❶ 律所的律師不足20人，能否從事上市業務要求 是否有硬性禁止規定
律師事務所從事證券法律業務管理辦法
第六條律師事務所從事證券法律業務，可以為下列事項出具法律意見：
（一）首次公開發行股票及上市；
（二）上市公司發行證券及上市；
（三）上市公司的收購、重大資產重組及股份回購；
（四）上市公司實行股權激勵計劃；
（五）上市公司召開股東大會；
（六）境內企業直接或者間接到境外發行證券、將其證券在境外上市交易；
（七）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；
（八）證券投資基金的募集、證券公司集合資產管理計劃的設立；
（九）證券衍生品種的發行及上市；
（十）中國證監會規定的其他事項。
第七條 律師事務所可以接受當事人的委託，組織製作與證券業務活動相關的法律文件。
第八條鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：
（一）內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好；
（二）有20名以上執業律師, 其中5名以上曾從事過證券法律業務；
（三）已經辦理有效的執業責任保險；
（四）最近2年未因違法執業行為受到行政處罰。
❷ 律師協會依照章程和律師行業規范對律師事務所從事證券法律業務進行（）
一、關於律師協會：律師協會是社會團體法人，是律師的自律性組織。全國設立中華全國律師協會，省、自治區、直轄市設立地方律師協會，設區的市根據需要可以設立地方律師協會。全國律師協會章程由全國會員代表大會制定，報國務院司法行政部門備案。地方律師協會章程由地方會員代表大會制定，報同級司法行政部門備案。地方律師協會章程不得與全國律師協會章程相抵觸。
律師、律師事務所應當加入所在地的地方律師協會。加入地方律師協會的律師、律師事務所，同時是全國律師協會的會員。律師協會會員享有律師協會章程規定的權利，履行律師協會章程規定的義務。
律師協會應當履行下列職責：
（一）保障律師依法執業，維護律師的合法權益；
（二）總結、交流律師工作經驗；
（三）制定行業規范和懲戒規則；
（四）組織律師業務培訓和職業道德、執業紀律教育，對律師的執業活動進行考核；
（五）組織管理申請律師執業人員的實習活動，對實習人員進行考核；
（六）對律師、律師事務所實施獎勵和懲戒；
（七）受理對律師的投訴或者舉報，調解律師執業活動中發生的糾紛，受理律師的申訴；
（八）法律、行政法規、規章以及律師協會章程規定的其他職責。
律師協會制定的行業規范和懲戒規則，不得與有關法律、行政法規、規章相抵觸。
二、關於處罰權問題：律師協會對會員違規行為作出的行業處分種類有：
（一）訓誡；
（二）通報批評；
（三）公開譴責；
（四）取消會員資格。
律師協會認為會員違規行為需由司法行政機關給予行政處罰的，應及時提請司法行政機關調查處理。
個人會員有下列行為之一的，由省、自治區、直轄市及設區的市律師協會給予訓誡、通報批評、公開譴責：
（一）同時在兩個律師事務所以上執業的或同時在律師事務所和其他法律服務機構執業的；
（二）在同一案件中為雙方當事人代理的，或在同一案件中同時為委託人及與委託人有利益沖突的第三人代理、辯護的；
（三）在兩個或兩個以上有利害關系的案件中，分別為有利益沖突的當事人代理、辯護的；
（四）擔任法律顧問期間，為顧問單位的對方當事人或者有利益沖突的當事人代理、辯護的；
（五）不按規定與委託人簽訂書面委託合同的；
（六）接受委託後，無正當理由，不向委託人提供約定的法律服務的，拒絕辯護或者代理的，包括：不及時調查了解案情，不及時收集、申請保全證據材料，或者無故延誤參與訴訟、申請執行，逾期行使撤銷權、異議權等權利，或者逾期申請辦理批准、登記、變更、披露、備案、公告等手續，給委託人造成損失的；
（七）無正當理由，不按時出庭參加訴訟或者仲裁的；
（八）泄漏當事人的商業秘密或者個人隱私的；
（九）私自接受委託，私自向委託人收取費用，或者收取規定、約定之外的費用或者財物的；違反律師服務收費管理規定或者收費協議約定，擅自提高收費的；
（十）超越委託許可權，從事代理活動的；
（十一）利用提供法律服務的便利牟取當事人利益；接受委託後，故意損害委託人利益的，或者與對方當事人、第三人惡意串通侵害委託人利益的；妨礙對方當事人合法取得證據的；
（十二）為爭攬業務，向委託人作虛假承諾，或者宣稱與承辦案件的法官、檢察官、仲裁員有特殊關系的；
（十三）利用媒體、廣告或者其他方式進行不真實或者不適當宣傳的；
（十四）捏造、散布虛假事實，損害、詆毀其他律師、律師事務所聲譽的；以詆毀其他律師或者支付介紹費等不正當手段爭攬業務的；
（十五）利用與司法機關、行政機關或者其他具有社會管理職能組織的關系，進行不正當競爭的；
（十六）明示或者暗示法官、檢察官、仲裁員為其介紹代理、辯護、仲裁等法律服務業務的；
（十七）為阻撓當事人解除委託關系，威脅、恐嚇當事人或者扣留當事人提供的材料的；
（十八）假借法官、檢察官、仲裁員的名義或者以聯絡、酬謝法官、檢察官、仲裁員為由，向當事人索取財物或者其他利益的；
（十九）執業期間以非律師身份從事有償法律服務的；
（二十）承辦案件期間，為了不正當目的，在非工作期間、非工作場所，會見承辦法官、檢察官、仲裁員或者其他有關工作人員，或者違反規定單方面會見法官、檢察官、仲裁員的；
（二十一）在事前和事後為承辦案件的法官、檢察官、仲裁員牟取物質的或非物質的利益的。為了承攬案件事前和事後給予有關人員物質的或非物質利益的；
（二十二）曾任法官、檢察官的律師，離任後未滿兩年，擔任訴訟代理人或者辯護人的，或者擔任其任職期間承辦案件的代理人或者辯護人的；
（二十三）違反規定，攜帶非律師人員會見在押的犯罪嫌疑人、被告人或者在押犯，或者在會見中違反有關管理規定的；
（二十四）因過錯導致出具的法律意見書存在重大遺漏或者錯誤，給當事人或者第三人造成重大損失的，或者對社會公共利益造成危害的；
（二十五）向司法行政機關或者律師協會提供虛假材料、隱瞞重要事實或者有其他弄虛作假行為的；
（二十六）在受到停止執業處罰期間，或者在律師事務所被停業整頓、注銷後繼續執業的；
（二十七）因違紀行為受到行業處分後在規定的期限內拒不改正的；
（二十八）有其他違法或者有悖律師職業道德、公民道德規范的行為，嚴重損害律師職業形象的；
（二十九）其他應受處分的違規行為。
個人會員有下列行為之一的，由省、自治區、直轄市律師協會取消會員資格，同時報請同級司法行政機關吊銷其律師執業證書：
（一）泄漏國家秘密的；
（二）向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關工作人員行賄或者指使、誘導當事人行賄的；
（三）提供虛假證據，隱瞞重要事實，或者威脅、利誘、唆使他人提供虛假證據，隱瞞重要事實的。
律師和律師事務所執業證書被吊銷之決定已生效的，律師協會取消其會員資格。
第十四條 團體會員有下列行為之一的，由省、自治區、直轄市及設區的市律師協會給予訓誡、通報批評、公開譴責：
