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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

設立證券登記結算公司必須具備的條件

發布時間: 2021-06-12 22:41:47

『壹』 證券登記結算公司的職能

1.證券帳戶,結算帳戶的設立和管理
通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券帳戶.證券公司直接為投資者開立資金結算帳戶.證券登記結算公司僅為證券公司開立結算帳戶,用於證券交易成交後的清算交收,具有結算履約擔保作用.
2.證券的存管和過戶.
無紙化交易模式下,投資者持有的證券必須集中存入證券登記結算系統,以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為.
3.證券持有人名冊登記及權益登記.
為證券發行人提供證券持有人名冊登記服務,准確記載證券持有人的必要信息.
4.證券交易所上市證券交易的清算,交收及相關管理.
證券的清算和交收統稱為證券結算,包括證券結算和資金結算.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成.
5.受發行人委託派發證券權益.
證券登記結算公司可以根據發行人的委託向證券持有人派發證券權益.如派發紅股,股息和利息等.
6.辦理與上述業務有關的查詢,信息,咨詢和培訓服務.
按有關規定為符合條件的主題辦理相關業務的查詢.
7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務.
如為證券持有人代理投票服務等.
設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批准。

『貳』 證券登記結算機構應履行哪些職能

根據證券法規定,證券登記結算機構應履行下列職能:
1.證券賬戶、結算賬戶的設立。證券賬戶是進行證券交易必須設立的。證券賬戶是用於記載投資者所持有的證券種類和數量。除了國家法律、法規禁止的自然人和法人外,其他自然人和法人都可以憑有效證件,到證券登記結算機構申請設立證券賬戶,證券登記結算機構有責任,也有義務經審核後,發給證券賬戶卡。
2,證券的託管和過戶。證券登記結算機構有責任受客戶的委託,對客戶的股票、公司債券等進行託管,並根據客戶的委託,負責股票和公司債券的過戶登記。
3.證券持有人名冊登記。這里的證券持有人,即指某一股票、公司債券以及國務院依法認定的其他可交易的債券持有者。
4.證券交易所上市證券交易的清算和交收。證券交易所上市證券的清算是指,對客戶買賣上市交易證券的數量和價款金額的交割數量,分別對沖抵消,然後通過證券登記結算機構交割凈差額證券以及價款,這樣可以減少證券和價款的交割數量和次數,使證券交易更經濟、便利。這里所說的證券交易的交收是指,證券交易的賣方將自己的證券交付買方,而證券的買方在收到證券的同時,將證券的價款交付給賣方的行為。交收包括交收地點、交收時間和交收方式等。在現代化的證券交易中,證券交易雙方不可能自行交收,只能由證券登記結算機構負責客戶證券交易的清算與交收。
5.受發行人的委託派發證券權益。發行人是指為籌措資金而發行證券的政府、金融機構、股份公司、非公司制企業等。證券權益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益,如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等,證券發行人派發這些證券權益時,要由證券登記結算機構根據證券發行人的委託來實施派發。
6.辦理與上述業務有關的查詢。上述業務是指證券賬戶、結算賬戶的設立,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記,證券交易所上市證券交易的清算和交收,按照發行人的委託派發證券權益等。
7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

『叄』 中國證券登記結算公司要求以()名義開立結算備付金賬戶

基金託管人

基金託管人的主要職責有:

1、安全保管基金的全部資產;

2、執行基金管理人的投資指令,並負責辦理基金名下的資金往來;

3、監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,並向中國證監會報告;

4、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;

5、保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

6、出具基金業績報告,提供基金託管情況,並向中國證監會和中國人民銀行報告;

7、基金章程或基金契約、託管協議規定的其他職責。

(3)設立證券登記結算公司必須具備的條件擴展閱讀

基金託管人應當具備下列條件:

1、設有專門的基金託管部;

2、實收資本不少於80億元;

3、有足夠的熟悉託管業務的專職人員;

4、具備安全保管基金全部資產的條件;

5、具備安全、高效的清算、交割能力。

同時,基金託管人必須將其託管的基金資產與託管人的自有資產嚴格分開,對不同基金分別設置賬戶,實行分賬管理。

『肆』 請問設立證券登記結算機構應當具備哪些條件

根據證券法的規定,設立證券登記結算機構,應當具備下列條件:
1.自有資金不少於人民幣2億元。
2.具有證券登記、託管與結算服務所必須的場所和設施。
3.主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格。主要管理人員和業務人員是指:證券登記結算機構的正、副總經理,證券登記結算機構的各業務部門的正、副經理人員,電腦管理人員,以及證券監督管理機構確定的其他業務人員。上述從事證券登記結算業務的管理人員和業務人員必須取得證券監督管理機構發放的從業資格證書,方可上崗。
4.國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

『伍』 證券登記結算公司的設立條件

第一,自有資金不少於人民幣2億元;
第二,具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;
第三,主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;
第四,證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算公司的名稱中應當標明「證券登記結算」字樣。證券登記結算採取全國集中統一的運營方式,證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定,並須經證券監督管理機構批准。
為保證登記結算公司履行職能,登記結算公司具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施;建立完善的業務、財務和安全防範等管理制度;建立完善的風險管理系統。

『陸』 什麼樣的公司可以進行證券登記結算

中國證券登記結算公司,僅此一家

『柒』 我國,設立證券登記結算機構必須要經過哪些機構批准

同學你好,很高興為您解答!

在我國,設立證券登記結算機構必須經國務院證券監管機構批准,它的自有資金應該不少於2億元人民幣。在我國,設立保險公司需要經國務院主管部門批准,保險公司的注冊資本的最低額為人民幣2億元。

高頓祝您生活愉快!

『捌』 設立證券公司需要哪些條件

中國證券業協會網站上面最新的表單寫的是我國一共有證券公司106家。營業收入前5家的排名是國泰君安、中信證券、銀河證券、廣發證券、海通證券。注冊基金要求有點高,比如國泰君安注冊資本達到47億元。具體要求嘛,你看下面這個資料就明白了。
證券有限責任公司的設立資格,注冊資本最低限額:
1、營下列業務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元:①證券經紀; ②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
2、經營下列業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元:①證券承銷與保薦;②證券自營;③證券資產管理;④其他證券業務;
3、經營下列業務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元: ①證券承銷與保薦;②證券自營;③證券資產管理;④其他證券業務;
4、證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元;
5、證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元;