A. 2005年行情大蕭條的時候倒閉了13家券商,是哪13家
17家被關閉的證券公司分別是大鵬證券、南方證券、亞洲證券、北方證券、漢唐證券、五洲證券、民安證券、閩發證券、德恆證券、恆信證券、武漢證券、甘肅證券、昆侖證券、廣東證券、天勤證券、西北證券和興安證券。
其中，大鵬證券和南方證券被關閉，對證券業產生了極大的震動。同時，除漢唐證券董事長及前任總裁吳克齡、總裁宋建生分別被吊銷證券從業資格證書、高管任職資格並罰款3萬元，代總裁叢蔚和財務總監劉家明分別被吊銷高管任職資格；閩發證券上海永嘉路營業部總經理周反美、上海水電路營業部總經理昌琳、閩發證券資金管理中心總經理林瑾、閩發證券福建福清後埔街營業部總經理廖宙群、閩發證券天津六緯路營業部總經理楊勝利五人分別被吊銷證券從業資格證書外，其餘被關閉的證券公司的相關責任人將被另行處理，涉嫌犯罪部分，也已分別被移送司法機關。
有3家期貨公司或期貨經紀公司因違反期貨法規而被予以警告或警告並沒收違法所得，相關責任人也分別被處以罰款。其中包括上海萬向期貨公司、重慶港九期貨經紀有限公司、璐通期貨公司及相關人員。
包括豐華股份、重慶東源、深石化等15家上市公司因違反信息披露行為、關聯交易、違規擔保等而被行政處罰，共有126名上市公司高管、獨立董事分別被處以警告、警告並罰款等處罰。其中，西安達爾曼不僅公司被處罰款60萬元，包括董事長、副董事長、總經理、副總經理、財務總監、董秘等12名公司高管和6位獨立董事均被處以警告、罰款等不同懲處；四川天歌更是以24名高管被處罰款而高居上市公司被處罰人員數量之冠。此外，還有一些中介機構及相關人員在對上市公司審計程序中違規而被證監會行政處罰。證監會對證券市場違法違規行為的處罰力度進一步加大，有力震懾了企圖通過證券、期貨市場謀取不正當利益的不法機構和個人。
廣東證券終結
http://finance.sina.com.cn/stock/blank/gdzqzj.shtml
大鵬老總被捕
http://finance.sina.com.cn/nz/dpxwg/
中國券商綜合測評
http://www.chinalabs.com/view.asp?id=010010Q0
希望對你開戶有用
這些都是我找了很久才找到的 希望加分哈 不要浪費了 謝謝 我會常關注你的！
B. 從2000年以來倒閉或者被託管的券商有哪些哪裡可以找到相關資料，謝謝~！
1月，雲南證券、大鵬證券被責令關閉4月，亞洲證券被華泰證券託管
5月，東方證券受證監會委託託管北方證券經紀業務及所屬證券營業部
6月，民安證券因涉嫌挪用客戶保證金等原因，被證監會責令託管
6月，匯金公司出資重組銀河證券
7月，閩發證券被取消證券業務許可並責令關閉
8月，中信證券出資60％與建銀投資共同設立中信建投證券，受讓原華夏證券的全部證券業務及相關資產
8月，海通證券正式託管甘肅證券
10月，昆侖證券被光大證券閃電託管
11月，證監會取消廣東證券業務許可，並責令關閉
12月，中信建投證券收購華夏證券全部證券業務及相關資產的手續已大致辦妥，華夏證券重組工作基本完成
12月，南京證券託管西北證券
12月，海通證券託管興安證券
C. 請教一個關於基金的問題
請教一個關於基金的問題
懸賞分：5 - 離問題結束還有 14 天 23 小時
博時主題行業（160505）能用中原證券股票交易軟體進行網上買賣嗎？ －－－－－完全可以！
博時主題行業最少一次買多少份？交易費用怎麼計算，比去銀行買賣的費用要低嗎？低多少？與去博時官方網站上買賣價格相當嗎？還是貴點？ －－－－如果用股票賬戶場內交易，最低100份，交易費單邊千分之3左右，價格跟股票一樣隨時在變動的不是看什麼凈值。
LOF基金是什麼性質的基金？ －－－－是2種交易方式的基金，可以在場外跟普通開放基金一樣按照當天凈值申購贖回，也可以在場內跟股票一樣按照市值隨時購買。 當天收盤價格不等於當天凈值。
LOF基金當天買了當天能賣嗎－－－－不可以，跟股票一樣當天購買的第二天可以賣出。
D. 請知情人詳細告知大鵬證券的始末
深圳市中院24日宣告，大鵬證券有限責任公司破產還債。法院指定的清算組已對破產企業進行接管。這是中國內地券商破產第一案。
