⑴ 證券的問題
2007證券交易最新模擬試題（二）
1. 連續競價
按照我國現行證券交易規則規定，正常交易日連續競價的時間為（ ）。(單項選擇題)
1: A：30－15：00 [錯]
2: B：9：25－11：30、 13：00－15：00 [錯]
3: C：9：25－11：00、 13：00－15：00 [錯]
4: D：9：30－11：00、 13：00－15：00 [對]
2. 上海證券交易所上市證券分紅派息
關於上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（ ）。(不定項選擇題)
1: A：證券發行人在實施權益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結算公司上海分公司提交紅利派發相關申請材料 [對]
2: B：證券發行人應在中國證券登記結算公司上海分公司核准答復後，應在確定的權益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露 [對]
3: C：證券發行人應中國證券登記結算公司上海分公司核准答復後，應在確定的權益登記日5個交易日前，向上海證券信息公司申請信息披露 [錯]
4: D：證券發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國證券登記結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。 [對]
3. 大宗交易
根據上海證券交易所現行大宗交易規則的規定，B股大宗交易的最低限額為（ ）。(單項選擇題)
1: A：數量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
2: B：數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [對]
3: C：數量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [錯]
4: D：數量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
4. 回購交易的條件
某公司有X品種國債1000元，摺合標准券1500元，當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規定予以處罰。(單項選擇題)
1: A：透支行為 [錯]
2: B：賣空國債行為 [對]
3: C：信用交易行為 [錯]
4: D：操縱市場行為 [錯]
5. 委託申報原則
在下列各項委託方式中，投資者採用（ ）時，身份確認可不由密碼控制。(單項選擇題)
1: A：電話自動委託 [錯]
2: B：電話轉委託 [對]
3: C：自助委託 [錯]
4: D：網上委託 [錯]
6. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
對於開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（ ）。(不定項選擇題)
1: A：停牌前的申報參加當日該證券復牌後的交易 [對]
2: B：停牌期間可以申報 [錯]
3: C：停牌期間有可能發生申報撤銷 [對]
4: D：復牌時對申報實行連續競價 [錯]
7. 回購交易的條件
開展證券回購業務的條件有（）。(不定項選擇題)
1: A：用於證券回購的券種只能是國債、企業債和經證監會批准發行的金融債券 [錯]
2: B：用於證券回購的券種只能是國債、企業債和經中國人民銀行批准發行的金融債券 [對]
3: C：以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結算機構存放足夠的標准券 [對]
4: D：以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收 [對]
8. 網上定價發行
關於新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（ ）。(單項選擇題)
1: A：發行價格的確定方式不同 [對]
2: B：發行時間的確定方式不同 [錯]
3: C：發行場所的確定方式不同 [錯]
4: D：發行對象的確定方式不同 [錯]
9. 代辦股份轉讓的基本規則
按照我國現行規定，關於證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有（ ）。(不定項選擇題)
1: A：投資者參與股份轉讓，其委託指令以連續競價方式配對成交 [錯]
2: B：證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息 [對]
3: C：投資者委託股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定要繳納手續費 [對]
4: D：投資者委託股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定不必繳納印花稅 [錯]
10. 委託人的權利與義務
下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是（ ）。(單項選擇題)
1: A：如實填寫開戶書 [錯]
2: B：了解交易風險，明確買賣方式 [錯]
3: C：選擇經紀商 [對]
4: D：採用正確的委託手段 [錯]
11. 營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制
證券營業部在實行財務管理時的基本要求不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：遵守國家有關法律、法規和方針政策 [錯]
2: B：做好財務管理的基礎工作，嚴格執行會計核算制度 [錯]
3: C：建立健全營業部的財務管理規定、實施細則 [錯]
