Ⅰ 證券行業有哪些相關法律法規
（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）
5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）
6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議於2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）
（二）行政法規
1.《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）
2.《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務院批准1997年12月25日國務院證券委員會發布）
4.《證券公司監管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）
5.《證券公司風險處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）
（三）司法解釋
1.《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）
2.《最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》
（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）
（四）部門規章及規范性文件
1.《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日證監會令第14號）
2.《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日證監會令第33號）
3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日證監會令第18號）
4.《首次公開發行股票並上市管理辦法》
（2006年5月17日證監會令第32號）
5.《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日證監會令第30號）
6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2006年5月9日證監會令第31號）
7.《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日證監會令第37號）
8.《上市公司非公開發行股票實施細則》
（2007年9月17日證監發行字[2007]302號）
9.《關於前次募集資金使用情況報告的規定》
（2007年12月26日證監發行字[2007]500號）
10.《中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作規程》
（2006年7月25日證監發[2006]83號）
11.《公司債券發行試點辦法》
（2007年8月14日證監會令第49號）
12.《保薦人盡職調查工作準則》
（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）
13.《關於規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》
（2004年7月21日證監發[2004]67號）
14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》
（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）
15.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日證監會令第4號）
16.《證券登記結算管理辦法》
（2006年4月7日證監會令第29號）
17.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日證監會令第5號）
18.《外資參股證券公司設立規則》（2008年修訂）
（2007年12月28日證監會令第52號）
19.《證券公司風險控制指標管理辦法》
（2006年7月20日證監會令第34號）
20.《證券公司年度報告內容與格式准則》（2008年修訂）
（2008年1月14日證監會計字[2008]1號）
21.《證券公司設立子公司試行規定》
（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）
22.《關於發布證券公司凈資本計算標準的通知》
（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）
23.《證券公司內部控制指引》
（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）
24.《證券公司治理准則（試行）》
（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）
25．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
（2006年11月30日證監會令第39號）
26.《網上證券委託暫行管理辦法》
（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）
27.《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日證監會令第3號）
28.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日證監[1996]6號）
29.《證券公司證券自營業務指引》
（2005年11月11日證監機構字[2005]126號）
30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日證監會令第17號）
31.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》
（2007年8月24日證監會令第50號）
32.《上市公司治理准則》
（2002年1月7日證監會.國家經貿委證監發[2002]1號）
33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》
（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）
34.《上市公司信息披露管理辦法》
（2007年1月30日證監會令第40號）
35.《上市公司收購管理辦法》
（2006年7月31日證監會令第35號）
36.《關於外國投資者並購境內企業的規定》
（2006年8月8日商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局商務部令2006年第10號）
37.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局商務部令2005年第28號）
38.《上市公司重大資產重組管理辦法》
（2008年4月16日證監會令第53號）
39.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日證監發[2005]51號）
40.《關於規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年11月14日證監會.銀監會證監發[2005]120號）
41.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）
42.《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日證監會令第19號）
43.《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日證監會令第20號）
44.《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日證監會令第21號）
45.《證券投資基金管理公司管理辦法》
（2004年9月16日證監會令第22號）
46.《證券投資基金管理公司治理准則（試行）》
（2006年6月15日證監基金字[2006]122號）
47.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》
（2004年9月22日證監會令第23號）
48.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）
49.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
（2007年6月18日證監會令第46號）
50．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]277號）
51．《證券投資基金銷售適用性指導意見》
（2007年10月12日證監基金字[2007]278號）
52.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
（2007年11月29日證監會令第51號）
53.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
（2002年12月3日證監基金字[2002]93號）
54.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》
（2006年10月27日證監基金字[2006]226號）
（五）證券交易所規則
1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂）
2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》
3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂）
4.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）
5．《上海證券交易所公司債券上市規則（修訂稿）》（2007）
6．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》（2007年修訂）
7．《上海證券交易所債券交易實施細則》（2007年修訂）
8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規定》（2007）
9．《中小企業板上市公司保薦工作評價辦法》（2008）
Ⅱ 證券公司客戶資產管理業務試行辦法的第五章 監管措施和法律責任
第五十七條證券公司因涉嫌違法違規被中國證監會調查的，中國證監會暫不受理其客戶資產管理業務資格申請、集合資產管理計劃設立備案或者申請；已經受理的，暫緩進行審核。
第五十八條證券公司應當就客戶資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。
證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第五十九條證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所，並報注冊地和推廣場所所在地中國證監會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後五個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第六十條證券公司進行年度審計，應當同時對客戶資產管理業務的運營情況進行審計，並要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。