大鵬證券注冊資本為5億元，後增資擴股到15億元。經中審會計師事務所審計，大鵬證券資不抵債金額達27億多元。
深圳中院審理查明，2005年1月14日，大鵬證券因挪用巨額客戶交易結算資金被中國證監會取消證券業務許可並責令關閉，並於1月17日委託中審會計師事務所成立清算組，負責大鵬證券關閉後的清算工作。5月31日，中審會計師事務所出具專項審計報告顯示：截至2005年1月14日，大鵬證券資產負債率高達185.87%，已嚴重資不抵債。 據上海證券報
http://finance.sina.com.cn/nz/dpzqxrwj/
E. 券商倒閉了，我股票帳戶里的錢怎麼辦
資金都是第三方存放，都是放在銀行的，證券公司沒法挪用，即使證券公司倒閉也不會影響的個人資金。
投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。
(5)大鵬證券挪用客戶資金擴展閱讀
證券營業部將按照以下程序辦理證券賬戶掛失申請：
1、認真審查投資者的本人身份證（如身份證同時遺失，須提供戶籍管轄的公安派出所出具的身份證遺失證明，並貼本人近期證件照蓋公章）；
2、證券賬戶所有的證券予以凍結；
3、在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶後，為其辦理相應的證券轉戶手續；
4、證券營業部在受理投資者轉戶並登記其證券明細賬後，於當日閉市前將變更情況傳送上證中央登記結算公司用於變更登記；
5、證券營業部可辦理投資者撤銷掛失申請，但已辦理證券轉戶手續的證券賬戶不能撤銷掛失；
6、證券營業部在受理投資者證券賬戶掛失的證券賬戶，上證中央登記結算公司將把掛失賬戶內的全部證券權益一次變更登記到轉入方的賬戶。
F. 請問在那一個證券公司可以開通記帳式國債 謝謝
任何國家許可經營股票經紀的證券公司都可以，一般選離你工作生活范圍最近的證券公司；
按現在排名，銀河證券最大，還有中信證券、招商證券、海通證券、申銀萬國證券、光大證券、東方證券、國泰君安證券、大鵬證券、國信證券、聯合證券等等，太多了。你自己可以親自看看證券公司的營業廳，以及硬體設備。現在一般都在家交易，所以每個證券公司都差不多。況且國家規定證券公司必須辦第三方託管，不會出現以前證券公司挪用客戶資金，現在你可以放心。
G. 銀通證問題
銀證通停辦是真的,現在新推出第三方存管業務.
詳細請看:
第三方存管將取代銀證通 國泰君安模式將成樣本
來源:證券時報
國泰君安模式或將成為第三方存管的樣本
隨著各地監管部門的行動，誕生八年之久的銀證通業務即將成為歷史。那麼銀證通被叫停之後，銀證通老客戶怎麼辦？新開戶的投資者又該怎麼辦？
證券時報獨家獲悉，監管層在處置風險類券商中強制推行的「第三方存管」即將取代銀證通，從而成為客戶資金存管模式的新範本，並在全行業內推廣。有專家指出，第三方存管在防範券商挪用客戶資金方面起到的作用非常明顯，但它可能會給證券市場的均衡發展、運作效率、產品創新和風險控制等產生一定負面影響。
老客戶將有一定的過渡期
根據證監會機構部函〔149〕號文和各地證監局的規範文件，銀證通業務的叫停一般分為兩個步驟，一是立即停止銀證通新開業務；二是對於銀證通老客戶給予一定的過渡期。在過渡期內，券商和銀行將全面完成客戶資料的轉接和客戶資金存管模式的轉換。
記者在采訪中獲悉，目前各大券商對證監會149號文件中「五個應當」的要求比較認同，大部分券商都贊成投資者的開戶、資金清算等由券商來主導。但由於證監會和各地證監局都沒有明確客戶資金的存管模式和老銀證通客戶的轉變方向，因此很多券商對叫停銀證通業務之後的操作模式不是特別清晰。
銀證通被叫停後，新開戶的投資者必須到券商營業部辦理開戶，與營業部直接簽訂雙方協議。在選擇客戶資金存管模式時，很多券商都向客戶推薦封閉式銀證轉賬；而部分完成第三方存管系統上線的券商則直接讓客戶開展第三方存管；也有個別券商恢復以前的保證金存管模式。
