⑴ 證券法 禁入制度的意義
證券市場禁入制度的建立，可以將在證券市場中從事操縱股價、內幕交易、欺詐等違法違規活動的"害群之馬"暫時或永久性地清除出場，從而產生巨大的威懾力。這對切實保護廣大投資者利益，規范上市公司、證券經營機構和其他從事證券業務的專業性機構及其相關工作人員在證券市場上的行為，維持證券市場的正常秩序具有重要意義。
⑵ 哪些行為會被限制和禁止的證券交易
1、一般規定證券交易的限制和禁止行為是指法律規定證券市場的參與者在證券交易過程中限制和禁止從事的行為，除《證券法》第三章第四節(「禁止的交易行為」)的集中規定以外，對限制和禁止的交易行為還有一些一般性規定，這些一般性規定散見於《證券法》、《公司法》之中，主要包括：
(1)證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。
(2)依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。
(3)依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
(4)證券在證券交易所上市交易，應當採用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
(5)證券交易當事人買賣的證券可以採用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。
(6)證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。
(7)證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
(8)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。
(9)為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後六個月 內，不得買賣該種股票。
除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委託之日起至上述文件公開後五日內 ，不得買賣該種股票。
(10)上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月 內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的 ，賣出該股票不受六個月時間限制。
2、內幕交易行為。
內幕交易是指知悉證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易活動。
3、操縱證券市場行為操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。
4、虛假陳述和信息誤導行為。
5、欺詐客戶行為。
⑶ 證券市場的違規行為有哪些
我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。
⑷ 證券交易的禁止交易行為
由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議於2005年10月27日修訂通過的《中華人民共和國證券法》中規定了證券交易中禁止交易的行為。
第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括：(一)發行人的董事、監事、高級管理人員；(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。第七十五條 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；(二)公司分配股利或者增資的計劃；(三)公司股權結構的重大變化；(四)公司債務擔保的重大變更；(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；(七)上市公司收購的有關方案；(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(四)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。第七十九條 禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(一)違背客戶的委託為其買賣證券；(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(三)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(四)未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。第八十一條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。第八十三條 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。
⑸ 證券市場禁入涉及的主體有哪些
您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答 證券市場主體是指證券發行人和證券投資者。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人可分為債券發行人和股票發行人。證券投資者是證券市...
⑹ 什麼是行業禁入制度
證券市場禁入是指對於嚴重違反證券法律、法規的人員，禁止其在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。我國《證券法》第233條規定：違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。
證券市場禁入制度包括：(1)上市公司的董事、監事、經理和其他高級管理人員嚴重違反證券法律、法規的，在一定期限內不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務；情節特別嚴重的，永久性不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務。(2)證券經營機構、證券登記結算和託管機構高級管理人員及其內設業務部門負責人、從事證券業務的律師和注冊會計師、證券投資基金管理機構和證券投資基金託管機構的高級管理人員及其內設業務部門負責人、證券投資咨詢機構的高級管理人員及其投資咨詢人員、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構中從事證券服務業務的人員嚴重違反證券法律、法規的，應當禁止其從事證券業務。證券業務是指為證券發行人和投資者進行證券發行、交易及其相關活動提供中介服務或者專業服務的行為。
⑺ 證券市場禁入是否可以擔任商品期貨交易所的董監高，或者從業人員呢
第十二條 中國證監會依法宣布個人或者單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的，可以參照本規定執行。（期貨市場單獨規定，未宣布期貨市場禁入的視為可以在期貨市場從業；若宣布了期貨市場禁入，具體規定可以比照證券市場禁入的規定執行）