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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

換領經營證券業務許可證需要哪些材料

發布時間: 2021-04-24 19:56:18

證券公司新設營業部須向證監會報備哪些材料

證券營業部審批規則
第六條申請設立證券營業部的證券公司應當具備下列條件:(一)沒有挪用

客戶交易結算資金,且已依照《客戶交易結算資金管理辦法》的要求管理客戶交

易結算資金;(二)證券經紀業務和其他業務分開辦理,管理人員、業務人員、

財務帳戶均已分開,沒有混合操作;(三)申請設立前一月末的凈資本指標符合

中國證監會規定;(四)無違法違規融資;(五)內部管理規范,建立了健全的

法人治理結構和有效的內部控制制度,能對所屬證券營業部的資金、交易、客戶

情況進行及時有效的統一監控;(六)沒有擅自設立證券營業網點;(七)近一

年未受到中國證監會的行政處罰,未因涉嫌重大違法違規事項正受到立案調查;

(八)中國證監會規定的其他條件。

第七條設立證券營業部應具備下列條件:(一)信息系統技術標准符合中國

證監會的規定,並可支持內部控制機制有效運行;

(二)擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查,具備證券從業

資格的業務人員不少於十人;

(三)有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施;(四)有健

全的風險管理制度;(五)中國證監會規定的其他條件。第八條證券公司申請設

立證券營業部,應向中國證監會提交下列材料,並報擬設立證券營業部所在地中

國證監會派出機構備案:

(一)證券營業部申請表;(二)具有證券業務資格的會計師事務所對本規

則第六條第(一)、(二)、(四)項規定的事項出具的報告書;

(三)證券公司對所屬證券營業部開戶、交易、清算等經紀業務進行統一監

管的技術系統設計報告;

(四)中國證監會要求提交的其他材料。第九條證券公司申請證券營業部開

業驗收,應向證券營業部所在地中國證監會派出機構提交下列材料:

(一)申請報告;(二)證券營業部營業場所及設備、信息系統的說明材料

,證券公司對證券營業部統一監管技術系統的建設報告;(三)證券營業部業務

管理制度;(四)證券營業部擬任正、副經理任職資格申請材料;(五)證券營

業部業務人員、電腦技術人員的名單、簡歷及資格證書;(六)有關部門出具的

證券營業部營業場所消防、安全合格的證明文件;(七)中國證監會要求提交的

其他材料。第十條證券營業部籌建期為六個月。遇到特殊情況需要延長期限的,

證券公司應當書面報告擬設證券營業部所在地中國證監會派出機構批准,延長期

限不得超過三個月。

② 網路文化經營許可證到期換需要哪些材料

報送材料:

1、《網路文化經營許可證》換證申請表;

《網路文化經營許可證》原件;

2、營業執照副本復印件;

3、企業取得《網路文化經營許可證》年度至換證年度前一年,三個年度財務會計報告(損益表、現金流量表、資產負債表);

4、網路文化經營業務自查報告。(內容包括:企業取得《網路文化經營許可證》以來網路文化經營業務開展情況;今後三年經營業務發展規劃);

5、申請換證單位應當提交並所報送材料內容真實性負責的聲明。

③ ICP經營許可證辦理續期時都需要提交哪些材料

icp經營許可證辦理續期材料:

(1)經營許可證有效期滿繼續經營申請表;

(2)依法經營電信業務承諾書;

(3)企業法人營業執照;

(4)業務開通證明。

註:icp經營許可證有效期是5年,企業需要在有效期屆滿提前90個工作日向原發證機關遞交續期申請。

④ 危險化學品經營許可證換證需要哪些材料

危險化學品經營許可證更換時是需要重新准備材料的,但是由於按照企業的經營模式不同,可以分為三種:實物經營、倉儲經營和票據經營這三類。

其中實物經營模式更換時需要提供的材料有:

(1)申請危險化學品經營許可證的文件及申請書;

(2)安全生產規章制度和崗位操作規程的目錄清單;

(3)企業主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員的相關資格證書(復製件)和其他從業人員培訓合格的證明材料;

(4)經營場所產權證明文件或者租賃證明文件(復製件);

(5)工商行政管理部門頒發的企業性質營業執照或者企業名稱預先核准文件(復製件);

(6)危險化學品事故應急預案備案登記表(復製件)。

註:申報材料由發證機關、經營單位各存一份。《危險化學品經營許可證》復印件報市(州)、縣(市、區)安監局備案。

倉儲經營(帶有儲存設施經營危險化學品),申請人還應當提交下列文件、資料:

(1)儲存設施相關證明文件(復製件);租賃儲存設施的,需要提交租賃證明文件(復製件);儲存設施新建、改建、擴建的,需要提交危險化學品建設項目安全設施竣工驗收意見書(復製件);