4: D：公開營業部各種財務信息資料 [對]
12. 證券營業部的設立條件與報批程序
證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批准後（）撤銷。 (單項選擇題)
1: A：1個月內 [錯]
2: B：3個月內 [對]
3: C：6個月內 [錯]
4: D：一年內 [錯]
13. 證券交易發展歷程
(),深圳證券交易所正式開業. (單項選擇題)
1: A：1990年2月 [錯]
2: B：1991年7月 [對]
3: C：1991年2月 [錯]
4: D：1991年11月 [錯]
14. 證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割。 (單項選擇題)
1: A：證券公司營業部 [錯]
2: B：中央國債登記結算公司 [錯]
3: C：證券交易所 [對]
4: D：同業拆借中心 [錯]
15. 客戶資產管理業務含義
下列關於客戶資產管理業務的描述不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：由具有從事該業務資格的證券公司作為受託人 [錯]
2: B：證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 [錯]
3: C：證券公司使用客戶委託的資產 [錯]
4: D：證券公司實現客戶資產的穩定增值 [對]
16. 客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務
下列屬於客戶資產管理業務中不屬客戶義務的是（）。 (單項選擇題)
1: A：按合同約定支付管理費、託管費 [錯]
2: B：保存交易記錄等資料至少7年 [對]
3: C：對資產來源及用途的合法性做出承諾 [錯]
4: D：按合同約定承擔投資的風險 [錯]
17. 營業部的安全管理
發現問題並按預案程序及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的（）。 (單項選擇題)
1: A：誰主管誰負責 [錯]
2: B：快速反應 [對]
3: C：重點保護 [錯]
4: D：輸導化解 [錯]
18. 取得席位的條件、程序和批准
在我國,證券公司取得交易席位,應向()提出申請. (單項選擇題)
1: A:中國證監會 [錯]
2: B:當地證管辦 [錯]
3: C:證券交易所 [對]
4: D:證券業協會 [錯]
19. 證券服務部的管理
證券服務部籌建期為（）。 (單項選擇題)
1: A：1個月 [錯]
2: B：2個月 [錯]
3: C：3個月 [對]
4: D：6個月 [錯]
20. 回購交易券種
交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。 (單項選擇題)
1: A：國債 [對]
2: B：企業債 [錯]
3: C：融資券 [錯]
4: D：特種金融債券 [錯]
⑵ 《證券法》中的證券交易規則是什麼
證劵交易規則：為了維護證劵交易市場而頒布的具有法律依據的規則。主要包含：集中競價交易規則、大宗交易制度和金融期貨交易規則三方面。
1、中國的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定，按照多數國家法律的規定，證券交易如同票據交易一樣，並不適用民事法律行為有效成立的一般規則，而應當適用反映商事交易迅捷與安全要求的無因性原則與抽象性原則。
2、中國的基本法制中缺少關於商事交易行為特殊性的一般規定。實際上，大陸法各國關於證券交易各類制度受到其商法一般規則的約束，這就是在法定條款限制下的意思自治制度。
3、在我國《證券法》第42條規定了證券交易雙邊市場原則後，我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發展。2006年9月8日，我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所；2005年4月8日，由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具「滬深300統一指數」；2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說，我國未來擬進行的證券期貨交易已經是呼之欲出了，我國未來將不斷推出的證券期權交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態已經成形，我國已經開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰略改革之路。
⑶ 證券法里說當一個人持股占總股的5%時成為股東，6個月內不能再買賣，不然違法，請問莊家洗盤為什麼可以買賣
一個主力他會有很多的賬戶，分散在全國各地，這樣他通過眾多賬戶分別持股，就可以做到控制市場的目的~而且一般大的主力都不是一個人，他們都是團隊作業~一個人指揮，眾多操盤手操作~
所以，主力是正規軍，散戶就是散兵游勇
⑷ 證券交易的限制規則
1 限定期限內禁止買賣 證券法 38條
2 特定人員禁止持有和買賣股票 證券法 43條
3 特定證券服務機構和人員買賣股票的限制 證券法 45條
4 保守客戶賬戶秘密 證券法 44條
5 合理收費規則 證券法 46條
⑸ 被平台引誘反向操作可以向證券監會投訴嗎
這個你需要有證據，如果沒有證據的話沒有人會受你的。
⑹ 六個月持有期基金,不贖回的話是不是又要鎖六個月
本基金對每份基金份額設置六個月的最短持有期。對於每份基金份額，最短持有期起始日指基金合同生效日（對認購份額而言）、基金份額申購申請確認日（對申購份額而言）或基金份額轉換轉入確認日（對轉換轉入份額而言）；最短持有期到期日指該基金份額持有期起始日起六個月後的對應日。如無此對應日期或該對應日為非工作日，則順延至下一工作日。在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當日），基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日開放辦理該基金份額的贖回業務的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。
