投資銀行業務：
（1）證券承銷。證券承銷是投資銀行最本源、最基礎的業務活動。投資銀行承銷的職權范圍很廣，包括本國中央政府、地方政府、政府機構發行的債券、企業發行的股票和債券、外國政府和公司在本國和世界發行的證券、國際金融機構發行的證券等。投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風險大小來權衡是否要組成承銷辛迪加和選擇承銷方式。通常的承銷方式有四種： 第一種：包銷。這意味著主承銷商和它的辛迪加成員同意按照商定的價格購買發行的全部證券，然後再把這些證券賣給它們的客戶。這時發行人不承擔風險，風險轉嫁到了投資銀行的身上。 第二種：投標承購。它通常是在投資銀行處於被動競爭較強的情況下進行的。採用這種發行方式的證券通常都是信用較高，頗受投資者歡迎的債券。 第三種：代銷。這一般是由於投資銀行認為該證券的信用等級較低，承銷風險大而形成的。這時投資銀行只接受發行者的委託，代理其銷售證券，如在規定的期限計劃內發行的證券沒有全部銷售出去，則將剩餘部分返回證券發行者，發行風險由發行者自己負擔。 第四種：贊助推銷。當發行公司增資擴股時，其主要對象是現有股東，但又不能確保現有股東均認購其證券，為防止難以及時籌集到所需資金，甚至引起本公司股票價格下跌，發行公司一般都要委託投資銀行辦理對現有股東發行新股的工作，從而將風險轉嫁給投資銀行。
（2）證券經紀交易。投資銀行在二級市場中扮演著做市商、經紀商和交易商三重角色。作為做市商，在證券承銷結束之後，投資銀行有義務為該證券創造一個流動性較強的二級市場，並維持市場價格的穩定。作為經紀商，投資銀行代表買方或賣方，按照客戶提出的價格代理進行交易。作為交易商，投資銀行有自營買賣證券的需要，這是因為投資銀行接受客戶的委託，管理著大量的資產，必須要保證這些資產的保值與增值。此外，投資銀行還在二級市場上進行無風險套利和風險套利等活動。
（3）證券私募發行。證券的發行方式分作公募發行和私募發行兩種，前面的證券承銷實際上是公募發行。私募發行又稱私下發行，就是發行者不把證券售給社會公眾，而是僅售給數量有限的機構投資者，如保險公司、共同基金等。私募發行不受公開發行的規章限制，除能節約發行時間和發行成本外，又能夠比在公開市場上交易相同結構的證券給投資銀行和投資者帶來更高的收益率，所以，近年來私募發行的規模仍在擴大。但同時，私募發行也有流動性差、發行面窄、難以公開上市擴大企業知名度等缺點。
（4）兼並與收購。企業兼並與收購已經成為現代投資銀行除證券承銷與經紀業務外最重要的業務組成部分。投資銀行可以以多種方式參與企業的並購活動，如：尋找兼並與收購的對象、向獵手公司和獵物公司提供有關買賣價格或非價格條款的咨詢、幫助獵手公司制定並購計劃或幫助獵物公司針對惡意的收購制定反收購計劃、幫助安排資金融通和過橋貸款等。此外，並購中往往還包括「垃圾債券」的發行、公司改組和資產結構重組等活動。 （5）項目融資。項目融資是對一個特定的經濟單位或項目策劃安排的一攬子融資的技術手段，借款者可以只依賴該經濟單位的現金流量和所獲收益用作還款來源，並以該經濟單位的資產作為借款擔保。投資銀行在項目融資中起著非常關鍵的作用，它將與項目有關的政府機關、金融機構、投資者與項目發起人等緊密聯系在一起，協調律師、會計師、工程師等一起進行項目可行性研究，進而通過發行債券、基金、股票或拆借、拍賣、抵押貸款等形式組織項目投資所需的資金融通。投資銀行在項目融資中的主要工作是：項目評估、融資方案設計、有關法律文件的起草、有關的信用評級、證券價格確定和承銷等。
（6）公司理財。公司理財實際上是投資銀行作為客戶的金融顧問或經營管理顧問而提供咨詢、策劃或操作。它分為兩類：第一類是根據公司、個人、或政府的要求，對某個行業、某種市場、某種產品或證券進行深入的研究與分析，提供較為全面的、長期的決策分析資料；第二類是在企業經營遇到困難時，幫助企業出謀劃策，提出應變措施，諸如制定發展戰略、重建財務制度、出售轉讓子公司等。
（7）基金管理。基金是一種重要的投資工具，它由基金發起人組織，吸收大量投資者的零散資金，聘請有專門知識和投資經驗的專家進行投資並取得收益。投資銀行與基金有著密切的聯系。首先，投資銀行可以作為基金的發起人，發起和建立基金；其次，投資銀行可作為基金管理者管理基金；第三，投資銀行可以作為基金的承銷人，幫助基金發行人向投資者發售受益憑證。
（8）財務顧問與投資咨詢。投資銀行的財務顧問業務是投資銀行所承擔的對公司尤其是上市公司的一系列證券市場業務的策劃和咨詢業務的總稱。主要指投資銀行在公司的股份制改造、上市、在二級市場再籌資以及發生兼並收購、出售資產等重大交易活動時提供的專業性財務意見。投資銀行的投資咨詢業務是連結一級和二級市場、溝通證券市場投資者、經營者和證券發行者的紐帶和橋梁。習慣上常將投資咨詢業務的范疇定位在對參與二級市場投資者提供投資意見和管理服務。