(2)重大危險源備案證明材料,專職安全生產管理人員的學歷證書、技術職稱證書或者危險物品安全類注冊安全工程師資格證書(復製件);

票據經營模式更換危險化學品經營許可證准備的材料:

(1)申請危險化學品經營許可證的文件及申請書;

(2)安全生產規章制度的目錄清單;

(3)企業主要負責人相關資格證書(復製件)

(4)經營場所產權證明文件或者租賃證明文件(復製件);

(5)工商行政管理部門頒發的企業性質營業執照或者企業名稱預先核准文件(復製件)。

(6)無倉儲設施單位,應報送與存儲單位簽訂的危化品安全存儲協議等,紙單交易的經營單位出據無倉儲設施的承諾書;

以上內容由上海

⑤ 同一家證券公司換營業部,手續怎麼做

同一家證券公司的營業部不可以轉換的,不同券商之間可以轉戶。

具體操作:如果有深圳股票只需要到原開戶證券營業部辦理轉託管,有上海的股票到原開戶營業部辦理撤銷指定就可以了,然後可以選擇新的券商開戶。

客戶轉戶具體流程,適用於既有上海股票,又有深圳股票:

1、在當天沒有交易、申購新股和配股的情況下,時間最好選在交易日9:00-10:30,客戶本人帶身份證、股東卡、銀行卡到原營業部櫃台直接領取深圳股票轉託管和上海股票撤銷指定交易表格;

2、客戶本人直接找原營業部負責人簽字(不與其他任何人談論轉戶話題,只向營業部負責人簡單說明必須轉戶的理由,並強烈要求簽字);

3、原營業部負責人簽字後,客戶本人到櫃台出具本人身份證、股東卡和銀行卡,並告知申銀萬國深圳A股席位號:373400,開始辦理深圳股票轉託管、上海股票撤銷指定交易業務,取得加蓋印章的深圳股票轉託管單(如果有深圳股票,辦理轉託管需交30元,到我部憑轉託管單退還);

4、當天最好選在交易日13:00-14:30,客戶本人帶身份證、股東卡、銀行卡和加蓋印章的轉託管單到我部辦理開戶手續;

5、在交易日9:00-16:00,客戶本人帶身份證、銀行卡和第三方存管協議到銀行辦理第三方存管業務。

(5)換領經營證券業務許可證需要哪些材料擴展閱讀

轉戶理由

1、借用人情關系轉戶

告訴客戶,可以說:「我的朋友在XX證券公司上班。」由於人情關系必須轉。挽留崗通常對此轉戶原因無計可施。

2、利用「不可抗力」轉戶

告訴客戶,可以說:「我現在到外地工作了,在這炒股不方便。」這是不可抗力,是沒辦法的事情(適合在客戶沒有深市股票的時候,因為有深市股票的時候,要填寫轉入券商營業部的席位號)。要使用此方法,可以告訴客戶只需撤銷指定,有深市股票的話,等賣出後把資金轉出即可。

對方挽留人員可能會對客戶說:你可以不轉戶,辦理網上交易在外地也可以炒股。

提醒客戶,可以這樣說:「存取款不方便,有的時候我還是要到現場去交易的,我要轉走,實在不好意思。」

3、空城計

讓客戶盡量在轉戶之前把股票賣完,把錢轉出去,把證券賬戶變成一個空戶。這個方法對資產較大的客戶尤為重要,賬面資產越大,營業部越重視,越是想挽留。

參考資料來源:網路- 股票轉戶

⑥ 經營保險業務許可證變更要帶哪些材料

變更社會保險登記證內容,需要提供的材料:
(一)《單位社會保險變更申報表》(一式二份)。
(二)社會保險登記變更申請函。
(三)修改主管部門或其它項目,提供工商營業執照(副本)復印件或有關批准機關變更的材料。
(四)修改社保支付開戶銀行、開戶賬號或徵收社保費開戶銀行、開戶賬號的需提供與廣東省社會保險基金管理局簽訂的《委託銀行自動結算社會保險資金授權書》(一式二份)和單位所報賬戶是社保基金專戶還是一般結算賬戶的證明。
所提供的復印件均需用A4紙復印並加蓋單位公章和「與原件相符」簽注。
辦理程序:
(一)經辦人員接收變更登記申請資料後,要當場對資料進行審核,符合條件的即時受理,同時發給《受理回執》;不符合條件的不予受理。
(二)受理後將在10個工作日內辦完相關手續,10個工作日後單位憑《受理回執》到保險關系部資料發放窗口領取更正後的資料。

擴展閱讀:【保險】怎麼買,哪個好,手把手教你避開保險的這些"坑"