（一）使用未經核定的律師事務所名稱從事活動，或者擅自改變、出借律師事務所名稱的；
（二）變更名稱、章程、負責人、合夥人、住所、合夥人協議等事項，未在規定的時間內辦理變更登記的；
（三）採取不正當手段阻撓合夥人、合作人、律師退所的；
（四）將不符合規定條件的人員發展為合夥人、合作人或者推選為律師事務所負責人的；
（五）不按規定統一接受委託、簽訂書面委託合同和收費合同，統一收取委託人支付的各項費用的，或者不按規定統一保管、使用律師服務專用文書、財務票據、業務檔案的；
（六）不向委託人開具律師服務收費合法票據，或者不向委託人提交辦案費用開支有效憑證的；
（七）違反律師服務收費管理規定或者收費合同約定，擅自擴大收費范圍，提高收費標准，或者索取規定、約定之外的費用的；
（八）未經批准，擅自在住所以外的地方設立辦公點、接待室，或者擅自設立分支機構的；
（九）聘用律師或者其他工作人員，不按規定與應聘者簽訂聘用合同，不為其辦理社會統籌保險的；
（十）惡意逃避律師事務所及其分支機構債務的；
（十一）利用媒體、廣告或者其他方式進行不真實或者不適當的宣傳的；
（十二）採用支付介紹費、給回扣、許諾利益等不正當方式爭攬業務的；
（十三）利用與司法機關、行政機關或其他具有社會管理職能組織的關系，進行不正當競爭的；
（十四）捏造、散布虛假事實，損害、詆毀其他律師事務所和律師聲譽的；
（十五）在同一案件中，委派本所律師為雙方當事人或者有利益沖突的當事人代理、辯護的，但本縣（市）內只有一家律師事務所，並經雙方當事人同意的除外；
（十六）泄漏當事人的商業秘密或者個人隱私的；
（十七）向司法行政機關、律師協會提供虛假證明材料、隱瞞重要事實或者有其他弄虛作假行為的；
（十八）允許或者默許受到停止執業處罰的本所律師繼續執業的；
（十九）採用出具或者提供律師事務所介紹信、律師服務專用文書、收費票據等方式，為尚未取得律師執業證書的人員或者其他律師事務所的律師違法執業提供便利的；
（二十）為未取得律師執業證的人員印製律師名片、標志或者出具其他有關律師身份證明，或者已知本所人員有上述行為而不制止的；
（二十一）允許或者默許本所律師為承辦案件的法官、檢察官、仲裁員牟取物質的或非物質的利益的；允許或者默許給予有關人員物質的或非物質利益的；
（二十二）不依法納稅的；
（二十三）應當給予處分的其他行為。
團體會員有下列行為之一的，由省、自治區、直轄市律師協會取消會員資格，同時報請同級司法行政機關吊銷其律師事務所執業證書：
（一）受到停業整頓處罰後拒不改正，或者在停業整頓期間繼續執業的；
（二）向法官、檢察官、仲裁員或者其他有關工作人員行賄的；
（三）受到刑事處罰的；
（四）從事其他違法活動，嚴重損害律師職業形象的。
會員有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免予處分：
（一）初次違規並且情節顯著輕微或輕微的；
（二）承認違規並作出誠懇書面反省的；
（三）自覺改正不規范執業行為的；
（四）及時採取有效措施，防止不良後果發生或減輕不良後果的。
會員有下列情形之一的，應當從重處分：
（一）違規行為造成嚴重後果的；
（二）逃避、抵制和阻撓調查的；
（三）對投訴人、證人和有關人員打擊報復的；
（四）曾因違規行為受過行業處分或受過司法行政機關行政處罰的。
地方律師協會之間因受理許可權發生爭議的，由爭議雙方協商解決；協商不成的，報請共同的上一級律師協會指定受理。
❸ 投顧執業資格符合新規私募基金高管資格嗎
一、《私募投資基金管理人內部控制指引》簡析
《私募投資基金管理人內部控制指引》（「《內部控制指引》」）分為五章三十三條，主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理，構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。
（一）目標與原則
《內部控制指引》第四條規定：私募基金管理人內部控制總體目標是：（一）保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。（二）防範經營風險，確保經營業務的穩健運行。（三）保障私募基金財產的安全、完整。（四）確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、准確、完整、及時。
目前設立私募基金管理機構不設行政審批，整個私募投資的業態也尚處於監管未成體系的階段，有鑒於此，基金業協會要求私募基金管理人以自律的形式形成符合目標的內控制度並運行，核心還是信息披露和募集行為，後續發布的信息披露管理辦法有助於內控制度的進一步落地。
（二）內部控制的健全、有效
《內部控制指引》第六條規定：私募基金管理人建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素：（一）內部環境：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。（二）風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。（三）控制活動：根據風險評估結果，採用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。（四）信息與溝通：及時、准確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。（五）內部監督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。
第七條規定：私募基金管理人應當牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，培養從業人員的合規與風險意識，營造合規經營的制度文化環境，保證管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守。
該等條款從企業文化、合規理念、風控優先、信息溝通等角度對內控的健全和有效提出了要求，總體說來較為原則，但也有以下較為實質性的的條款：
如第八條規定：私募基金管理人應當遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。
這是否意味著管理人目前流行的跟投基金投資的項目將受到限制？畢竟如果將管理人的主營業務界定為管理基金，那麼直投便不是其主營業務，這有待於後續實踐中基金業協會的進一步態度。
第九條規定：私募基金管理人應當健全治理結構，防範不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權益。
第十一條規定：私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。
根據第第十二條的規定，這2名高管人員當中，私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員，將風控提到一個較高的高度。