對於銀證通老客戶，目前證券公司上報的處置方案主要有兩種，一種是將銀證通轉換成封閉式銀證轉賬；另一種是轉換成第三方存管。據介紹，封閉式銀證轉賬、第三方存管與「銀證通」都有著本質的區別：「銀證通」是「銀行管錢、券商管股票」，投資者的儲蓄賬戶與券商的保證金賬戶重疊，但封閉式銀證轉賬和第三方存管其儲蓄賬戶、保證金賬戶明確分離，開戶、資金清算都由券商發起和主導。
第三方存管成為趨勢
所謂第三方存管制度，是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司，將不再接觸客戶證券交易結算資金，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收。客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算託管三分離是國際上通用的「防火」規則。但是，目前正在探討的第三方存管是由券商負責投資者的交易清算和資金交收。
在券商綜合治理過程中，很多證券公司被查出存在著挪用、質押客戶證券交易結算資金，佔用客戶資產等違法違規現象，並給客戶造成了巨大經濟損失，嚴重損害了證券公司的行業形象。在這種背景下，2003年末，證監會在設計南方證券風險處置方案時，提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度，目的就是從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道。
國泰君安模式或將成為樣本
據悉，目前第三方存管模式還有很多種，從券商與銀行對接級別來看有「總對總」、「分對分」；從券商和銀行的數量來看有「一對一」、「一對多」；已經實行的模式有南方證券-建設銀行、北方證券-工商銀行、大鵬證券-建設銀行、五礦證券、國泰君安等模式。
南方證券-建設銀行的模式、北方證券-工商銀行的模式、大鵬證券-建設銀行的模式都是券商只和一家銀行發生聯系，並且銀行負責資金清算。這種模式後來受到了業內質疑，也並沒有達到監管層的要求。其主要問題在於，銀行參與資金清算，如果出現了問題，銀行和券商間的責任難以界定。
在五礦證券和國泰君安的模式中，第三方存管主要採取的是多家銀行的方式。這樣，券商在選擇合夥夥伴時能夠考慮多家，可以大大提高自己的主動性。這樣也可以較好的防範客戶資料被某一家銀行竊取，影響證券公司的利益。
據悉，國泰君安的模式主要是由投資者在銀行的儲蓄帳戶下設一個專門用於股票投資的證券子帳戶，證券公司以公司名義在銀行開設一個保證金帳戶，證券子帳戶的總金額與證券公司的保證金帳戶金額相對應。業內指出，在法律關繫上，證券子帳戶的資金不是銀行負債，但可以通過劃賬的功能使得儲蓄帳戶與證券子帳戶對接。這種模式的好處就是保證金存放在銀行，保證資金的安全性，但又能確保保證金的資金屬性是證券公司，確保證券公司的獨立性。業內指出，目前監管層比較認可的是國泰君安的模式。這個模式的好處在於：一對多保證了證券公司的獨立性，資金清算由證券公司完成保證了券商的利益。據悉，很多證券公司銀證通的整改思路都是採納了國泰君安的模式。
H. 股票賬戶資金能否被盜
1，有這種可能性，因為炒股的帳號和密碼被盜,意味著個人資料泄密,別人可以隨意操作賬戶內資金的去向.所以應該趕緊更換密碼,以防萬一。
2，在二級市場上，賬號獲得者可以操作帳戶，高買低賣，資金就流失了。如果資金量不夠吸引力，或者獲得者的手法不夠熟練，這種可能性就會降低。
3，證券帳戶里的資金不能直接取出來,但是可以隨意的買賣股票,難免要出現損失了。
4，保護好自己的個人賬號密碼信息，避免不必要的麻煩和損失。
I. 原來我開戶大鵬證卷,現在大鵬證卷已被長江證卷收購.現我如何操作
直接給長江門市電話 問你的戶頭在他們哪個營業部就可以了 要是 你原來開那大鵬的地方現在換成長江的門臉了 直接去問就可以了 應該還在那裡呢 只是換個 名字而已 對客戶沒有影響
J. tcl通訊採用了財務共享服務嗎
財務共享服務：分散變集中，釋放證券業管理創新能量
