㈠ 規范類證券公司與非規范類證券公司的差別
劃分創新類與規范類券商是特殊風險監管時期的特殊辦法，到今年8月底已經不再按照上述標准劃分，而是按照評級的辦法（如AAA、AA、A、BBB、.......）為券商評級。
實施創新試點類、規范類證券公司評審，是在證券公司綜合治理期間根據業內的呼籲與建議，作為與證券公司綜合治理其他各項措施相配合同步設計、同步推出的一項重要舉措，目的是在證券公司綜合治理期間行業普遍面臨困難的情況下，鼓勵有一定資本規模，經營管理較好並具備創新能力的證券公司在風險可測、可控、可承受的前提下進行業務創新和組織創新，謀求發展。2004年8月12日中國證監會發布了《關於推進證券業創新活動有關問題的通知》，明確了證券公司創新試點工作的基本框架和基本要求，8月13日中國證券業協會發布了《關於從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》，啟動了創新試點類證券公司的評審工作，2005年4月又啟動了規范類證券公司評審。截止到2007年8月底，協會共受理了38家公司的創新試點類證券公司評審申請，召開了十六次從事相關創新活動證券公司評審會議，評審產生了29家創新類證券公司；受理了51家公司的規范類證券公司評審申請，召開了十四次規范類證券公司評審會議，評審產生了31家規范類證券公司。截止到2007年8月28日，創新試點類、規范類證券公司的評審工作已圓滿結束，證券公司將按照新的分類監管辦法轉入常規監管。
從三年多的實踐來看，創新試點類、規范類證券公司評審圓滿實現了其工作目標，為綜合治理期間促進證券行業的規范發展，推動證券公司的業務創新，發揮了積極的作用：一是有力地配合了證券公司摸底核查工作，在督促整改、解決歷史遺留問題、夯實資產質量、推進客戶交易結算資金獨立存管和第三方存管工作等方面起到了推動作用，促進證券公司不斷完善公司治理，增強合規經營意識，提升經營管理和內部控制水平。二是通過評審分類，實現了把行業內優質的和比較好的證券公司選拔出來的目標，創新試點類、規范類證券公司的資產規模、資產質量、業務規模、市場份額等指標均居於行業前列，從正面樹立了證券行業的社會形象，客觀反映了證券公司的信譽狀況。三是增強了證券公司的創新意識和動力，一批創新試點類、規范類證券公司先後通過參與風險證券公司處置，實現了公司規模的擴張，擴大了經營規模，為下一步發展奠定了良好的基礎。創新試點類證券公司還積極進行業務創新，推出了集合資產管理計劃、外匯資產管理專項理財計劃、權證創設、資產證券化等新業務、新產品。四是通過設立量化的硬性指標，建立了比較科學、客觀的評價指標體系，著重從資產質量、業務風險、法人治理結構、內控建設、合規經營、創新能力等方面對證券公司進行評價，也為建立以凈資本為核心的風險控制指標監管體系進行了有益的探索。五是建立了創新試點類和規范類證券公司信息披露機制，規范了信息披露的內容、時間、渠道，提高了證券行業的公開透明度。
證券公司評審始終貫徹源自於行業、用之於行業、行業自身居於主導地位的指導思想，堅持「公開、透明、公正」的原則，對證券公司的信用狀況和風險內控水平進行客觀評價，是證券行業通過自律方式倡導規范經營，促進業務創新，樹立社會信譽，提高現代金融企業管理認識的有益嘗試，探索了行業自律管理的新思路、新方法。證券公司評審工作推動了證券行業合規經營意識水平的提高，通過評審促規范，使證券公司深刻反思歷史的經驗和教訓，轉變經營理念，改進管理機制，提高風險控制水平，促進了行業整體素質的提高，以實際行動證明了證券行業是具有自我約束、自我管理、規范發展能力的行業，體現了行業良好的專業水準、職業道德和精神風貌，在促進我國證券市場規范發展中起到了積極作用。
㈡ 論述我國證券公司經營過程中可能遇到的問題!