到底什麼才屬於合格的私募基金管理人的高級管理人員呢？後續出台的《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》的規定做了區分，即從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：
（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。
已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關於基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
（三）控制活動的具體要求
《內部控制指引》第十四條至第二十四條從業務流程式控制制、授權控制、募集控制、財產分離、防範利益沖突、投資控制、託管控制、外包控制、信息系統控制和會計系統控制等具體方面的內部控制制度進行了規范。其中較為實質的條款包括：
第十七條規定：私募基金管理人委託募集的，應當委託獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會（以下簡稱「中國基金業協會」）會員的機構募集私募基金，並制定募集機構遴選制度，切實保障募集結算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。
這意味著如果人委託募集的，受託人必須具有相應的銷售資格，進一步規范募集行為，這在後續發布的募集行為管理辦法中應該會有進一步的體現。
第十九條規定：私募基金管理人應建立健全相關機制，防範管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。
同一個基金管理人管理數支基金的現象較為常見，《內部控制指引》進一步明確要求管理人的公平對待原則，防止利益輸送。
第二十一條規定，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金託管人託管，私募基金管理人應建立健全私募基金託管人遴選制度，切實保障資金安全。
今後，私募基金由銀行等託管人託管將成為常態，進一步規范私募基金資金的使用。
（四）制度制定和上傳
《內部控制指引》第二十九條規定：私募基金管理人應當按照本指引要求制定相關內部控制制度，並在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。
《內部控制指引》發布後，預測將會有大量的基金管理人要求律師起草、修訂、規范相關內部控制制度，以滿足監管要求。
二、《私募投資基金信息披露管理辦法》簡析
《私募投資基金信息披露管理辦法》（「《信息披露管理辦法》」）分為七章三十一條，主要從信息披露的主體和對象、信息披露的內容和方式、各種期間的信息披露、信息披露的事務管理、信息披露的自律管理等方面進行規定主要內容如下：
（一）信息披露義務人和披露方式
《信息披露管理辦法》第二條規定：本辦法所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金託管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。
同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。
信息披露義務人委託第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、准確性和完整性。
也就是說，信息披露的主要義務人還是基金管理人，但如存在託管人的，託管人也是義務人，且信息披露義務人不得通過約定免除其法定的披露義務。
關於披露的方式，根據第五條、第六條的規定：私募基金管理人應當按照規定通過中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台報送信息；投資者可以登錄相關平台查詢信息。
私募基金管理人過往業績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平台報送的數據為准。
即信息披露義務人可以採取信件、傳真、電子郵件、官方網站或第三方服務機構登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露，並應通過私募基金信息披露備份平台報送信息。但一定要保持其信息披露的「非公開性」，即不得公開披露或者變相公開披露。就披露的具體要求應有基金合同約定，即十五條規定：基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。
但根據《信息披露管理辦法》的起草說明，本辦法規定投資者可以登錄私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。投資者登錄平台後只能夠查詢到其購買的基金產品的相關信息，中國基金業協會將會負責私募基金信息披露備份平台的建設和維護，並保護私募基金管理人和投資者的商業秘密。由於私募基金信息披露備份平台目前正在建設之中，本辦法第五條、第六條的具體實施安排，中國基金業協會將另行通知。
（二）信息披露內容
根據《信息披露管理辦法》第九條的規定：信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔的費用和業績報酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
（三）信息披露禁止行為
《信息披露管理辦法》第十一條規定，信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業績進行預測；(四)違規承諾收益或者承擔損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；(八)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。
私募與公募畢竟不同，不僅披露頻次、內容有差別，同時，私募也不得公開披露。另外，對業績進行預測以及使用極限詞語宣傳是私募宣傳中比較常見的現象，目前，新《廣告法》對此也進行了禁止性規定。
（四）不同期間的信息披露
1、基金募集期間的信息披露