證券公司應當將審計結果報送中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案，並將各集合資產管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產託管機構。
第六十一條證券公司和資產託管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存客戶資產管理業務的會計賬冊，並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。
自資產管理合同終止之日起，保存期不得少於十五年。
第六十二條中國證監會及其派出機構對證券公司和資產託管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產託管機構應當予以配合。
證券公司、資產託管機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其採取談話提醒、暫停履行職務、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第六十三條證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照本辦法進行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
第六十四條證券公司違反本辦法規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，並依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十五條證券公司從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其客戶資產管理業務，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其客戶資產管理業務資格：
(一)未按照本辦法的規定辦理客戶資產的託管；
(二)未按照本辦法的規定將有關材料置備於營業場所或者向中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案；
(三)違反本辦法第三十四條的規定，委託其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃；
(四)違反本辦法第三十五條的規定，未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金；
(五)違反本辦法第三十六條的規定，不通過固定席位進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用於回購；
(六)違反本辦法第十四條、第三十七條的規定，超出投資范圍和比例進行投資；
(七)違反本辦法第三十八條的規定，未按照規定程序或者超比例從事關聯交易；
(八)未按照本辦法第三十九條的規定履行通知、報告義務；
(九)從事本辦法第四十一條、第四十二條規定的禁止行為；
(十)違反本辦法第四十六條的規定與客戶簽訂資產管理合同；
(十一)違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃；
(十二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(十三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查；
(十四)其他違反本辦法規定的行為。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十六條資產託管機構從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，責令改正，單處或者並處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第五十三條、第五十四條的規定管理集合資產管理計劃資產或者履行託管職責；
(二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十七條其他推廣機構違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十八條證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，依照本辦法第五十六條的規定處理合同終止事宜。
Ⅲ 證券公司合規管理試行規定的試行規定
第二條 在中華人民共和國境內設立的證券公司應當按照本規定實施合規管理。
本規定所稱合規管理，是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。
本規定所稱合規，是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認並普遍遵守的職業道德和行為准則（以下統稱「法律、法規和准則」）。
本規定所稱合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或准則而使證券公司受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
第三條 證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
第四條 證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從高層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。
第五條 證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過後實施。合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。
第六條 證券公司董事會、監事會和高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。
證券公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構工作人員執業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任。
證券公司的全體工作人員都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和准則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，並對其執業行為的合規性承擔責任。
第七條 證券公司應當根據需要，組織內部有關機構和部門或者委託外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少於一次。
第八條 證券公司設合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。
證券公司的章程應當對合規總監的地位、職責、任免條件和程序等作出規定。
第九條 合規總監應當具備下列任職條件：
（一）取得證券公司高級管理人員任職資格；
（二）熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和准則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能；
（三）從事證券工作5年以上，並且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。
前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。
第十條 證券公司聘任合規總監，應當向公司住所地證監局報送擬任人簡歷及有關證明材料。經公司住所地證監局認可後，合規總監方可任職。
證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，並自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。
第十一條 合規總監不能履行職責或缺位時，證券公司應當指定一名高級管理人員代行其職責，並自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局作出書面報告。
代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過6個月。
合規總監缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本規定第九條規定的人員擔任合規總監。
第十二條 合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，並出具書面的合規審查意見。
證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規總監應當審查，並在該申請材料或報告上簽署明確意見。
第十三條 合規總監應當採取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，並按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查。
合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離牆制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。
第十四條 合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。
對違法違規行為和合規風險隱患，合規總監應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，並督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監局；必要時，抄報有關自律組織。
第十五條 法律、法規和准則發生變動，合規總監應當及時建議公司董事會或高級管理人員並督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。
第十六條 合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作。
合規總監應當及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
合規總監認為法律、法規和准則的規定不明確，難以對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性作出判斷的，可以向證券監管機構或者自律組織咨詢。接受咨詢的證券監管機構和自律組織應當及時作出答復。
第十七條 合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，並對履行職責的情況作出記錄。
第十八條 證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。
合規總監有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。
