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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

嚴重的證券市場失信行為

發布時間: 2021-05-02 01:24:29

① 企業失信行為會帶來哪些後果

公司經營受到的影響有:
1、無法申請行政許可審批。被列入經營異常名錄的企業,不被允許進行行政許可項目申請;
2、被限制參與政府采購及招投標。被列入經營異常名錄的企業,公司將不被允許參與政府采購或招投標;
3、無法申請貸款或投資擔保。對於被列入經營異常名錄的企業,銀行等金融機構將不予受理其銀行開戶、貸款等金融服務
4、企業形象及信譽度受損。被列入經營異常名錄的企業,其信息都將被公示的國家企業信息公示系統上,並且即使公司進行了經營異常解除,但不良信息記錄將無法刪除,仍可被查詢到,這給企業的後續經營都將帶來嚴重影響。
5、公司長期經營異常會被列入嚴重違法失信名單吊銷營業執照,進入工商的黑名單。
企業法定代表人受到的影響有:
1、購買房屋時將不能向銀行申請貸款;
2、達到退休年齡後,無法享受領取養老金的社會福利;
3、想定居海外,將被阻止出境,無法搭乘飛機,不能辦理移民;
4、想要外出旅遊或是探親,將不能購買高鐵票,不能乘坐高鐵出行;
5、3年內不得擔任其他公司的高管、法人、股東等重要職位。

② 失信行為的類型有哪些

第一類是嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為,包括食品葯品、生態環境、工程質量、安全生產、消防安全、強制性產品認證等領域的嚴重失信行為。

第二類是嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序的行為,包括賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務、惡意拖欠貨款或服務費、惡意欠薪、非法集資、合同欺詐、傳銷、無證照經營、制售假冒偽劣產品和故意侵犯知識產權、出借和借用資質投標、圍標串標、虛假廣告、侵害消費者或證券期貨投資者合法權益、嚴重破壞網路空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等嚴重失信行為。

第三類是拒不履行法定義務,嚴重影響司法機關、行政機關公信力的行為,包括當事人在司法機關、行政機關作出判決或決定後,有履行能力但拒不履行、逃避執行等嚴重失信行為。

如果是在交通方面,較重失信行為包括12大類,醉駕、飆車、肇事逃逸、偽造號牌等都包括在內。這些都是較強主觀惡意的嚴重交通違法行為,理應提高失信層次以強化懲戒。另外,此前外地曾多次曝出一輛汽車身背上百個違章記錄的新聞,本法規對這種行為也不放任。上一級的失信行為累積到一定程度,會納入下一層次的失信行為中。如開車人一個記分周期內,一般失信行為達到3次,就算入較重失信行為。嚴重失信行為包括交通肇事被判刑等4大類,機動車駕駛人一個記分周期內發生較重交通失信行為3次以上也被認為是嚴重失信。

③ 受到聯合懲戒的嚴重失信行為主要包括哪些方面

2016年於中國的企業信用建設而言,具有特殊意義。這一年,多項制度建立,監管力度加大,尤其引人注目的是失信聯合懲戒輻射面大、涵蓋面廣,已成為這一年信用建設方面最顯著的標簽。

9月4日,《中國企業信用建設報告(2016)》在京發布。《報告》稱「跨部門聯合獎懲機制基本形成」。《報告》分析,受到聯合懲戒的嚴重失信行為主要包括四個方面:

《報告》認為,建立健全信用信息異議、投訴制度,有效避免信息失實和「誤傷」等情況發生;一旦因錯誤採取聯合懲戒措施損害有關主體合法權益的,有關部門和單位應積極採取措施恢復其信譽、消除不良影響。

④ 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為:
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規,規章的規定,在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中,擾亂證券市場秩序,僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
(1)證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易,操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定,泄漏內幕信息,根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的,利用資金、信息等優勢或者濫用職權,影響證券市場價格,製造證券市場假象,誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構,證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導,致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
(2)其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展,違規行為還會出現新形式,呈現新特點。目前,我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種:
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准,擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請;也包括雖提出申請,但山了不符合條件或者其他原因未經批准;還包括批准後發現不符合條件,又予以撤銷的:以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易,為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規,為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易,是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式,允許投資者透支購買證券或延長交割時間,然後收取高額利息的行為。
上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定,未經有關部門批准,擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後,未經法定程序。將所募資金改變用途,挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤,違反國家有關規定,為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