《信息披露管理辦法》第十三條、第十四條規定了基金募集期間的信息披露內容，即應當在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露如下信息：(一)基金的基本信息：基金名稱、基金架構(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金託管人(如有)；(二)基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業協會的登記備案情況；(三)基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特徵等；(四)基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最後交割日事項(如有)；(五)基金估值政策、程序和定價模式；(六)基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標准及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等；(七)基金的申購與贖回安排；(八)基金管理人最近三年的誠信情況說明；(九)其他事項。
2、基金運行期間的信息披露
根據《信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規定，私募基金運行期間分為季度披露和年度披露，即信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。
信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露以下信息：(一)報告期末基金凈值和基金份額總額；(二)基金的財務情況；(三)基金投資運作情況和運用杠桿情況；(四)投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；(五)投資收益分配和損失承擔情況；(六)基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；(七)基金合同約定的其他信息。
3、臨時性信息披露
除季度披露（規模大的還包括月度披露）、年度披露外，《信息披露管理辦法》也規定了臨時性披露制度，即根據第十八條的規定，發生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：(一)基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的；(二)投資范圍和投資策略發生重大變化的；(三)變更基金管理人或託管人的；(四)管理人的法定代表人、執行事務合夥人(委派代表)、實際控制人發生變更的；(五)觸及基金止損線或預警線的；(六)管理費率、託管費率發生變化的；(七)基金收益分配事項發生變更的；(八)基金觸發巨額贖回的；(九)基金存續期變更或展期的；(十)基金發生清盤或清算的；(十一)發生重大關聯交易事項的；(十二)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的；(十三)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；(十四)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
（五）其他
此外，《信息披露管理辦法》還對信息披露事務的管理、自律性要求、罰則等進行了具體的規定。
特別需要指出的是，《信息披露管理辦法》並不是一刀切，其規定並不是完全適用於所有類型的私募基金。即根據《信息披露管理辦法》的起草說明，由於證券類私募基金與股權或其他類私募基金在流動性、估值、認購贖回等方面存在差異，辦法對二者披露的內容和頻度也有一定區分。辦法中有關信息披露內容有些可能對於股權或其他類型私募基金來說確不適用的，此種情況下可以參照適用。中國基金業協會也會根據不同類型私募基金的特點，制定相應的披露內容和格式指引，供私募基金管理人參照使用。
三、登記事項公告簡析
《關於進一步規范私募基金管理人登記若幹事項的公告》（「《登記事項公告》」）的主要內容包括取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、審計報告、高管人員資質要求（見本文第一部分）等四個方面加強規范私募基金管理人登記相關事項，主要內容如下：
（一）取消私募基金管理人登記證明
根據《登記事項公告》的規定，為了防止「招搖撞騙」，基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站「私募基金管理人公示平台（http：//gs.amac.org.cn）」和「私募匯」手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為准。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。
（二）「光桿司令」將被禁止
根據《登記事項公告》的規定，對於沒有私募基金產品的私募基金管理人，將分類處理，具體如下：
1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。
（三）提交經審計的年度財務報告的要求
《登記事項公告》要求，私募基金管理人應當於每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
1、自《登記事項公告》發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，並通過私募基金管理人公示平台
（http：//gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月後才能恢復正常機構公示狀態。
2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。
（四）提交法律意見書的要求
這是本次最重磅的要求，看來律所的生意來了，即《登記事項公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。具體適用如下：
1、自《登記事項公告》發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對於本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。
2、已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
即「光桿司令」型的私募基金管理人在首次申報基金產品時必須補交法律意見書。
3、已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。
雙登記的私募基金管理人不一定需要補交法律意見書。
4、已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。
