① 證券公司內部的系統有什麼特殊
你說的不完全對，大部分公司的內部電腦的資料都是由公司自己人研究出來的信自己是你們看不到的，只有公司高層人員才能看到這些，所以選股的准確度高
② 證券公司內部控制指引的總則
第一條 為引導證券公司規范經營， 完善證券公司內部控制機制，增強證券公司自我約束能力，推動證券公司現代企業制度建設，防範和化解金融風險，依據《中華人民共和國證券法》、《證券公司管理辦法》和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）審慎監管的要求，制定本指引。
第二條 本指引所指證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
第三條 內部控制應充分考慮控制環境、風險識別與評估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監督與評價等要素。
（一）控制環境:主要包括證券公司所有權結構及實際控制人、法人治理結構、組織架構與決策程序、經理人員權力分配和承擔責任的方式、經理人員的經營理念與風險意識、證券公司的經營戰略與經營風格、員工的誠信和道德價值觀、人力資源政策等。
（二）風險識別與評估:及時識別、確認證券公司在實現經營目標過程中的風險， 並通過合理的制度安排和風險度量方法對經營環境持續變化所產生的風險及證券公司的承受能力進行適時評估。
（三）控制活動與措施：保證實現證券公司戰略目標和經營目標的政策、程序，以及防範、化解風險的措施。主要包括證券公司經營與管理中的授權與審批、復核與查證、業務規程與操作程序、崗位許可權與職責分工、相互獨立與制衡、應急與預防等措施。
（四）信息溝通與反饋：及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，並進行有效的內外溝通和反饋。
（五）監督與評價：對控制環境、風險識別與評估、控制活動與措施、信息溝通與反饋的有效性進行檢查、評價，發現內部控制設計和運行的缺陷並及時改進。
第四條 有效的內部控制應為證券公司實現下述目標提供合理保證：
（一） 保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行。
（二） 防範經營風險和道德風險。
（三） 保障客戶及證券公司資產的安全、完整。
（四） 保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時。
（五） 提高證券公司經營效率和效果。
第五條 證券公司應按照本指引的要求，根據證券公司經營目標和運營狀況，結合證券公司自身的環境條件，建立有效的內部控制機制和內部控制制度。
第六條證券公司應當定期評價內部控制的有效性，並根據市場、技術、法律環境的變化適時調整和完善。
③ 證券公司內部控制指引的基本要求
第七條 證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。
（一）健全性：內部控制應當做到事前、事中、事後控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。
（三）制衡性：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前台業務運作與後台管理支持適當分離。
（四）獨立性：承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立於證券公司其他部門。
第八條 證券公司應當樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，健全證券公司行為准則和員工道德規范，營造合規經營的制度文化環境。
第九條 證券公司應採取切實有效的措施杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委託管理的資產及客戶託管的證券等行為，確保客戶資產的安全完整。
第十條 證券公司應根據經營環境的變化，建立動態的凈資本監控機制，確保凈資本符合有關監管指標的要求。
第十一條 證券公司應建立健全證券公司治理結構。證券公司治理結構包括科學的決策程序與議事規則，高效、嚴謹的業務運作系統，健全、有效的內部監督和反饋系統，以及有效的激勵約束機制。證券公司監事會和獨立董事應充分發揮監督職能，防範大股東操縱和內部人控制的風險。
第十二條 證券公司應與其股東、實際控制人、關聯方之間保持資產、財務、人事、業務、機構等方面的獨立性，確保證券公司獨立運作。
第十三條 證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據所處環境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業務監控防線：即建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線，建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線，建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線。
第十四條 證券公司應加強法人統一管理，建立具體、明確、合理的授權、檢查和逐級問責制度，明確界定部門、分支機構的目標、職責和許可權，確保其在授權范圍內行使經營管理職能。證券公司業務授權應當採取書面形式。
第十五條 證券公司應當根據不同的工作崗位及其性質，賦予其相應的職責和許可權，各個崗位應當有明確的崗位職責說明和清晰的報告關系。
第十六條 證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離牆制度，確保經紀、自營、受託投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立；電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。
第十七條 證券公司應不斷完善業務、財務、人力資源等綜合信息管理系統，根據自身實際加強業務運作的後台管理，完善集中清算、集中核算、客戶資料集中管理等制度；提高實時預警、監控、防範風險的能力。
第十八條 證券公司應建立業務風險識別、評估和控制的完整體系，運用包括敏感性分析在內的多種手段，對信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、技術風險、政策法規風險和道德風險等進行持續監控，明確風險管理流程和風險化解方法。
第十九條 證券公司應建立健全包括授權管理、崗位職責、監督檢查、考核獎懲等在內的各項內部管理制度；對經紀、自營、投資銀行、受託投資管理、研究咨詢以及創新業務等制訂統一的業務流程和操作規范，針對業務的主要風險點和風險性質，制定明確的控制措施。
第二十條 證券公司應大力加強自有資金和客戶資金的風險控制，建立自有資金運用的決策、審核、批准、監控相分離的管理體系，加強資金額度控制和資金使用的日常監控，對資金異常變動和大額資金存取等行為重點監控。
第二十一條 證券公司應建立暢通、高效的信息交流渠道和重大事項報告制度，以及內部員工和客戶的信息反饋機制，確保信息准確傳遞，確保董事會、監事會、經理人員及監督檢查部門及時了解證券公司的經營和風險狀況，確保各類投訴、可疑事件和內控缺陷得到妥善處理。
第二十二條 證券公司應真實、全面、及時地記載各項業務，充分發揮會計的核算監督職能，確保信息資料的真實與完整；
第二十三條 證券公司應按照專人管理、相互牽制、適當審批、嚴格登記的原則，加強對合同、票據、印章、密押等的管理。重要合同和票據應有連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領用登記控制等專門措施。證券公司公章、合同專用章、業務專用章、財務專用章、電子印簽等的保管、審批、使用等應適當分離、相互牽制。