（9）資產證券化。資產證券化是指經過投資銀行把某公司的一定資產作為擔保而進行的證券發行，是一種與傳統債券籌資十分不同的新型融資方式。進行資產轉化的公司稱為資產證券發起人。發起人將持有的各種流動性較差的金融資產，如住房抵押貸款、信用卡應收款等，分類整理為一批資產組合，出售給特定的交易組織，即金融資產的買方（主要是投資銀行），再由特定的交易組織以買下的金融資產為擔保發行資產支持證券，用於收回購買資金。這一系列過程就稱為資產證券化。資產證券化的證券即資產證券為各類債務性債券，主要有商業票據、中期債券、信託憑證、優先股票等形式。資產證券的購買者與持有人在證券到期時可獲本金、利息的償付。證券償付資金來源於擔保資產所創造的現金流量，即資產債務人償還的到期本金與利息。如果擔保資產違約拒付，資產證券的清償也僅限於被證券化資產的數額，而金融資產的發起人或購買人無超過該資產限額的清償義務。 （10）金融創新。根據特性不同，金融創新工具即衍生工具一般分為三類：期貨類、期權類、和調期類。使用衍生工具的策略有三種，即套利保值、增加回報和改進有價證券的投資管理。通過金融創新工具的設立與交易，投資銀行進一步拓展了投資銀行的業務空間和資本收益。首先，投資銀行作為經紀商代理客戶買賣這類金融工具並收取傭金；其次，投資銀行也可以獲得一定的價差收入，因為投資銀行往往首先作為客戶的對方進行衍生工具的買賣，然後尋找另一客戶作相反的抵補交易；第三，這些金融創新工具還可以幫助投資銀行進行風險控制，免受損失。金融創新也打破了原有機構中銀行和非銀行、商業銀行和投資銀行之間的界限和傳統的市場劃分，加劇了金融市場的競爭。
（11）風險投資。風險投資又稱創業投資，是指對新興公司在創業期和拓展期進行的資金融通，表現為風險大、收益高。新興公司一般是指運用新技術或新發明、生產新產品、具有很大的市場潛力、可以獲得遠高於平均利潤的利潤、但卻充滿了極大風險的公司。由於高風險，普通投資者往往都不願涉足，但這類公司又最需要資金的支持，因而為投資銀行提供了廣闊的市場空間。
㈡ 開銀行證券要什麼
希望採納
證監會規定證券開戶必須本人到營業部現場辦理，一是安全起見，二是要對客戶進行風險教育。
銀行代辦是違規的行為。這是證監會明文禁止的。建議你直接到證券公司營業部辦理。銀行主要是希望你將帳戶託管設在他們銀行。
㈢ 證券公司開戶但沒有去銀行這個證券帳戶成立嗎
賬戶有效，但沒有三方存管協議是無法進行交易的。
㈣ 去中國銀行開戶需要證券公司提供的資料嗎
不需要，證券戶和銀行戶是獨立的。
證券賬戶是在證券公司開，可以關聯中行卡。買賣股票是兩個賬戶，一個證券賬戶一個資金賬戶。證券賬戶是中國登記結算有限公司給你開的證券公司代理開，用來記錄你的有價證券的權益。資金賬戶是在證券公司開的可以關聯銀行卡記錄你的資金交易和結算。資金賬戶是在證券公司開的，但是要關聯你的銀行卡，做到第三方（銀行）存管資金。
㈤ 證券公司只有銀行才能開嗎
誰和你說的，忽悠你到遠古時代了。
㈥ 以銀行系統為背景的證券公司有哪些
興業證券、招商證券、平安證券、中信證券、民生證券、廣發證券
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到
證券公司
有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經紀商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由於一直沿用混業經營制度，投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；在東亞（以日本為代表），則被稱為證券公司（Securities Company）
㈦ 證券公司和銀行是怎麼合作的
不是的，一家證券公司都至少跟三四家以上的銀行有第三方存管協議，越大的證券公司合作的銀行越多，我上班的中信金通證券就可以跟工行、農行、中行、建行、交行、招商、浦發、興業、中信、民生，甚至農村信用社合作。
㈧ 你好，我想咨詢一下在中國設立證券公司的話流程應該是怎樣的去哪申請需要什麼文件呢O(∩_∩)O謝謝
先到當地證監會申請，然後是國務院證券監督管理機構受理。也就是說要國務院批准。需要你們的股東信息 注冊資本至少五千萬起。凈資產不低於二億。凈資本不低於二千萬。具體資料需要國務院
申請材料
證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監會派出機構提交下列材料：
