① 中信證券違規對中信銀行有什麼影響
會影響銀行信譽，客戶、存款等一系列經濟。
一，證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
二，其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。都屬於中信集團，中信系三大機構中信銀行、中信證券、中信信託。
② 證券行業違規操作有哪些
從業人員一般性禁止行為：
（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；
（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十）泄露客戶資料；
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
證券公司的從業人員特定禁止行為：
（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
（二）違規向客戶提供資金或有價證券；
（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；
（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；
（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；
（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；
（五）在基金銷售過程中誤導客戶；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（一）接受他人委託從事證券投資；
（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；
（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；
（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。
③ 中國證券市場主要有哪些違規行為
證券市場違法違規行為是指證券市場的參與者、管理者違反法律、法規、規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或者其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權益的行為。主要包括以下行為：
(1)證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者其他相關活動中發生的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
②操縱市場。操縱證券市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場。
③欺詐客戶。指證券公司，證券登記結算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。《證券法》第79條禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：違背客戶的委託為其買賣證券；不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。
(2)其他違規行為。目前，我國《證券法》規定的其他違規行為主要有證券公司挪用客戶資金，發行人、上市公司及發行人、上市公司的控制股東擅自改變募股資金用途，收購人或者收購人的控制股東利用收購損害被收購公司及其股東合法權益，非法開設證券交易場所，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場等。
④ 證券法中限制性和交易性的行為有哪些，舉例說明其危害
《公司法》第一百四十二條規定「發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓」，「公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份」。同時，《證券法》第四十七條還規定：上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
《證券法》規定的禁止的交易行為
1、內幕交易；2、操縱證券交易價格 ；3、傳播虛假信息 ；4、證券欺詐
《證券法》還規定，在證券交易中，禁止法人以個人名義開立帳戶，買賣證券，禁止任何人挪用公款買賣證券。
這些被限制或禁止的行為都可能破壞公平公正的原則，擾亂市場秩序。
⑤ 證券交易中有哪些違規行為如何進行有效監管
證券交易中有哪些違規行為？如何進行有效監管？這個可以直接進行監管的
⑥ 證劵交易中對違法行為有什麼處罰
第一百九十一條證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上
六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直
接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。
⑦ 股市中違規操作是哪些
（一）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量或持續買入或賣出相關證券；
（二）單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易；
（三）單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最新成交價；
（四）單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制；
（五）頻繁申報和撤銷申報，或大額申報後撤銷申報，以影響證券交易價格或誤導其他投資者；
（六）集合競價期間以明顯高於前收盤價的價格申報買入後又撤銷申報，隨後申報賣出該證券，或以明顯低於前收盤價的價格申報賣出後又撤銷申報，隨後申報買入該證券；
（七）對單一證券品種在一段時期內進行大量且連續交易；
（八）同一證券賬戶、同一會員或同一證券營業部的客戶大量或頻繁進行日內回轉交易；
（九）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
（十）在證券價格敏感期內，通過異常申報，影響相關證券或其衍生品的交易價格、結算價格或參考價值；
（十一）單獨或合謀，在公開發布投資分析、預測或建議前買入或賣出有關證券，或進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；
（十二）在綜合協議交易平台進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（十三）本所(上海證券交易所)認為需要重點監控的其他異常交易行為.
⑧ 什麼是內幕交易內幕交易有什麼危害
內幕交易主要包括下列行為：①內幕人員利用內幕信息買賣證券，或者根據內幕信息建議他人買賣證券的行為；②內幕人員向他人泄漏內幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；③非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，並根據該內幕信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。這里的內幕人員，是指上市公司的董事會、監事會人員及其他高級管理人員，證券市場的主管機關和證券中介機構的工作人員，以及為該上市公司服務的律師、會計師等能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。 內幕信息是指為內幕人員所知悉的，尚未公開並可能影響證券市場價格的重大信息。所謂重大信息，主要包括：①證券發行人訂立了可能產生顯著影響的重要合同；②發行人經營政策或者經營范圍發生重大受化；③發行人發生重大的投資行為或購置金額較人的長期資產等行為；④發行人發生重大債務；⑤發行人未能償還到期重大債務等違約情況；①發行人發生重大經營性或非經營性虧損；①發行人資產遭受重大損大：③發行人才產經營環境發牛重大變化；③可能對證券市場價格有顯著影響的國家政策變化；④發行人的董事長、30％以上的董事或者總經理發生變動；②持有發行人5％以上的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票對外發行總額的2％以上的事實；①發行人的分紅派息、增資擴股計劃；①涉及發行人的重大訴訟事項；⑤發行人進入破產、清算狀態：①發行人的收購或兼井、分有等。 內幕交易在世界各國都受到法律明令禁止。內幕交易顯然在操作程序上往往與工常的操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券，但由於一部分人利用內幕信息先行一步對市場做出反應，因向具有以下幾個方面的危害性： （1）違反了證券市場的「三公」原則，侵犯了廣大投資者的合法權益，證券市場上的備種信息，是投資者進行投資決策的基本依據。內幕交易則使一部分人能利用內幕信息。先行一步對市場做出反應，使其有更多的獲利或減少損失的機會，從而增加了廣大投資者遭受損失的可能性，因此，內幕交易最直接的受害者就是廣大的投資人。 （2）內幕交易損害了上市公司的利益。上市公司作為公眾持股的公司，必須定期向廣大投資者及時公布財務狀況和經營情況。建立一種全面公開的信息披露制度，這樣才能取得公眾的信任。而一部分人利用內幕信息，進行證券買賣，使上市公司的信息披露有關公正，損害了廣大投資者對上中公司的信心，從而影響上市公司的正常發展。 （3）內幕交易擾亂了證券市場，乃至整個金融市場的運行秩序。內幕人員往往利用內幕信息，人為地造成股價波動，擾亂證券市場的正常秩序。
⑨ 將股票賬戶交與其他人操作會對自己產生什麼危害
基本上沒有什麼危害，他只是借用你的名義，而且你將賬戶借給他，那肯定是你信得過的。再者就是，他多半是證券從業人員，他這樣做主要是為了規避證監會的監管，或者資金多，將資金分到若干個賬戶裡面，等賺了錢就不容易達到繳稅的上限，從而合理的避開了交資本利得稅。
⑩ 簡述操縱股票價格及內幕交易的危害
內幕交易在世界各國都受到法律明令禁止。內幕交易雖然在操作程序上往往與正常的操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券，但由於一部分人利用內幕信息，先行一步對市場做出反應，因而具有以下幾個方面的危害性：
（一）違反了證券市場的三公原則，侵犯了廣大投資者的合法權益。
證券市場上的各種信息，是投資者進行投資決策的基本依據。內幕交易則使一部分人能利用內幕信息，先行一步對市場做出反應，使其有更多的獲利或減少損失的機會，從而增加了廣大投資者遭受損失的可能性，因此，內幕交易最直接的受害者就是廣大的投資人。
（二）內幕交易損害了上市公司的利益。
上市公司作為公眾持股的公司，必須定期向廣大投資者及時公布財務狀況和經營情況，建立一種全面公開的信息披露制度，這樣才能取得公眾的信任。而一部分人利用內幕信息，進行證券買賣，使上市公司的信息披露的失公正，損害了廣大投資者對上市公司的信心，從而影響上市公司的正常發展。
（三）內幕交易擾亂了證券市場、乃至整個金融市場的運行秩序。內幕人員往往利用內幕信息，人為地造成股價波動，擾亂證券市場的正常秩序。
內幕信息與內幕交易行為內幕交易內幕交易又稱內情者交易，指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用其地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。