第二十四條 證券公司應當加強對各類檔案包括各種會議記錄與決議、經營協議、客戶資料、交易記錄、憑證賬表、投訴與糾紛處理記錄以及各類法規、制度等檔案的妥善保管和分類管理。
第二十五條 證券公司應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
④ 證券公司內部控制指引的監督、評價
第一百三十二條 證券公司業務部門和分支機構的負責人負責對其業務范圍內的具體作業程序和風險控制措施進行自我檢查和評價，並接受證券公司上級管理部門和監督檢查部門的業務檢查和指導。
直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員有義務向證券公司報告內部控制的缺陷並及時加以糾正；相關人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。
第一百三十三條 證券公司應設立監督檢查部門或崗位，獨立履行合規檢查、財務稽核、業務稽核、風險控制等監督檢查職能；負責提出內部控制缺陷的改進建議並敦促有關責任單位及時改進。
監督檢查部門對證券公司董事會負責，並應同時向經理人員和監事會報告證券公司內部控制的建設與執行情況。
第一百三十四條 證券公司應有高級管理人員專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作。該高級管理人員和監督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議。
證券公司負責監督檢查部門的高級管理人員不得兼管業務部門。
第一百三十五條 證券公司應當為監督檢查部門配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關業務技能、經驗的專業人員，確保監督檢查部門的人員具有專業勝任能力，並為監督檢查部門及人員履行職責提供必要的條件。
證券公司監督檢查部門人員名單應向證券公司注冊地的中國證監會派出機構備案。
第一百三十六條 證券公司監督檢查部門應加強對內部控制執行情況的現場檢查、非現場檢查和常規稽核、非常規稽核，並將檢查結果報證券公司注冊地中國證監會派出機構。
證券公司監督檢查部門應當對監督檢查不力、發現問題隱瞞不報等承擔相應責任。
第一百三十七條 證券公司所有部門和人員應當積極配合監督檢查部門的工作，對拒絕、阻撓監督檢查部門工作和打擊、報復、陷害監督檢查人員的行為應嚴肅處理。
第一百三十八條 證券公司應積極配合中國證監會及外部審計機構對證券公司內部控制情況的檢查和評價，不得以任何形式干預、阻撓。
第一百三十九條 證券公司應明確董事會、監事會、經理人員的內部控制職責。
（一）董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，並形成相應的專門報告。
董事會應對中國證監會、外部審計機構和證券公司監督檢查部門等對證券公司內部控制提出的問題和建議認真研究並督促落實。
（二）監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，並對督促檢查不力等情況承擔相應責任。
（三）證券公司經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估，建立健全有效的內部控制機制和內部控制制度，及時糾正內部控制存在的缺陷和問題，並對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。
第一百四十條 證券公司應當建立健全內部控制缺陷的糾正與處理機制，應根據內部控制的檢查情況和評價結果，提出整改意見和糾正措施，督促業務主管部門和分支機構落實，並對落實情況進行跟蹤檢查。
⑤ 誰能告訴我標準的證券公司的內部部門框架
第三章 組織機構
第十八條 證券公司應當依照《公司法》、《證券法》和本條例的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。
第十九條 證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。
第二十條 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。
證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。
第二十一條 證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。
第二十二條 證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。
第二十三條 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，並應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。
合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。
證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，並自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
第二十四條 證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務；已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。
第二十五條 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，並自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構；證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計。
前款規定的審計報告未報送國務院證券監督管理機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。
例：聯訊證券公司組織架構(圖)點擊http://www.lxzqsh.cn/html/%C1%D9%CA%B1/gongsijieshao/200810/01-14.html
⑥ 2001 證券公司內部控制指引
關於發布《證券公司內部控制指引》的通知
（2003年12月15日 證監機構字〔2003〕260號）
各證券公司：
為引導證券公司規范經營，完善證券公司內部控制機制，增強證券公司的自我約束能力，推動證券公司現代企業制度建設，防範和化解金融風險，我會對2001年發布的《證券公司內部控制指引》（證監發[2001]15號）進行了修訂，現予發布，請參照執行。原《證券公司內部控制指引》（證監發[2001]15號）同時廢止。
⑦ 證券公司自營業務的內部控制中重點防範的風險包括（ ）。
【答案】A、B、C
【答案解析】證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防範規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。
⑧ 請問哪裡可以找到各個證券公司內部控制的自我評估報告
想偷懶？呵呵，內部控制要弄一年呢，你還是自己老老實實寫吧~~~
⑨ 證券公司內部一般設有什麼部門
投資銀行部、受託資產管理部、證券投資部、研究所、零售客服部、機構客服部、金融創新部、財務部、風險管理部。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到證券公司有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
⑩ 請問哪邊可以找到證券公司自己的內部控制自我評估報告，比如長江證券，國信證券，中銀國際證券等，謝謝
中國證券業協會