關於法律意見書的具體要求和格式，協會發布了《私募基金管理人登記法律意見書指引》，根據該指引，該法律意見書也屬於《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》規定的范圍，必須在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。《法律意見書》報送後，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經中國基金業協會同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。需要律師發表法律意見的事項包括：(一)申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。(二)申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。(三)申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。(四)申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。(五)申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。(六)申請機構是否存在子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構)。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。(七)申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。(八)申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括(視具體業務類型而定)運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及(適用於私募證券投資基金業務)的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。(九)申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。(十)申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。上海契石投資咨詢有限公司，高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理(如有)和合規\風控負責人等。(十一)申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。(十二)申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。(十三)申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。(十四)經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
此外，對於已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。
從前述需要律師發表法律意見的事項來看，相當繁雜，從管理人的主體資格、人員、內控、風險等各個層面都提出了要求律師出具意見的要求。
《內部控制指引》、《信息披露管理辦法》和《登記事項公告》這三大招出台後，可以預見的是，基金業協會將會全面修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》並頒布私募基金募集、基金合同內容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問服務、託管、外包等系列行業行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業自律管理的規則體制，營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境。
❹ 求高人指點，這幾個專業名詞怎麼翻譯 《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《證券發行上市保薦業務管理辦
《首次公開發行股票並上市管理辦法》英文標題如下：
Interim Measures on Administration of Initial Public Offering and Listing on Growth Enterprise Board （這個法有全英文版）
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》英文標題如下：
Measures on Administration of Engagement in Securities Legal Services by Law Firms
~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
《律師事務所證券法律業務執業規則》英文標題如下：
Practice Rules of of Engagement in Securities Legal Services by Law Firms
❺ 私募投資基金管理人關聯方
1、管理人登記需提交法律意見
根據指引，法律意見書應當對下列內容逐項發表法律意見：
（一）申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。
（二）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。
（三）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。
（四）申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
（五）申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
（六）申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。
（七）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
（八）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
（九）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。
（十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。
（十一）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。
（十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