⑤ 2017年多少家機構存在違法失信記錄

6月24日消息,證監會日前通報2017年證券期貨市場誠信情況。從違法失信主體情況看,2017年度存在違法失信記錄的機構共1072家。其中,上市公司相關責任主體355家。證監會指出,信披違法失信行為既是上市公司監管核心也是市場違法失信的「高危區」。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。其中,上市公司相關人員927人、非上市公眾公司相關人員77人、公司債券發行人相關人員24人,證券公司從業人員109人、基金管理公司從業人員60人、期貨公司從業人員54人、證券投資咨詢機構從業人員1人、會計師事務所從業人員106人、資產評估機構從業人員37人、律師事務所從業人員18人、私募基金管理人從業人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。其中,以上市公司相關人員為主,包括上市公司董監高,上市公司控股股東、實際控制人,上市公司持股5%以上個人投資者,上市公司並購重組交易對方董監高,擬上市公司董監高,佔比54.0%。

來源:北京青年報

⑥ 中國證券市場中失信的案例很多,除了銀廣廈事件,還有哪些影響巨大的案例要求名氣很大的......

經典造假案1
2000年,億安科技:第一隻百元股的神話,實際上一點利潤都沒有。
經典造假案2
2000年中科創業:套中有套,股民只好被套 。
經典造假案3
2001年,銀廣夏:最具備科技含量的做假,做完了還說不是我做的......
經典造假案4
2002年,藍田股份:中國歷史上最精緻的假貨,假到一切都似乎變成了真的。
經典造假案5
2004年,東方電子:全公司都加入做假行列,實在為難了那些中層管理者,好處沒有,壞處不少。
經典造假案6
2004年,德隆:中國歷史上最強悍的莊家,曾經有人說,要是單獨他三隻股票來復權,指數至少超過1萬點......
經典造假案7
2005年,豐樂種業:上市8年造假6年,真為難了幫他們做假帳的會計公司。做一年假不難,難的是年年都做假。
經典造假案8
2005年,江蘇瓊花:中小板和保薦制度推出的恥辱,上市一個月即刻宣布虧損。
經典造假案9
2006年,綜藝股份:擁有龍芯49%股份,卻是民工磨出來的,這國有知識產權也能造假?
經典造假案10
2007年,天潤化工:假得最離譜的公司,進行IPO路演背後卻已停產近兩月!

望採納!

⑦ 2017年證券期貨市場誠信情況如何

2018年6月22日,證監會資本市場誠信建設辦公室根據資本市場誠信資料庫的數據信息,對2017年資本市場誠信狀況進行了統計、分析。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。其中,上市公司相關人員927人、非上市公眾公司相關人員77人、公司債券發行人相關人員24人,證券公司從業人員109人、基金管理公司從業人員60人、期貨公司從業人員54人、證券投資咨詢機構從業人員1人、會計師事務所從業人員106人、資產評估機構從業人員37人、律師事務所從業人員18人、私募基金管理人從業人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。其中,以上市公司相關人員(包括上市公司董監高,上市公司控股股東、實際控制人,上市公司持股5%以上個人投資者,上市公司並購重組交易對方董監高,擬上市公司董監高)為主,佔比54.0%。

從違法失信行為情況看,市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位,佔比47.4%,內控管理違法失信行為佔比21.5%,業務經營違法失信行為佔比17.2%,市場交易違法失信行為佔比13.6%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法,這一定程度上說明信息披露違法失信行為既是上市公司監管的核心,也是市場違法失信的「高危區」。

⑧ 證券市場有哪些常見的違法行為

根據我國《證券法》規定我國證券市場主要有以下四種證券欺詐行為即內幕交易,操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述。除此之外還有其他違規行為存在即擅自發行證券、為股票交易違規提供融資及透支交易、上市公司違規買賣本公司股票和上市公司擅自改變募股資金用途等。

⑨ 中國證券市場主要有哪些違規行為

一,證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易,操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定,泄漏內幕信息,根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。

②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的,利用資金、信息等優勢或者濫用職權,影響證券市場價格,製造證券市場假象,誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場秩序的行為。

③欺詐客戶。指證券經營機構,證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。

④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導,致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。

二,其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展,違規行為還會出現新形式,呈現新特點。目前,我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種:

①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准,擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請;也包括雖提出申請,但山了不符合條件或者其他原因未經批准;還包括批准後發現不符合條件,又予以撤銷的:以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。

②為股票交易違規提供融資及透支交易,為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規,為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易,是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式,允許投資者透支購買證券或延長交割時間,然後收取高額利息的行為。

③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定,未經有關部門批准,擅自回購、買賣本公司股票的行為。

④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後,未經法定程序。將所募資金改變用途,挪作他用的行為。

⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤,違反國家有關規定,為他人的股票申購、交易提供融資的行為。