2013-2017年 中國證券經營機構深度調研與投資戰略規劃分析報告認為目前我國許多證券公司的經營中還存在相當的問題，影響著其核心競爭力的形成。
1、營銷團隊不完善，證券經紀人素質有待提高
不少證券公司營業部的營銷團隊還沒有完善，正在組建中。團隊中的經紀人的能力水平也有待提高，少部分經紀人還沒有獲得「證券從業資格證」就上崗；分析水平能力低，風險意識較弱。尤其作為服務營銷主體的營業部，一些經紀人還沒有真正認識到服務的本質，後果可想而知。
2、營銷模式單一，業務同質化嚴重
很多證券公司的營業部營銷模式單一，還沒有擺脫「靠天吃飯」的思想，營業部的經紀業務沒有創新，還是停留在等待客戶上門開戶。業務同質化嚴重，缺乏差別服務和特色服務。這種單一的盈利模式無法滿足投資者多元化的投資和融資需求。
3、交易手續費過高，不能有效吸引客戶
證券公司營業部的利潤來源於客戶的交易手續費，降低交易手續費可以提高客戶的交易量，從而增加營業部的利潤。不少證券公司營業部交易手續費仍定位較高，不僅讓客戶對營業部交易手續費過高產生抱怨，而且對營業部自身來講因為客戶的流失，也會失去更多的利潤。
4、還沒形成完善的風險管理體系
一些證券公司的風險識別、控制和管理能力，無論在理念上還是實際操作中，也無論從模型設計、指標確定、技術運用還是先進方法的掌握上，都還不太適應業務快速發展的需求。目前國內絕大多數證券公司的風險管理還停留在定性化、經驗化管理階段，缺少對風險進行量化的工具、預警機制和完備的資料庫系統。
5、業務創新缺乏實踐與經驗的積累
目前金融創新以高風險和高收益並重為特徵，由於實踐與經驗 的欠缺，證券公司能否把握好效益與安全的平衡點，降低創新業務成本，能否做好包括人才引進和儲備、技術保障、制度和機制設計、風險管理等方面充分的准備工作，將決定創新業務開展的成效。
以上觀點僅供參考，望採納，謝謝！
㈢ 成都本地證券公司有哪些
成都本地證券公司有：
1、金元證券
別名： 金元證券成都市二環路證券營業部
地址: 武侯區雙楠路326號雙楠商業中心2樓(近置信北街)
2、渤海證券股份有限公司
別名： 渤海證券、渤海證券股份有限公司
地址: 成都市成華區建業路218號附1
3、中信建投證券(永豐路證券營業部)
別名： 中信建投證券
地址: 永豐路191號
4、中國中投證券(大東街證券營業部)
別名： 中國中投證券、中國中投證券(東街)、中國中投證券成都大邑大東街證券營業部
地址: 成都市大邑縣大東街329號
5、成都證券(萬聯證券)
別名： 成都證券(萬聯證券)
地址: 清江東路134號中開大廈5樓股票開戶中心
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。
它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
證券公司在企業改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市，主要工作包括：參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、匯總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。
㈣ 銀河證券公司的海王星和雙子星軟體有什麼不一樣啊
1、特點不同：
雙子星的顯著特點是增加雙資訊信息地雷、區間統計、概念分類、火焰山籌碼分布、個人理財等功能，支持外匯、期貨及國外交易所的行情等，是您理想的行情分析軟體。
海王星系統安全、方便、快捷，具有以下突出特性：整個客戶端軟體僅900K，下載方便；行情分析和委託交易速度飛快，響應時間小於一秒；個股資料齊全，公告信息准確及時；行情分析系統兼容錢龍操作方式，功能更加簡捷方便；客戶端系統自動升級。
2、基於不同的系統：
銀河天王星拋棄了以往證券軟體單純的依賴於某些指標來對操盤進行決策的陳舊思想，代之於通過以基本面的綜合評估與技術面的綜合分析相結合的智能系統。
雙子星是中國銀河證券開發的基於Windows平台運行的第二代網上行情交易軟體。雙子星軟體融合且優化了目前國內證券主流分析軟體的主要功能，融強大的信息資訊服務、多模式智能選股、大盤趨勢分析和資金管理等多種獨創性設計和功能於一體，可以較為有效地幫助投資者趨利避險。