（十三）申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。
（十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
2、重大變更需提交法律意見
已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。
【附件】
《私募基金管理人登記法律意見書指引》
申請機構向中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）申請私募基金管理人登記，應當根據《中華人民共和國律師法》等相關法律法規，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。中國基金業協會將在私募基金管理人登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執業律師信息及律師事務所名稱。
一、按照本指引，經辦執業律師及律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》及中國基金業協會的相關規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發表明確的法律意見，製作工作底稿並留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，並簽署日期。用於私募基金管理人登記的《法律意見書》的簽署日期應在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內。《法律意見書》報送後，私募基金管理人不得修改其提交的私募登記申請材料；若確需補充或更正，經中國基金業協會同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用「基本符合條件」等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出准確判斷的事項，律師事務所及經辦律師應發表保留意見，並說明相應的理由。
四、經辦執業律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發表法律意見，並就對私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業協會的相關要求發表整體結論性意見。不存在下列事項的，也應明確說明。若引用或使用其他中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。
（一）申請機構是否依法在中國境內設立並有效存續。
（二）申請機構的工商登記文件所記載的經營范圍是否符合國家相關法律法規的規定。申請機構的名稱和經營范圍中是否含有「基金管理」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「創業投資」等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有「私募」相關字樣。
（三）申請機構是否符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第22條專業化經營原則，說明申請機構主營業務是否為私募基金管理業務；申請機構的工商經營范圍或實際經營業務中，是否兼營可能與私募投資基金業務存在沖突的業務、是否兼營與「投資管理」的買方業務存在沖突的業務、是否兼營其他非金融業務。
（四）申請機構股東的股權結構情況。申請機構是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透後其境外股東是否符合現行法律法規的要求和中國基金業協會的規定。
（五）申請機構是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構的控制關系，並說明實際控制人能夠對機構起到的實際支配作用。
（六）申請機構是否存在子公司（持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資產管理機構或相關服務機構）。若有，請說明情況及其子公司、關聯方是否已登記為私募基金管理人。
（七）申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等企業運營基本設施和條件。
（八）申請機構是否已制定風險管理和內部控制制度。是否已經根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，包括（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等配套管理制度。
（九）申請機構是否與其他機構簽署基金外包服務協議，並說明其外包服務協議情況，是否存在潛在風險。
（十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合夥人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。
（十一）申請機構是否受到刑事處罰、金融監管部門行政處罰或者被採取行政監管措施；申請機構及其高管人員是否受到行業協會的紀律處分；是否在資本市場誠信資料庫中存在負面信息；是否被列入失信被執行人名單；是否被列入全國企業信用信息公示系統的經營異常名錄或嚴重違法企業名錄；是否在「信用中國」網站上存在不良信用記錄等。
（十二）申請機構最近三年涉訴或仲裁的情況。
（十三）申請機構向中國基金業協會提交的登記申請材料是否真實、准確、完整。
（十四）經辦執業律師及律師事務所認為需要說明的其他事項。
五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項，需向中國基金業協會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見。《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的要求參見上述《法律意見書》的相關要求。
2015年年末，基金業協會制定了3個辦法、一個規范、7個指引徵求意見。其中，《私募投資基金募集行為管理辦法（試行）》系統的對私募基金募集行為提出了規范要求，《私募投資基金管理人內部控制指引》則系統的對管理人內部制度建設做了規范要求，構建了私募基金的核心自律規則體系。
❻ 從事證券律師需要什麼條件
只要有律師執業資格就可以~~~不需要什麼條件
中國證監會和司法部聯合發布了關於取消律師及律師事務所從事證券法律業務資格審批的通告。
通告規定，自2002年11月1日國務院決定發布之日起，下列行政審批項目予以取消：律師事務所從事證券法律業務資格審批、律師從事證券法律業務資格審批、外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案。律師及律師事務所從事證券法律業務不再
