『壹』 證券公司的管理架構是怎樣的,一般人員配置如何,每個部門或每種崗位會有多少人
這個問題很難回答啊,每個公司的規模不一樣,人員配置也不一樣,想了解架構很簡單啊,找家券商,進官網查查組織架構就知道了哈。
『貳』 證券公司行研部門組織架構和人員配置一般是什麼樣的
證券公司因為接受證監會監管,因此和銀行、信託、基金、期貨、保險公司一樣,都分比較明顯的前中後台。這區分,是按接觸客戶的遠近(或者說業務角度)來區分的。
一、前台業務部門
任何公司,都有前中後台之分。證券公司因為接受證監會監管,因此和銀行、信託、基金、期貨、保險公司一樣,都分比較明顯的前中後台。這區分,是按接觸客戶的遠近(或者說業務角度)來區分的。
先從前台說起,前台一般就是純業務部門,給公司創造價值。
從傳統意義來說,證券公司業務包括經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、證券自營業務、投資咨詢業務。大家可以從《證券法》和《證券公司監督管理條例》中看到對這些業務資格的定義。所以早期,證券公司一般都按照業務設了單獨的部門,比如經紀業務總部、投資銀行部、資產管理部、證券自營部、研究所等。
1)經紀業務
2)投資銀行業務
3)資產管理
4)證券自營
5)談談研究所
6)融資融券
二、中台部門
這個每家公司區分都不同,我的理解,風險管理和合規部算中台。
因為前面說的每個業務部門,開展新業務都會過這兩個部門。
1)風險管理部
2)合規
三、後台部門
說起後台,有些人就比較泄氣,感覺在證券公司搞後台沒啥前途。
未必如此,我先提兩個,一個是清算託管部,一個是信息技術。
對於就業來說,如果你不是高富帥,沒有父輩的資源優勢,如果進了證券公司,只有默默的切合你自身專業和學歷,做好本職工作。公司招聘主管和人力資源主管不會過於走眼,給你安排過高或者過低的位置。至於別人能賺錢發達,自有其道理,所謂一命二運三風水四積德五讀書。
『叄』 證券公司的全部工作人員是什麼崗位其中從業人員的崗位分別是什麼大神們幫幫忙
一個證券公司的營業部需要以下人員是不可少的,其他沒有人員規定1.證券中介機構的正副總經理,但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外; 2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員; 3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員; 4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員; 5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員; 6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員; 7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表; 8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員; 9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員; 10.各類證券中介機構的電腦管理人員; 11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員;證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作;證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書;未取得證券業從業資格,除符合豁免規定的人員外,任何人不得在各類證券專業崗位上工作。證券從業人員符合中國證監會的有關規定;營運資金不少於人民幣500萬元;
希望採納
『肆』 證券公司的全部工作人員是什麼崗位其中從業人員的崗位分別是什麼
一個證券公司的營業部需要以下人員是不可少的,其他沒有人員規定1.證券中介機構的正副總經理,但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外; 2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員; 3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員; 4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員; 5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員; 6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員; 7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表; 8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員; 9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員; 10.各類證券中介機構的電腦管理人員; 11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員;證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作;證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書;未取得證券業從業資格,除符合豁免規定的人員外,任何人不得在各類證券專業崗位上工作。證券從業人員符合中國證監會的有關規定;營運資金不少於人民幣500萬元;
滿意請採納
『伍』 證券公司組織構成、各部門的崗位設置及其職責和經營范圍
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『陸』 證券公司合規管理人員是做什麼的
證券公司合規管理人員勝任能力考試,主要是為證券公司的合規工作人員設置的考試,至少要有3年以上的總監任職時間,本科學歷等等,不是考出來就可以做的。
ps:合規工作實際上還蠻麻煩的,還會比管理經紀業務的管理人員低半級。
『柒』 證券公司都有什麼崗位設置
客戶經理:拉客戶來開戶的。
投資顧問:服務營業部客戶,銷售營業部產品。
櫃台崗:負責開戶,銷戶等業務。
業務風險隔離制度《證券法》第136條規定,證券公司應當建立健全內部控制制度,採取有效隔離措施,防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理,不得混合操作。
《證券法》第141條規定,證券公司接受證券買賣的委託,應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等,按照交易規則代理買賣證券,如實進行交易記錄;買賣成交後,證券公司應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。
(7)證券公司管理人員設置擴展閱讀:
設立條件:
(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(2)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資產不低於人民幣2億元;
(3)有符合本法規定的注冊資本;
(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;
(5)有完善的風險管理與內部控制制度。