(4)證券公司設計理念擴展閱讀：
軟體特色：
力於將理性的投資理念融入軟體，用技術分析理論而建立的有效運算模型可以幫助投資者規避風險、實現盈利，以用戶需求為導向的產品設計理念要求我們將復雜的運算模型轉換成最簡單和清晰的界面呈現給用戶。
同時，基於對市場交易行為的深刻理解，我們不斷總結軟體使用方法和投資理念，並通過多渠道傳遞給用戶，我們相信只有理性並專業的投資者才能最終抵禦市場風險。
以「天王星」為品牌的動態軟體產品已經日趨成熟，基於滬、深兩地交易所行情數據研發的動態軟體產品以其獨特的數據分析模型、簡單的提示界面為證券投資者提供了有效的輔助決策功能。
天王星證券行情決策系統更充分吸收了國內股票操作系統的優點，並結合多位有著豐富實戰經驗的專家總結的技巧和研究成果研發而成，其對主力資金的分析功能大幅提高軟體輔助決策功能的成功率。
「天王星」證券決策系統不僅在提升功能的有效性方面做了大量的研究工作，同時為了適應投資者對終端產品的不同需求，研發了短、中、長線三種不同操作模式，充分滿足了不同操作思路的投資者的需要。
為滿足投資者對於資訊信息方面的需求，天王星證券行情決策系統加強了市場分析研究團隊的力量，推出符合投資者需求的資訊信息產品，為投資者提供宏觀消息解讀、行業分析研究、交易數據統計、大盤走勢研判、主力動向分析、市場熱點追蹤等方面的資訊信息，提供了一站式證券投資解決方案。
㈤ 上海的東方明珠塔設計理念是什麼求解。
建設理念
1980年代，上海城市建設快速發展，百米以上的高樓逐漸出現。
259米上空的懸空觀光廊俯瞰(2張)
在電視塔建造之初，上海市廣播電視局的經費十分有限，一期所需資金，最初是由廣播電視局向銀行籌資2億元解決。盡管如此，但一期工程資金缺口仍達到2億元人民幣，同時二期工程所需建設資金3億元人民幣也尚未籌集。為此，上海市廣播電視局向上海市人民政府提議，將上海廣播電視塔轉型為股份有限公司，並推動其上市以公開募股。經討論研究後，上海市政府相關部門同意這一設想。1992年5月3日，以上海廣播電視塔為依託的上海東方明珠 (集團)股份有限公司經中國人民銀行上海市分行批准，委託上海萬國證券公司為主承銷商正式對外發行股票4.1億元。其中，公司發起方認購3.7億元，向社會法人招募2000萬元，另外2000萬元向社會個人公開發行，每股面值10元，發行價格51元。1994年2月24日，東方明珠正式在上海證券交易所上市。
在確保建設資金基本到位的情況下，1991年12月14日，上海廣播電視塔開工打樁，工程由上海建工集團一公司負責主要施工，工業設備安裝公司、基礎工程公司、機械施工公司、建工材料公司等公司共同參建。至1993年12月14日，電視塔已經完成主體結構並加速各球體的安裝。翌年4月20日起，高達118米的發射天線開始裝吊，至5月1日，天線到達預定位置。11月18日，東方明珠開始對外試營業，但觀光層和太空艙並不屬於試營業范圍。1995年5月1日，正式舉行落成和發射典禮，同時觀光層也對外開放。
㈥ 證券含義如何
證券是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。
主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品，其中包括產權市場產品如股票，債權市場產品如債券，衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。
(6)證券公司設計理念擴展閱讀：
證券的基本特徵：
1.證券是財產性權利憑證。
證券表彰的是具有財產價值的權利憑證。在現代社會，人們已經不滿足於對財富形態的直接佔有、使用、收益和處分，而是更重視對財富的終極支配和控制，證券這一新型財產形態應運而生。
持有證券，意味著持有人對該證券所代表的財產擁有控制權，但該控制權不是直接控制權，而是間接控制權。
例如，股東持有某公司的股票，則該股東依其所持股票數額占該公司發行的股票總額的比例而相應地享有對公司財產的控制權，但該股東不能主張對某一特定的公司財產直接享有佔有、使用、收益和處分的權利，只能依比例享有所有者的資產受益、重大決策和選擇管理者等權利。