受資格的限制。1993年1月12日發布的《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關於印發<司法部、中國證券監督管理委員會關於從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定>的通知》(司發通[1993]008號)同時廢止。
此外，司法部及各省、自治區、直轄市司法廳(局)與中國證監會不再受理律師及律師事務所遞交的從事證券法律業務資格申請以及外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案申報；已經受理的申請和申報，司法部、中國證監會不再審批。
❼ 新三板法律法規有哪些
您好，
新三板法律法規
綜合類(18部)
0.1中華人民共和國證券法
0.2中華人民共和國公司法
0.3最高人民法院關於修改關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定的決定
0.4最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）(2014修正)
0.5最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）(2014修正)
0.6最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）(2014修正)
0.7中華人民共和國證券投資基金法
0.8全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法
0.9全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）（2013修訂）
0.10關於境內企業掛牌全國中小企業股份轉讓系統有關事項的公告
0.11關於實施全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知
0.12關於收取掛牌公司掛牌年費的通知
0.13國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見
0.14國務院關於開展優先股試點的指導意見
0.15國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定
0.16關於做好材料接收工作工作有關注意事項的通知
0.17全國中小企業股份轉讓系統申請材料接收須知
0.18關於全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知
附件1、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票轉讓服務收費明細表
附件2、全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓服務收費（及代收稅項）明細表
一、掛牌相關（14部）
（一）200人以下公司（6部）
1.1.1股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、股票發行的審查工作流程
1.1.2全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）
1.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標准指引（試行）
1.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南（試行）（2014年第二次修改）
1.1.5全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引（試行）
1.1.6關於全國中小企業股份轉讓系統業務規則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌准入有關事項的公告
（二）200人以上公司（3部）
1.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第（1）號——公開轉讓說明書
1.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第（2）號——公開轉讓股票申請文件
1.2.3中國證券監督管理委員會公告【2013】
（三）模板文件（5部）
1.3.1xx股份有限公司關於股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的申請報告
1.3.2xx證券公司關於xx股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓的推薦意見（適用於已掛牌公司）
1.3.3董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書
1.3.4全國中小企業股份轉讓系統掛牌協議
1.3.5推薦掛牌並持續督導協議書
二、股票發行相關（8部）
（一）已掛牌公司不超過200人（6部）
2.1.1全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行）
2.1.2全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南
2.1.3全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）
2.1.4全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）
2.1.5全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商關於股票發行合法合規性意見的內容與格式（試行）
2.1.6全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）
（二）已掛牌公司超過200人（2部）
2.2.1非上市公眾公司信息披露內容與格式准則(3)——定向發行說明書和發行情況報告書
2.2.2非上市公眾公司信息披露內容與格式准則(4)——定向發行申請文件
三、資產重組相關（5部）
3.1全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引
3.2重大資產重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南
3.3重大資產重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南