共享服務管理模式是實現公司內各流程標准化和精簡化的一種創新手段，它對企業傳統管理模式造成了極大沖擊，具有更快的反應速度、更高的信息透明度、更低的運營成本、更小的管理風險等優勢，被譽為「解放高級管理人員大腦，解放業務部門展業束縛」的最新管理模式。如今，這種新興的管理模式正在國內金融企業中推廣應用，成為金融企業降低成本、提高服務水準的一種有益嘗試。
海通證券中關村大街證券營業部總經理王勝挪用客戶近億元資金，廣東證券長春橋路證券營業部總經理饒金良挪用資金近2000萬元，各被判處有期徒刑9年和8年；南方證券公司管理混亂、內控不力及經營不當，直接導致了財務、資金狀況持續惡化，2005年4月29日，證監會宣布關閉南方證券；大鵬證券由於管理層投資決策失誤、挪用巨額保證金最終欠債累累，於2006年1月24日不得不宣告破產——2005年以來，已連續有17家證券公司因挪用客戶保證金、超范圍經營委託理財業務等違法、違規行為而被責令關閉，營業部負責人也受到了相應的法律懲處。
國內證券公司的營業部何以會存在如此大的經營風險呢？「深究這些證券公司違法、違規行為的產生之因，可以追溯到傳統財務管理模式之上——證券行業發展初期和相當長的一段時間內，營業部是主要的組織和業務單元，所有的財務工作包括從業務的發生，支出的審核，到資金的收付，以及會計核算及報表全部由營業部的財務部獨立完成。」中國人民大學商學院教授張瑞君在最近由國泰君安證券公司和用友公司共同舉辦的「盈利與風險博弈下的共享服務——2007中國企業共享服務管理模式高層論壇」上明確提出，「這種獨立經營、獨立核算的財務管理模式，導致分支機構財務權力過大，容易產生管理失控，甚至惡意違規的現象。為了杜絕分支機構帶來的財務風險，近年來，各證券公司深入探索改革財務體制，加大監管力度，促使各項業務邁向透明化、規范化，收縮灰色操作空間。其中，財務共享服務成為一種新興的集中財務管理模式。」
共享服務模式的價值
20世紀90年代後期，跨國企業集團為了降低成本、提高效率，紛紛建立起一個組織，將各個子公司共同、簡單、重復、標准化的業務集中到這個組織，實施全集團的共享服務。由此，一種新興的管理模式——共享服務中心誕生了，並且日益受到企業集團的歡迎。
共享服務最基本的作用在於降低成本。Deloitte咨詢和國際數據公司通過對50家《財富》500強企業的調查表明,共享服務項目的投資回報率平均為27%, 員工人數可以減少26%。IMA的一項研究對100家《財富》500強企業中實施和未實施共享服務的公司進行了比較，研究結果表明，所選擇的6項共享功能的成本平均下降83%。
除了節約成本，共享服務還可以使企業集團取得優化資源配置、提高系統效率、提高客戶滿意度、增加企業敏捷性與靈活性以及強化核心能力等優勢。「共享服務的一個最關鍵優勢在於，提供了一個標準的工作程序，避免地區和業務部門之間出現標准執行的偏差和內部管理的黑洞現象，使更多的管理數據在統一標准下得以比較，這是公司管理層、董事會取信於股東的重大利好因素。」張瑞君如是強調。
有很多企業的共享服務是從財務開始做起的。財務共享服務就是改變原有財務管理組織架構，建立並實施公司統一的費用管理、資本性支出管理、傭金支出管理等一系列制度和財務管理流程，利用網路技術和信息系統支持，實現全公司集中統一的財務管理；對所有分支機構和總部各部門費用集中審批、集中支付，實現財務預算、執行、核算、分析全過程的信息數字化，以達到降低經營成本、控制經營風險、提高會計信息質量的目標，並為業務發展和領導決策提供強有力的信息支持。
盈利與風險博弈下的抉擇
國泰君安證券公司是目前國內規模最大、經營范圍最寬、機構分布最廣的證券公司之一，2005年率先獲得證監會批準的創新試點資格。三年前，公司打破以營業網點為中心的體系，推行垂直管理體系，提高業務運行的效率和管理效率；去年，國泰君安又打破財務管理的常規，借鑒國外先進的共享服務模式，組建財務共享服務中心。
當問起國泰君安為何會在國內證券業內率先嘗試財務共享服務模式時，國泰君安公司副總裁何偉從戰略高度來看待此選擇：「現代企業越來越重視資產的風險性和盈利性，風險與盈利之間既有統一性，又有矛盾性。較高的盈利對企業資本起著保護作用，可使企業經受住較大的損失；然而，過分強調降低風險，又會削弱盈利性。」