證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。
第十九條 證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。
證券公司應當根據本公司的經營范圍、業務規模、組織結構等情況，設立合規部門或指定有關部門（以下統稱「合規部門」）協助合規總監工作，並為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。
合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。
第二十條 合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規管理職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。
證券公司應當明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。
第二十一條 證券公司應當建立違規舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。
公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。
第二十二條 證券公司應當將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。
證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，並根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低於公司同級別管理人員的平均水平。
第二十三條 證券公司應當於每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規報告。合規報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：
（一）公司合規管理的基本情況；
（二）合規總監履行職責情況；
（三）公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；
（四）公司合規管理有效性的評估及整改情況；
（五）證券監管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。
證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規定的合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、准確、完整；對報告內容持有異議的，應當註明自己的意見和理由。
第二十四條 中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。
第二十五條 證券公司通過有效的合規管理，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程並及時向住所地證監局報告的，依法免於追究責任或從輕、減輕處理。
對於證券公司的違法違規行為，合規總監已經按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。
第二十六條 證券公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善或出現違法違規行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員採取監管措施或者追究法律責任。
合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其採取監管措施或者追究法律責任。
第二十七條 本規定自2008年8月1日起施行。
Ⅳ 我國證券公司的監管制度及具體要求
目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段
Ⅳ 證券公司規定的違法行為中有這么一條：證券經紀人接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項。
證券經濟商（即證券公司）可以接受客戶委託，為客戶辦理證券認購和交易等事項，而證券經紀人不可以。證券經紀人是指證券公司以外的人，代理客戶招攬，客戶服務，產品銷售等活動。
Ⅵ 證券公司管理辦法的第五章 日常監管
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業部應當將《經營證券業務許可證》或者《證券經營機構營業許可證》正本放置在公司住所或者營業場所的顯著位置，並妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業部不得偽造、變造、出租、出借、轉讓許可證。
除中國證監會依照本規定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業務應當遵循公平競爭的原則，其收費標准不得違反國家有關部門的規定。
第四十條 證券公司必須依照法律、法規和國家財政主管部門制定的財務、會計制度，建立健全的財務、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監會的規定，聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其財務報告進行審計。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關業務資格的會計師事務所名單報中國證監會備案；證券公司更換聘請的具有證券相關業務資格的會計師事務所，必須在更換後的三個工作日內向中國證監會報告並說明原因。
中國證監會可以要求證券公司更換會計師事務所。
第四十二條證券公司應當按照中國證監會的要求報送財務報表、業務報表和年度報告。
第四十三條中國證監會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監會對證券公司在經營管理中出現的問題，可以質詢證券公司的高級管理人員，並責令其限期糾正。
第四十四條中國證監會可以對證券公司進行檢查和調查，並可以要求證券公司提供、復制或者封存有關文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。
證券公司及有關人員對中國證監會的檢查和調查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監會的規定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數據丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監會可要求證券公司聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由證券公司支付；中國證監會也可以聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由中國證監會支付。
Ⅶ 違反證券經紀人管理暫行規定的怎樣處罰
現公布《證券經紀人管理暫行規定》，自2009年4月13日起施行。
證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委託合同的約定，追究其責任，並及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委託合同。
證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。
Ⅷ 證券公司未經許可擅自開展介紹業務的應該怎樣處理
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》
第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：
（一） 未經許可擅自開展介紹業務；……
這里的《期貨交易管理條例》是（國務院令第489號），於2007年4月15日起施行，不是自2012年12月1日起施行的經修訂的《期貨交易管理條例》（國務院令第627號）。
《期貨交易管理條例》（國務院令第489號）第七十條期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：
……
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
所以未經許可擅自開展介紹業務的監管措施是「責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證」。
Ⅸ 《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。
【答案】√
【答案解析】我國《證券公司監督管理條例》明確規定證券公司的設立條件與基本程序，對公司大股東、實際控制人的限制性規定；對公司高管人數與從業經歷的規定，要求公司業務范圍與經營能力相匹配；公司變更重要事項需經監管部門批准；成為公司大股東的批准程序；證券公司合並、分立與退出市場過程中客戶權益的保護；證券公司行政許可事項審批期限及登記程序等。
Ⅹ 證券市場監管的證券監管的法律體系
證券監管的法律體系體系：部門規章、國家頒布的一系列專門規范信息披露的文件、 行政法律。證券市場法律法規分為三個層次;第一層次，法律（法結尾）；第二層次，行政法規（條例結尾）；第三層次，部門規章（辦法或規定結尾）。1999 年 7 月 1 日《中國證券法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效。1994 年《公司法》實施，2006 年 1 月 1 日修訂後生效：有限責任公司最低注冊資本額降低 至 3 萬元，其中投資公司可以在 5 年內繳足；貨幣出資不得低於 30%；有限責任公司設立監事會，其成員不得少於 3 人；有限責任公司監事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6 個月一次；上市公司董事會成員中應當有 1/3 以上的獨立董事；上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或擔保超過公司資產總額的 30%的，應當由股東大會作出決議，並 2/3 以上通 過；董事會會議由 1/2 以上無關聯關系董事出席；公司上市條件公司股本總額降低至 3000 萬元。2004 年《基金法》。1997 年《刑法》，2006 年修訂。2008 年《證券公司監督管理條例》：證券公司應當每年結束之日起 4 個月內報送年報；每月 結束日起 7 個工作日內報送月報；證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%；持有或實際控制證券公司 5%以上股權要經證監會批准；證券公司應當有 3 名以上從業滿 2 年的高級管理人員；高級管理人員離任的進行審計，2 個月內報證監會。2008 年《證券公司風險處置條例》允許收購人在收購完成後 12 個月每年增持不超過 2%；對於收購人取得上市公司發 行的新股 30%的，可以向監管部門申請免於履行要約義務。 （1）交易所交易經手費的20%；（2）證券公司按營業收入的 0.5%-5%；（3）申購凍結資金的利息；（4）依法向有關責任人追償所得和證券公司破產清算中受償收入；（5）捐贈；（6）其他合法收入。中國證券投 資者保護基金有限責任公司 2005 年 8 月成立。2006 年《證券市場禁入規定》：□違 反法規情節嚴重的，對有關責任人採取 3-5 年的證券市場禁入措施；行為惡劣的，5-10 年禁 入措施；情節特別嚴重的採取終身的禁入措施。