⑴ 投資顧問是干什麼的
投資顧問是指專門從事於提供投資建議而獲薪酬的人士，它是投資服務中非常重要的角色。投資顧問，有廣義和狹義之分。
廣義的投資顧問，可以是指為金融投資、房地產投資、商品投資等各類投資領域提供專業建議的專業人士。
狹義的投資顧問，特指在證券行業（如證券公司或專業證券投資咨詢機構）為證券投資者（通常為股民）提供專業證券投資咨詢服務的人員。
投資顧問不僅應該熟悉金融產品，還要熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等等，對相關法規的掌握、運用也應駕輕就熟。
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投資顧問的職責
1、投資者教育
投資顧問幫助客戶理解財務知識和投資常識，了解證券投資業務；幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區；引導客戶理解和評價風險。
2、全面的需求分析
全面了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標。量身定製的投資方案。基於全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細闡述制定投資方案的根據，與客戶充分溝通，達成一致。
3、解讀投資管理報告
每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。
4、調整投資方案
投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。
投資顧問引領了理財服務的始終，推動了各項服務的進展，是客戶與整個專戶理財服務團隊之間溝通的橋梁。
⑵ 證券投資顧問具體是做什麼的
證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。
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證券投資顧問與證券經紀人的區別：
(1) 身份關系。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工;投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。
(2) 注冊要求。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記;投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。
(3) 服務內容。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息;投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的顧問建議服務。
另外，證券經紀人拓展服務范圍，從事投資顧問業務，應當轉變身份，成為證券公司或者證券投資咨詢機構的員工，通過所在機構注冊取得證券投資咨詢執業資格。
⑶ 金融投資顧問是什麼職業工作內容有哪些
可以從事的崗位有很多，例如投資咨詢顧問、投資銀行家、證券交易員、執行總裁、主席、合夥人、主負責人、投資總監、財務總監、會計師、審計師、市場、投資公司經理、證券分析師和固定收益分析師、投資組合經理等
介於每個人的情況都有所不同，以拿CFA從業者的投資分析師為例，為大家普及了金融人的職業發展之路。
一、Analyst（分析員）
投行中的Analyst(分析員)一般都是為各大院校應屆生准備的一個2年的program，剛畢業的大學生一般都會從此做起。既然叫做分析師，工作內容不外乎是一些數據分析、行業研究之類的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然後交給associate進一步review和加工。
研究結束，要使用PPT將研究結果呈現出來，所以這個崗位也會經常用到PPT。當然，作為一個初級崗位，很多情況下還會涉及到很多雜七雜八的事情，總是就是投行工作的基礎，也是鍛煉人的崗位。
這個崗位一般堅持3年時間久可以得到升遷，大多數金融人也是在這個崗位上開始學習CFA的，有前瞻性的大學生在畢業前就把CFA一級考過了，可以極大的縮短在基層工作的時間，兩年甚至很短時間就可以成為Associate，也就是我們要談的下一個崗位。
二、Associate（副經理）
Associate是比Analyst高一級的職位，要麼是從Analyst晉升而來，要麼是各金融專業高材生或者CFA持證人之類。作為Analyst的小領導，Associate仍然要做一些分析類的工作，不過是有點技術含量的工作，負責更復雜的建模。Associate還要根據公司或者上級的安排，分配任務，承擔administrativework，並且主要負責與客戶的溝通。
雖是領導，Associate的工作並不輕松，每天需要加班加點，並對全組工作負責。這個崗位需要一定的金融知識背景，所以很喜歡的MBA或者CFA持證人，即便是只通過了CFA二級考試，也會受到歡迎。通常員工會在此崗位上工作3到4年的時間，然後才能學到足夠的本事升到更高的位置上。
三、VP（副總裁或經理）
如果你順利進入到VP階段，那麼恭喜你已經得到了升華。VP泛指所有高層的副級人物，工作要指導Associate和Analyst，同時也要有一些外部環境的接觸。很多CEO忙不過來的工作都會交給VP負責。
VP的工作主要由兩大塊組成，一是充當projectmanager的角色，當D或MD接到deal的時候，負責executingthedeal，二是計劃所有需要的過程和任務分配給associates，並且確保順利進行。VP同時也是和客戶接洽以及聯系各個support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。