盈利與風險的博弈，在國泰君安可以細化為三個層面的內容。基礎層：如何建立統一的制度，確保總部與下屬單位的戰略協同一致？對於集團而言，盈利與風險博弈的最基本表現形式是總部與分子公司之間的博弈。一些管理者往往直接關注公司整體是否盈利以及所處的風險環境，而忽視集團內部存在的上下級之間的重要博弈關系。實際上，只有總部佔有博弈優勢，才能確保分子公司按照總部目標發展經營，最大限度的降低集團整體風險，獲得盈利。
中間層：如何完善內部控制機制，有效降低運營、管理、財務風險？內部控制機制是盈利與風險博弈的核心內容，是降低集團風險的有效手段。通過制定科學、簡潔的工作流程、審批流程，合理分配責權利，對各項運營、管理、財務風險做到可辨識、有應對，在確保目標盈利的前提下，才可將風險降到最低。
最高層：如何實現多維分析與評價，逐步建立績效考核體系？在基礎層和中間層之上，總部才能更好的關注集團整體的盈利情況。多維分析與評價作為創新式的管理手段，可以幫助公司分析競爭環境，發掘市場機會，進一步擴大盈利規模。在分析與評價的基礎上，推行科學的績效管理，可以達到激發公司潛力，提升核心競爭力的效果。
為切實解決上述三方面問題，國泰君安首先作出一個重要抉擇——由M型組織結構向矩陣式管理轉變。由此，原營業部總經理的權力得到分解，實現前（營銷）後（營運）台分離，總部可以集中調動資源，部署策略，大大提升了風險管理水平。矩陣式管理模式雖然將前後台業務的管理許可權重新收歸總部，但是，卻無法解決上收財務管理許可權的難題。於是，國泰君安又作出了一個重要選擇——採用財務共享服務模式。從2006年1月起，國泰君安採用用友財務共享服務解決方案，完成了100多家分支機構的集中會計作業、費用支出集中審批、集中支付資金，並做到了包括預算、核算、業績分析在內的全過程動態管理監控，從而有效地降低成本和風險，提升運營效率和效益。
羅馬建成非一日之功
「羅馬不是一日建成的，財務共享中心也不是一夜之間就可以建立的。」國泰君安財務部總經理劉雪楓在介紹項目進展情況時表示，「國外研究表明，一個共享服務項目可能需要花費一至三年的時間，具體情況視公司是否已經建立起新的ERP系統而定。在跨越國界的信息及財務系統的合並中，現代信息技術扮演著關鍵角色，財務共享中心同樣需要強大的信息系統來支持。國泰君安採取集中部署的方式，在總部設立Web伺服器、應用伺服器和數據伺服器，通過交換機與外網連接；23個區域管理總部和5個分公司不設立物理伺服器，其財務機構通過網路登陸到總部的伺服器，110多個營業部的員工也直接通過網路提交費用報銷申請。」
在談到在共享服務項目實施過程中都歷經了何種困難時，劉雪楓坦然表示，造成困難的主要原因往往不是法律和技術方面的因素，而是組織、文化及變革管理等方面的因素。比如，財務權上收勢必引發權利和利益格局的變革，管理習慣和流程的變化，這些必然會引起相關者的抵觸和反抗；另外，也存在制度環境和文化環境的方面的制約。
劉雪楓進一步表示，在實施財務共享服務項目時，國泰君安尚存在種種不足和需要改進的地方。如：在統一標准、統一流程的情況下，對各分支機構的具體情況和特點兼顧不夠；集中管理本身就拉長了管理流程，再加上初期由於制度設計、許可權設置上可能存在的問題，分支機構又各自具有不同的特點，可能會局部或一定時間產生效率下降的問題。另外，共享模式在客觀上造成了業務和財務、電子信息和會計實物信息在時空上的分離，形成集中審批、集中支付時，對信息的真實性、合法性判斷上也會造成一定的風險。為此，國泰君安需要處理好內部集中共享管理模式改革與外部環境的關系；理順財務管理與業務管理的關系，以制度和預算為標准；把握好信息技術系統和公司組織架構、業務流程乃至文化的關系。此外，還應處理好責、權、利對等的問題；建立健全各種制度，並逐步形成嚴格和認真執行制度的習慣和文化；加強財務前端或者分支機構財務人員的管理；加強和其他管理條線的密切合作等等。
市場競爭的劇烈變化，企業規模的快速發展，經營領域的不斷擴大，均對證券公司會計信息的及時有效性，財務管理的精細化和執行力提出了新的要求。實踐證明，共享財務服務的確是適應這種內外部變化，可供證券公司選擇的一種有效途徑。
希望採納