應當自領取營業執照之日起十五日內,向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證,證券公司不得經營證券業務。
第一百二十九條證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合並、分立、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批准。
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批准。
第一百三十條國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,凈資本與凈資產的比例,凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例,負債與凈資產的比例,以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
第一百三十一條證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：
(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年；
(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。
第一百三十二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。
第一百三十三條國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。
『叄』 怎麼查詢公司是否具有證券業務資格
證券行業協會-首頁 > 信息公示 > 證券公司信息公示-證券公司基本信息公示裡面即可查詢，「sossosxdw 」你自己去看看。不是只有一個查詢途徑。
『肆』 關於證券投資顧問資格的申請
證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項：
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件； 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 有公司章程； 有健全的內部管理制度； 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業務的報告； 證券投資咨詢機構從業資格申請表； 企業法人營業執照(復印件)； 公司章程； 內部管理制度； 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書； 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構成立以來的業務報告； 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告； 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告； 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明； 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件； 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。
『伍』 國都證券有限責任公司的業務資格
1、創新試點證券公司資格
2、保薦機構資格
3、經營股票承銷及主承銷業務資格；
4、企業債主承銷資格
5、受託投資管理業務資格
6、網上證券委託業務資格
7、開放式證券投資基金代銷業務資格
8、權證交易和創設業務資格
9、經營外資股業務資格
10、證券投資咨詢業務資格
11、全國銀行間同業拆借市場成員資格
12、經營外匯業務資格
13、中國證券登記結算公司甲類結算參與人資格
14、股票發行詢價對象資格
15、短期融資券承銷資格
16、期貨中間介紹業務資格
『陸』 個人如何取得證券投資咨詢業務資格啊
我是申銀萬國證券的，你需要先參加證券從業資格考試，獲取證券從業資格證書，很好考，兩門就過，考取這個證書有一個必考門是證券業基礎知識，其它還有5門任選一門靠過即可，你可考那一門叫證券投資分析，考過得到證書後就有證券投資咨詢資格了。
『柒』 做證券投資顧問需要什麼條件
自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。
（一）年滿 18周歲；
（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。
(7)證券服務業務資格擴展閱讀
證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。
專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。
『捌』 證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是（ ）。
【答案】C
【答案解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員證券從業資格的標准和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。
『玖』 新時代證券的業務資格
保薦機構資格、經營外匯業務資格、外幣有價證券經紀和投資咨詢業務資格、基金代銷業務資格、權證交易代理業務資格、網上交易委託業務資格、B股交易資格、證券投資咨詢業務資格、同業拆借和債券交易資格、銀行間同業拆借市場成員資格、合並納稅資格、公開發行股票詢價對象資格、證券資產管理業務資格、融資融券業務資格、證券投資基金代銷業務資格、代銷金融產品業務資格、保險兼業代理業務資格等。