⑦ 申請辦理增值電信業務經營許可證需要提供哪些材料

申請辦理增值電信業務經營許可證材料如下:
(一)公司法定代表人簽署的經營增值電信業務的書面申請,內容包括:申請經營電信業務的種類、業務覆蓋范圍、公司名稱和聯系方式等;
(二)公司營業執照副本及復印件;
(三)公司概況,包括:公司基本情況,擬從事電信業務的人員、場地和設施等情況;
(四)公司章程、公司股權結構及股東的有關情況;
(五)經營電信業務的業務發展和實施計劃及技術方案;
(六)為用戶提供長期服務和質量保障的措施;
(七)網路與信息安全保障措施;
(八)證明公司信譽的有關材料;
(九)公司法定代表人簽署的公司依法經營電信業務的承諾書。
申請經營的電信業務依照法律、行政法規及國家有關規定須經有關主管部門事先審核同意的,應當提交有關主管部門審核同意的文件。
申請辦理增值電信業務經營許可證注意事項:
電信增值業務許可證分為跨地區電信增值業務許可證和省內電信增值業務許可證兩種類型,審批部門是不同的。

⑧ 兌換許可證,想請教去什麼部門辦理外匯兌換許可證,都需要什麼材料,謝謝

去當地國家外匯管理局分局、外匯管理部辦理《個人本外幣兌換特許業務經營許可證》。

特許機構首次申領兌換特許證時,外匯分局應審核並留存以下材料:
(一)批准經營特許業務的批復文件及其復印件;
(二)介紹信;
(三)領取兌換特許證人員的有效身份證件及其復印件;
(四)外匯分局要求的其他資料。

境內非金融機構申請在單一外匯分局所轄地區內經營外匯兌換特許業務,應具備以下條件:
(一)具有獨立法人資格,注冊資本不少於500萬元人民幣或等值外匯;
(二)企業資信狀況良好;
(三)有符合任職資格條件的高級管理人員;
(四)有具備相應專業知識和從業經驗的工作人員;
(五)有固定的適合經營特許業務的場所,安全防範措施以及相應的軟硬體設施;
(六)有必需的管理制度;
(七)經營外幣代兌業務6個月以上,在申請經營特許業務資格前6個月內辦理代兌業務不少於1000筆、兌換金額不少於等值20萬美元,且期間未被外匯局處罰;
(八)滿足接入個人結售匯系統的技術條件;
(九)外匯局要求的其他條件。

擬在單一外匯分局所轄地區內經營特許業務的境內非金融機構,應持以下文件和資料向所在地外匯局提交申請;所在地外匯局初審合格後逐級報上級外匯分局批准。外匯分局應在收到完整申請材料之日起20個工作日內做出批准或不批准其進入籌備期的書面決定:
(一)申請報告;
(二)籌備工作方案及相關人員名單、簡歷;
(三)營業執照副本(含網點)、組織機構代碼證及其復印件;
(四)上年度經審計的會計報告;
(五)不少於2名擬任職的高級管理人員資歷的證明材料(大學本科以上學歷、從事相關經濟工作5年以上);
(六)每一網點不少於2名工作人員資歷的證明材料(從事貨幣兌換工作6個月以上,熟悉相關外匯管理政策);
(七)個人本外幣兌換特許業務系統(以下簡稱特許系統)的說明材料,特許系統應具備實時辦理兌換業務、備付金管理、會計核算、匯總統計、存儲相關記錄的功能,以及遵照個人結售匯相關規定對超限額及分拆等行為予以風險提示的功能;
(八)適合從事特許業務的經營場所及其他軟硬體設施的說明材料,包括但不限於:營業場所基本情況,以醒目中英文雙語顯示方式展示兌換幣種和牌價的設備,辦理特許業務所需電腦、資料庫設備及其他軟硬體設施,能夠完整記錄經營活動的高清錄像監控設備等;
(九)經營外幣代兌業務6個月以上的總結報告及在申請前6個月內辦理代兌業務達到最低兌換金額和兌換筆數標準的證明材料;
(十)相關管理制度,包括但不限於:特許系統操作規程,個人結售匯系統操作規程,外幣兌換牌價管理、備付金管理、現鈔管理、會計核算、統計報告、風險及相應內控管理、憑證和檔案印章管理等制度;
(十一)外匯局要求的其他材料。

⑨ 證券經營許可證轉讓需要什麼條件和注意事項

1、公司轉讓與營業執照轉讓屬於兩回事情,營業執照是對符合條件的特定的主體的經營資格認證,法律規定營業執照不得有轉讓、出借、出租等行為,情節嚴重的,可能會吊銷營業執照。
2、公司轉讓一般涉及股權變更,根據公司現有的評估價值將股權轉讓給受讓方,並且進行一些工商登記,包括營業執照上部分信息變更,但不能稱之為營業執照轉讓。