從這個意義上講，證券是藉助於市場經濟和社會信用的發達而進行資本聚集的產物，證券權利展現出財產權的性質。
2.證券是流通性權利憑證。
證券的活力就在於證券的流通性。傳統的民事權利始終面臨轉讓上的諸多障礙，就民事財產權利而言，由於並不涉及人格及身份，其轉讓在性質上並無不可，但其轉讓是個復雜的民事行為。
比如由於「債權相對性」的民事規則，債權作為財產的表現形式是可轉讓的，但債權人轉讓債權須通知債務人，這種涉及三方利益的轉讓行為受制於法律規范的調整，並不方便快捷。
但一旦民事權利證券化，財產權利分成品質相同的若干相等份額，造就出一種「規格一律的商品」，那麼這種財產轉讓不再局限於轉讓方和受讓方之間按照協議轉讓，而是在更廣的范圍內，以更高的頻率進行轉讓，甚至通過公開市場進行交易，從而形成了高度發達的財產轉讓制度。
證券可多次轉讓構成了流通，通過變現為貨幣還可實現其規避風險的功能。證券的流通性是證券制度順利發展的基礎。
3.證券是收益性權利憑證。
證券持有人的最終目的是獲得收益，這是證券持有人投資證券的直接動因。一方面，證券本身是一種財產性權利，反映了特定的財產權，證券持有人可通過行使該項財產權而獲得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（債券）；
另一方面，證券持有人可以通過轉讓證券獲得收益，如二級市場上的低價買入、高價賣出，證券持有人可通過差價而獲得收益，尤其是投機收益。
4．證券是風險性權利憑證。
證券的風險性，表現為由於證券市場的變化或發行人的原因，使投資者不能獲得預期收入，甚至發生損失的可能性。證券投資的風險和收益是相聯系的。在實際的市場中，任何證券投資活動都存在著風險，完全迴避風險的投資是不存在的。
㈦ 證券公司和證券交易所有什麼區別，通俗一點講謝謝。
證券交易所的業務主要是提供證券集中交易的場所和設施，證券公司的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市
㈧ 求關於美股證券公司的畢業論文
【摘要】本文對目前我國證券公司面臨的主要風險進行了中肯的分析，並結合實際探討了健全和完善我國證券公司風險管理的一些構想。
證券公司的風險管理已引起了監管層的高度重視和業內的普遍關注。2006年7月證監會發布了《證券公司風險控制指標管理辦法》來加強對證券公司風險的監管之後，市場各方都充分意識到健全證券公司的風險管理體系，完善其風險管理制度，以有效防範和控制券商風險對整個證券業規范、穩健、高效、有序的發展具有重要的現實意義，同時也是一項非常迫切的任務。
一、我國證券公司主要風險分析
（一）國外證券公司沖擊的風險
1.資本方面。我國證券公司規模小、資本實力弱，抵禦市場風險的能力低，尤其是在市場波動變化較大的調整時期，稍有不慎，將會面臨破產倒閉的重大隱患。據證券業協會統計，截止2004年年末，全國114家券商資產總值3293.73億元人民幣，而同年，國際一流投資銀行的每一家總資產均達到3000億美元以上。
2.人才方面。國外證券公司大多採用鼓勵公司高級管理人員（及員工）持有本公司股票的制度，大部分採用了期權或持股計劃。如果外國證券公司以這種優厚的收入待遇參與中國人才市場的競爭，國內證券公司將面臨非常嚴峻的人才流失問題。
3.市場佔有率方面。國外證券公司逐步搶占境內股票、債券承銷業務的市場份額，加之其對企業在國外上市推薦工作的壟斷，使得他們能夠處於極度有力的競爭地位。在經紀業務方面，國外證券公司早就採取網上交易，在系統維護與安全技術方面擁有比較成熟的技術，而網上交易在國內尚處於起步階段。
4.拓展業務范圍方面。國外證券公司對金融衍生工具的創新和使用日益廣泛，能夠最大限度的進行套利和規避風險。而我國券商的業務單一，創新能力不足，僅限於一級市場的上市推薦與承銷、二級市場的經紀與自營，對於項目融資、企業並購、理財服務、財務顧問等業務的開展都十分有限，對於金融衍生工具的創新和運用還沒有深入涉及，在爭奪客戶上很難與國外證券公司競爭。