2.日常贖回、轉換轉出業務的辦理時間
本基金合同自2020年7月22日起生效，贖回、轉換轉出起始日為2021年1月22日。
投資人在開放日辦理基金份額的贖回、轉換轉出，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停贖回、轉換轉出時除外。
基金合同生效後，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
3.日常贖回業務3.1贖回份額限制。基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，基金份額單筆贖回不得少於0.01份。但某筆交易類業務（如贖回、基金轉換、轉託管等）導致單個基金交易賬戶的基金份額余額少於0.01份時，余額部分基金份額必須一同贖回。通過基金管理人直銷中心辦理的單筆最低贖回份額和最低保有份額見相關公告。
3.2贖回費率
本基金不收取贖回費，但每筆基金份額持有期滿6個月後，基金份額持有人方可就基金份額提出贖回申請。
3.3其他與贖回相關的事項
1、基金管理人可以在《基金合同》規定的范圍內調整贖回費率，並最遲應於新的費率或收費方式實施日前依照有關規定在指定媒介上公告，調整後的贖回費率在更新的招募說明書中列示。
2、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以對投資者開展不同的費率優惠活動。
3、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以採用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
4.日常轉換業務
4.1 轉換費率
基金轉換費由基金份額持有人承擔，由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成，其中贖回費用按照基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財產，其餘部分用於支付注冊登記費等相關手續費，具體實施辦法和轉換費率詳見相關公告。轉換費用以人民幣元為單位，計算結果按照四捨五入方法，保留小數點後兩位。基金轉換費用由投資者承擔。
4.2 其他與轉換相關的事項
（1）轉換轉出開放日：本基金從2021年1月22日開始辦理日常轉換轉出業務。投資者辦理本基金日常轉換轉出業務時，基金轉換費用計算方式、業務規則按照本公司於2017年6月13日發布的《創金合信基金管理有限公司關於開通旗下部分開放式基金轉換業務的公告》執行。
（2）由於各代理銷售機構的系統差異以及業務安排等原因，開展轉換業務的時間和基金品種及其它未盡事宜詳見各銷售機構的相關業務規則和相關公告。
⑺ 個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件 具有6個月以上的證
個人投資者參與科創板塊股票交易，應當具備下列條件：申請許可的前20個交易日開放證券賬戶和資金賬戶的資產不低於500000元一天（不包括投資者通過證券借貸資金和證券）；從事證券交易超過24個月；本合同規定的其他條件。
機構投資者參與科創板的股票交易，應當符合國內法律和交易所業務規則的規定。協會可根據市場情況對上述情況進行調整。成員在科技創新板上檢查投資者是否符合股票投資者的適宜性條件，對個人投資者的資產、知識水平、風險承受能力和信用狀況進行綜合評估。
(7)證券規則6個月不能逆向操作擴展閱讀：
科創板塊股票交易的相關要求如下：
1．科技創新板的存托憑證在證券交易所以人民幣計價交易。計算單位為每份存托憑證的價格。
2．其他與Keitc存托憑證交易有關之事項，依本規定及交易規則及其他有關證券交易之規定辦理。
3．科技創新板報告股價變動最小的單位，適用本交易規則的有關規定。交易所可以根據股票價格的水平，對公告價格實行最低變動單位，具體事項由交易所另行規定。
⑻ 新股上市由於證券公司的原因不能操作 後續怎麼賠償
如果你能夠掌握相應的證據去跟證券公司去協商吧，一般來說中間盤中的波動是不會計算在內的，你必須能夠提供你進行委託的時間，然後按當時的時間價格進行結算。
⑼ 新規規定投資者連續12個月累計3次中簽後不繳款，6個月內不能參與打新，怎麼理解
其屬於戰略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少於12個月。
依據《證券承銷與發行管理辦法》第十三條規定：首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
發行人和主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標准、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例以及持有期限等。戰略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少於12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。
(9)證券規則6個月不能逆向操作擴展閱讀：
證券承銷與發行的相關要求規定：
1、首次公開發行股票，持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購。網上配售應當綜合考慮投資者持有非限售股份的市值和申購資金量。採用其他方式進行網上申購和配售的，應當符合中國證監會的有關規定。
2、首次公開發行股票的網下發行應和網上發行同時進行，參與申購的網下和網上投資者應當全額繳付申購資金。投資者應自行選擇參與網下或網上發行，不得同時參與。