做到VP不容易，要得到晉升更不容易，行業內VP普遍工作3到15年才有機會晉升，除了經驗、能力、運氣，各種自我提升也少不得。大部分金融人在這個崗位上努力通過CFA三級考試，提交證書申請，如果已經是CFA持證人，那真是極好的。
四、Director（總經理、董事）
根據投行的規模不同，Director或有或無。Director負責重要的交易比如費用談判，交易策略和客戶會議。還有就是做營銷吸引客戶。MD工作性質與其近似，不過焦點在重要的客戶上。
五、MD（董事總經理）
Director3年左右就會升任MD(董事總經理)。MD級別有很高的業務收益指標以及維護重要客戶的責任，參與公司的整體戰略及業務方向制定。
MD再往上發展就會去做各個分支的管理人，或者是做CEO。這個時候如果沒有一張CFA這樣的很囂張的證書傍身就不合適了。
以上是一個典型的投行職稱序列，有些金融機構會設置一些中間職稱，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不變的是對人能力的要求和證書的要求。
當然，CFA的在職業發展上的幫助不止如此，從職業發展的角度，一張代表了你金融理論過硬、工作經驗豐富的CFA證書，能幫你優雅地、高效地達成目標。現在vc/pe是一個很時髦的詞，國內也出現了很多風投成功的案例，想進入風投圈或者私募圈的金融人不在少數，如果沒有一張高含金量的CFA證書，恐怕連門檻都進不去呢。
⑷ 證券公司投資顧問的工作職責是什麼
投資顧問其實就是證券分析師的別稱，有的也叫理財顧問，獲得投資顧問，必須二年以上證券從業經驗，國民序列大學本科學歷，證券公司報協會之後，由證券業協會審批。
具體的工作，如果是營業部投資顧問的話，那就負責客戶服務，主要是傳達研究所的信息，服務於客戶，也推薦短線線，促進客戶的交易，目前客戶的維護越來越規范化，營業部現在有很多投資顧問，分工也更加細化，有的專門負責大客戶，有的專門去做報告，有的專門在營業部搞股民學校。如果是總部投資顧問的話，一般是指研究所的高級投資顧問，主要是負責晨會招集或其它咨詢工作。
⑸ 證券投資顧問具體是做什麼的
為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。 私人證券投資顧問 私人證券投資顧問 是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。其業務屬性具有針對性、特殊性、非公開性等特點。私人證券投資顧問展業過程是基於投資信任為基礎，以絕對的投資能力和投資業績回報為導向，以咨詢品牌和後台支持服務為輔助，接受客戶委託，按照約定，向客戶提供證券及證券相關產品投資建議，並直接或者間接獲取經濟利益的活動。投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。 私人證券投資顧問是介乎公募募基金經理和散戶之間的第三方資產管理者，他們比散戶更注重價值投資，比公募基金經理更看重趨勢投資；他們不同於陽光化私募基金經理，在證券公司營業部證券投資顧問所服務的客戶資產規模動輒幾十億，小則數千萬，堪比國內小型券商的資產管理部。而作為私人證券投資顧問，大都有著多年的實戰操盤經驗和相應規模的資產管理經驗，在業界具備一定的金融信息優勢、人脈和良好的聲譽。中國證監會即將發布的《證券投資顧問業務暫行規定》也會為私人證券投資顧問提供基礎制度保障。這只屬於私募基金另一龐大的軍團，私人證券投資顧問業巨大的人才缺口現實正在公募基金經理轉型私人證券投資顧問和有識之士的加入下得到一定程度的改善。
⑹ 投資顧問是做什麼的
投資顧問崗位職責是什麼，在投資顧問招聘時成為了常問問題，下面我們就來看看，投資顧問到底做什麼。很投資顧問在為客戶提供服務的過程中需要為客戶提供充足的專業知識以及滿足客戶的投資理財需求。其崗位職責如下： 1.與客戶保持全面深入溝通 投資顧問引領客戶進行投資理財，投資顧問與客戶的溝通交流貫穿於理財服務的始終，是聯系專戶理財團隊與客戶之間的溝通橋梁。投資顧問與客戶保持全面深入的溝通，了解客戶的理財目的，為其制定符合要求的投資方案。 2.提供專業投資理財常識 當客戶缺乏相應的投資理財知識時，投資顧問需要向客戶解釋和灌輸理財知識和投資常識，向客戶解釋和幫助客戶理解投資機會以及投資過程中的一些誤區，幫助客戶理解、評價風險。 3.全面的需求分析 投資顧問需全面了解客戶的財務狀況、家庭基本情況、客戶的財務需求，幫助客戶指定合適的理財投資目標和方案，並將投資理財方案與客戶溝通，達成一致。 4.投資管理報告的解讀 每個客戶特定的投資組合在規定的期限內都將生成一份投資管理報告，此報告包含客戶的投資組合在過去時間內的業績、投資組合經理對投資組合業績的評價與解釋以及在未來一段時間內的投資環境的判斷。 投資顧問需幫助客戶解讀投資管理報告，幫助客戶了解投資組合的運行狀況及業績表現，評價才投資組合是否符合客戶的既定目標。 5.調整投資方案 投資顧問幫助客戶對上一年的投資方案作出評價，幫助客戶了解現在的投資環境以及投資方案是否符合目前的投資狀況，根據客戶的理財目的或者其他要求對投資方案作出調整，並得到客戶的認可和同意。
⑺ 請問證券投資顧問是干什麼的
真正的投資顧問不僅應該熟悉金融產品，還要熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等等，對相關法規的掌握、運用也應駕輕就熟。只有具備相當的專業知識和敏銳的洞察力，並能將自己所學所知不斷更新，才能為客戶提供有價值的資訊。優秀的投資顧問身後，應該有強大的數據、政策平台作為支持，以確保為客戶所制訂的方案規避可能出現的風險。
(7)論證券投資顧問的職責擴展閱讀
投資顧問（Investment Adviser）是通過提供投資建議而獲得薪酬的人士，主要負責投資者教育、全面的需求分析、解讀投資管理報告、調整投資方案等，是專戶理財服務中非常重要的角色。
客戶在接受專項理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成財務目標。
⑻ 證券公司的投資顧問的具體職責是什麼
大公司的投資顧問要求比較高，主要是促成現在有客戶完成交易，同時完成銷售任務。小公司有的叫投資顧問的則純粹是拉業務的。