5.二級市場方面。國外證券公司攜其雄厚的國際資本而來，依託其資本、人才和成熟的市場經驗及高超的資本市場運作技巧，無論是出於追逐中國作為新興市場的潛在利潤還是出於全球性的風險規避，來則可能是泰山壓頂，去則可能是釜底抽薪，或興風作浪，或助漲助跌，將加劇中國證券市場的波動，給二級市場的股價變動帶來很大的不確定性。
（二）發行市場的風險
在新的核准制下，發行風險有可能成為證券公司承銷業務風險的主要來源。證券公司的發行風險可以細化為等待風險、定價風險和促銷風險。等待風險主要由發行人承擔，定價風險和促銷風險完全由證券公司承擔。隨著我國證券市場規范化程度的不斷提高和機構投資者隊伍的壯大，一級和二級市場的差價將進一步縮小，甚至會出現倒掛現象，證券公司承擔的發行風險將會越來越大。
（三）業務創新的風險
業務創新必然導致風險的產生，風險始終伴隨著業務創新的全過程，表現在政府、法律關系及技術的成熟度等不同方面。證券公司進行業務創新，一味擴大業務規模，往往有一些超過自己承受能力的風險，在市場持續疲軟的情況下很容易引發危機。
（四）網上證券交易的風險
據證監會統計，2006年上半年證券公司網上委託交易量約為16152.18億元，占滬、深兩市2006年上半年股票（A、B股）、基金總交易量77531.16億元（雙邊計算）的20.83%。網上交易的迅猛發展，對證券公司傳統的經紀業務以及原有的風險防範手段提出了嚴峻考驗，增加了客戶對服務的選擇餘地，造成客戶的流動性大大增強；涉及信息安全、知識產權、隱私權、數字簽字和認證等許多法律問題。目前我國網上交易的政策和法律環境遠遠落後於網上交易的技術水平，監管方式主要是事後監管，監管的技術手段也比較落後，一旦發生事故和糾紛對證券公司會造成時間上和資金上的損失。 （一）強化風險管理意識
倡導「全員的風險管理文化」理念，將風險管理意識貫穿到每一個員工、每一個部門、每一個崗位，在員工中營造「全員重視、積極參與、獻計獻策、齊抓共管」的風險管理文化。
（二）實現從分業經營向混業經營轉變
通過混業經營迅速做大做強、提升綜合競爭能力已成為國內券商迅速發展的必然選擇和當務之急。它有利於金融機構取得規模經濟優勢；有利於為企業和消費者提供多方面的不斷變換的金融服務；有利於提高我國金融機構的綜合競爭能力；也有利於金融機構增強抗風險的能力。
（三）建立合理的風險管理體制
1.完善公司治理結構。按《公司法》的要求執行現代企業制度，完善法人治理結構，制定完整的決策機制和監督體制，充分發揮董事會、監事會和獨立股東對公司經營領導層的監督作用，有效解決大股東控制和內部人控制問題。
2.構建有效的激勵機制。人才和機制是辯證統一的，證券公司必須要下大力氣改革激勵機制，一般包括：改革用工制度，完善考核辦法，設計合理的薪酬結構，拉開收入差距，建立崗位工資和效益掛鉤，制定重要業務部門的特殊獎勵辦法，豐富激勵方式等。
3.健全風險管理機構。建立由高層、中層和基層相互交叉、相互制衡的風險管理體系，主要包括：高層管理機構應由董事會、經營管理層及下設的有關部門組成；中層由有關業務管理部門和專門的風險管理小組組成；基層主要是指公司一線部門的管理人員。必須建立獨立的風險管理委員會，確保公司對各種風險能夠識別、監管和綜合管理。
（四）建立和完善風險管理制度
根據國家新修訂的相關規範文件，結合公司的實際情況建立一整套風險管理制度。主要應包括：橫向業務管理類制度、縱向機構管理類制度和縱橫決策管理類制度。很多證券公司的制度匯編成套，不可謂不全不齊，但風險案例仍層出不窮，關鍵原因就在於制度的落實和執行上，所以落實和執行制度比編制制度條文更重要。
（五）提高風險管理技術水平
1.科學運用數學模型。通過研究運用現代化的風險管理技術，建立適合中國國情和公司實際的風險控制模型。目前國際上影響較大的風險管理數學模型是風險值模型，用於公司本身的內部風險衡量與管理。與傳統的風險管理方法相比，風險值模型提供了更明確的數量與概率分析，並可定期提出風險報告。
2.建立和完善實時風險監控系統。建立基於風險控制模型的風險管理系統，將所有分支機構聯網，對各聯網業務點的交易過程、交易結果的數據進行採集、處理、提煉，轉化為各種風險信息。一方面可對所屬部門出現的決策風險、管理風險、技術風險、操縱風險、自營風險等進行定量、定性的分析。另一方面可為公司決策層和管理層提供多層次的風險揭示、風險報告及風險控制機制。
僅供參考