（一）申請報告。包括擬設立證券服務部的證券營業部的名稱、設立理由、具體地點等。
（二）證券公司基本情況。包括上一年度的經營情況；
證券營業部和證券服務部的分布情況；近一年是否因違規經營受到處罰；挪用客戶交易結算資金及清理歸位情況；在機構設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內控制度建設的有關情況。
（三）擬設立證券服務部的證券營業部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業務許可證復印件（公司蓋章）；證券營業部經營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業部對證券服務部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結算資金及個人櫃台債務。
（四）落實清理規范遠程證券交易網點方案的情況。
（五）設立證券服務部的可行性研究報告。
（六）證券服務部管理規章制度。包括人事管理制度、設備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
（七）與銀行簽訂的銀證轉帳協議。
（八）會計師事務所出具的獨立出資設立證券服務部的文件。
（九）證券服務部負責人申請表。擬委派的證券服務部負責人的任職資格比照證券營業部經理管理，申請表比照證券營業部經理任職資格申請表填寫。
證券服務部至少配備一名具備大專以上學歷、具有計算機基礎理論知識和專業經驗的信息技術人員。
（十）擬設立證券服務部的場地及設備情況說明。場地使用證明。
（十一）風險處置預案。
（十二）證券公司注冊地派出機構出具的證券公司符合設立證券服務部條件的意見書。
以上材料一式兩份，用A4紙列印裝訂。
審核程序
（一）證券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監會派出機構提出申請，派出機構初審同意後，報中國證監會復審。
（二）證券服務部擬設立地派出機構初審時間為申請文件送達日起15個工作日；中國證監會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。
證券公司設立證券服務部申請獲中國證監會復審通過，批復文件主送派出機構，抄送證券公司；申請未獲得復審通過，中國證監會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司，且半年內不得重新申請。
（三）證券服務部籌建期為3個月，經派出機構驗收並批復開業後，證券服務部須到當地工商行政管理部門申請營業許可證。逾期不開業，批復文件自動失效，半年內不得重新申請。
㈨ 機構戶開證券帳戶需要帶什麼資料，要詳細的
機構申請開立證券賬戶時，必須填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，並提交有效企業營業執照、企業法人身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件、提供機構操作關聯的機構帳戶。
境內法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委託書和法定代表人的有效身份證明文件復印件。 境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委託書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。
(9)銀行成立證券公司文件擴展閱讀：
帳戶類型：
1、現金帳戶
開設這一帳戶的客戶在買入證券後，應在清算日或清算日之前交清全部購買股票的價款。同理，在出賣股票後，亦應在清算日或之前將股票交割給評判商。清算日的具體日期通常在送交顧客的股票「成交通知單」上說明在美國以交易日後的第五個營業日為清算日。
2、保證金帳戶
又稱普通帳戶。客戶在購買證券時，證券商將以墊資的形式，向投資人提供一部分融資，並收取墊資的利息。例如，規定帳戶的保證金比例為65%，意味著商戶在購買證券時應即支付65%的證券價款。餘下的35%的價款，並支付利息。利息按證券提供的借款成本為基礎折算。
3、聯合帳戶
投資人以兩人蔌兩人以上合夥在證券商那裡開設一個帳戶。這類帳戶適用於夫妻雙方或父子關系。
㈩ 本地銀行卡異地證券公司可以建立三方存管嗎
我現在就是你這樣的情況，本地銀行卡異地證券公司開的戶，操作起來也還方便，只是因為本地沒交易大廳，只能在家炒股。不過你所處的證券公司能不能辦理這樣的，還要你自己去問一下證券公司才行，每個證券公司的規定是不同的。