3.4非上市公眾公司重大資產重組管理辦法
3.5非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第6號——重大資產重組報告書
四、優先股相關（5部）
4.1國務院關於開展優先股試點的指導意見
4.2中國證券監督管理委員會優先股試點管理辦法
4.3非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第7號—定向發行優先股說明書和發行情況報告書
4.4非上市公眾公司信息披露內容與格式准則第8號—定向發行優先股申請文件
4.5關於轉讓優先股有關證券（股票）交易印花稅政策的通知
五、收購相關（2部）
5.1非上市公眾公司收購管理辦法
5.2非上市公眾公司信息披露內容與格式准則
5——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書
六、信息披露相關（10部）
6.1全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則
6.2全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）（2014修訂）
6.3全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司掛牌暫停與恢復轉讓業務指南
6.4關於2014年年度報告披露及其他信息披露工作有關事項的通知
6.5關於全國股轉系統信息披露系統正式上線運行有關事項的通知
6.6《全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板》填寫說明
6.7全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板
6.8全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引
6.9全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式模板
6.10全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）
七、主辦券商相關（4部）
7.1全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行）
7.2全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引（試行）
7.3全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定(試行）
7.4全國中小企業股份轉讓系統主辦券商相關業務備案申請文件內容與格式指南
八、投資者管理相關（4部）
8.1全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）（2013修改）
8.2全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理證券賬戶信息報送業務指南
8.3買賣掛牌公司委託代理協議
8.4《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》必備條款
九、交易及監管相關（13部）
9.1全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）
9.2關於修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013）
9.3非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露
9.4非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件
9.5非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款
9.6非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
9.7全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）
9.8全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引
9.9全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法
9.10全國中小企業股份轉讓系統交易單元業務辦理指南（試行）
9.11全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法
9.12全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）
9.13關於做好實施做市轉讓方式有關准備工作的通知
十、兩網公司及退市公司相關（7部）
10.1全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法
10.2全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法
10.3全國中小企業股份轉讓系統退市公司股票掛牌業務指南（試行）
10.4關於原代辦股份轉讓系統掛牌的兩網公司及交易所市場退市公司相關制度過渡性安排有關事項的通知
10.5兩網公司及退市公司股票分類轉讓變更業務指南（試行）
10.6《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》參考文本
10.7《兩網公司及退市公司股票轉讓委託協議書》參考文本
十一、其他（7部）
11.1律師事務所從事證券法律業務管理辦法
11.2律師事務所證券法律業務執業規則（試行）
11.3中國證監會關於證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知
11.4中國證券業協會關於拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知
11.5關於公布《中國證券登記結算有限責任公司關於全國中小企業股份轉讓系統登記結算業務實施細則》的通知
11.6新三板常見問題解答第五期
11.7中國證券登記結算有限責任公司關於開立全國中小企業股份轉讓系統結算賬戶相關事項的通知
❽ IPO律師工作報告的報告期具體是指什麼
IPO報告期是指出具報告日之前三年又一期 如果2010年年初提出IPO申請 那報告期就是2007、2008、2009年 如果是2010年3-6月申請 報告期就要加一個2010年一季度 同理類推 也就是這個「一期」可以是一季度、半年、三季度