① 關於證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知
改革後有效合格成績的效用
考生按照改革後的資格考試測試制度報名參加考試測試後，取得規定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。
（一）同時擁有《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。
（二）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。
（三）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《發布證券研究報告業務》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。
（四）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券投資顧問業務》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。
（五）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經理層人員任職資格測試合格。
擁有《證券公司高級管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。
（六）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規總監任職資格測試合格。
（七）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券評級業務高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業務高級管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員，具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以申請取得相應的從業資格或任職資格。
② 誰有完整證券公司規章制度或日常行為規范
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③ 證券從業資格考試取證制度
是要通過證券基礎知識+另一科目考試方可獲得證券從業資格，考試通過後沒有證書，只有在網上列印的成績證明。
考試成績是長期有效的，所以明年你只需要再報考另一科目考試就可以了。
兩科考試通過後獲得從業資格，但是需要待進入證券公司後，由公司代為向協會申請執業證書。
④ 您好！關於證券從業資格考試的新考試制度
一、改革的主要內容
本次考試測試改革包括但不限於以下內容：
(一)類別
證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。
專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。
(二)科目
入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
各專業資格考試設相應考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。
(三)具體實施日期
自2015年7月1日起，開始實施新的考試測試制度。現行考試測試制度繼續實施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現行考試測試制度報名參加考試測試。
自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報名參加考試測試。
二、改革後有效合格成績的效用
考生按照改革後的資格考試測試制度報名參加考試測試後，取得規定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。
(一)同時擁有《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。
(二)同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。
(三)同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《發布證券研究報告業務》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。
(四)同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券投資顧問業務》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。
(五)同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經理層人員任職資格測試合格。
擁有《證券公司高級管理人員資質測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格測試合格。
(六)同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規總監任職資格測試合格。
(七)同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券評級業務高級管理人員資質測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業務高級管理人員任職資格測試合格。
資格考試測試合格人員，具備其他相應規定條件，在合格成績有效期內可以申請取得相應的從業資格或任職資格。
三、改革前有效合格成績的效用銜接
考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試後，取得的合格成績，在其有效期內相應轉換為改革後的有效合格成績效用。
(一)關於入門資格考試
改革前的資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為《證券市場基礎知識》，專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
1、通過基礎科目《證券市場基礎知識》的，入門資格考試合格。
2、通過一門及一門以上專業科目的，應通過改革後的《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》後，入門資格考試合格。
具體情況還可以參考中大網校證券從業資格考試網
⑤ 證券公司是什麼體制的單位屬於什麼企業
證券公司在中國屬於非銀行類金融機構。在國外也是叫銀行的。還有種叫法叫投資銀行。但是在亞洲部分國家叫證券公司。其實證券也屬於銀行。只是他的業務跟我們所見到的那些商業銀行的業務不一樣。比普通的銀行業務要高端一些。證券公司一般分為四大主營業務：證券經紀業務、證券自營業務、資產管理業務、投資銀行業務。一般有實力的證券公司都可以經營這四大主營業務。但是根據證券公司的實力不同會對一些證券公司的業務進行限制。但是證券經紀業務是最普遍的。證券經紀業務簡單點說就是接受股民的委託作為買賣股票的中介商。因為投資者是不能直接進入交易所市場買賣股票的所以買賣股票就必須經過合法的證券公司進行。這就是證券經紀業務。證券公司一般在交易所會有自己的會員席位號。客戶就是經過證券公司的這個席位好進行股票交易的。當然證券經紀業務不簡單的是作為中介買賣股票。經紀業務涉及的細節很多。比如說客戶的教育、投資的輔導、客戶的服務等等。這里就不多說了。反正證券經紀業務就是代理客戶買賣股票的業務。證券自營業務就是證券公司拿自己的資金去買賣股票以炒股投資盈利的業務。這不是所有的證券公司都可以做的業務。一般只有實力強的證券公司才可以從事自營業務。其實股票裡面我們所說的市場主力機構就是指的證券公司和保險公司。他們都是股票市場中重要的機構投資者。資產管理業務就是證券公司接受客戶的委託管理客戶的資金。比如說一個客戶有50億的資金委託給一家證券公司去幫他管理做投資。這是資產管理業務。主要是針對大的高端客戶的。投資銀行業務其實就是為上市公司服務的。好比一家企業想上市那麼他就得找證券公司來幫助他處理所有的一些上市事宜。這就是所謂的投行業務。也就是搞企業上市的。這就是證券公司的四大主要經營業務。但是要知道這些主營業務都是不會也是不允許互相交叉營業的。一般都是獨立運行的。這里說的只是證券公司從事的主要業務。要說證券公司的部門的話那就太多了。基本都說不完。因為光一個主營業務就會有很多的部門存在。證券公司一般會有零售經紀總部、投行總部、自營總部、資產管理總部、總裁辦、、總經辦、風險控制部、合規部、技術部、信息中心、客服部等等太多了。我說的這些還都是總部的一些大的部門服務所有業務的。其他的主營業務下面的部門就太TM的多了。光分部就不知道多少個。總的來說證券公司就是市場中專門從事證券投資的專業機構。它們主要做的是資本投資服務。比如股票、基金、債券、期貨等等一切
⑥ 關於證券公司各項收費有相關的規章制度嗎
早就沒這方面制度了。
⑦ 證券一般從業資格和專項資格考試的區別
兩者之間沒有區別。
證券一般從業資格包括證券專項業務從業資格，證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。
(7)證券公司測試制度擴展閱讀：
證券從業資格考試（證券專項資格考試）的報名條件：
自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。
1、年滿 18周歲；
2、具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
3、具有完全民事行為能力。
報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。
⑧ 證券從業資格考試的制度和如何報考
證券從業資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券業協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。
報考時間還是很自由的，登錄證券業協會網站進行報名就可以了，每年有七次考試時間，證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。
專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。
如果是剛開始進入這個行業那肯定是要先從一般從業資格考試開始，先從基礎的知識點開始刷。其他的要有一定從業時間才能報考的。所以也不用急。
⑨ 我國證券公司的監管制度及具體要求
目前，我國證券公司監管制度包括客戶交易以誠信與資質為標準的市場准入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)以誠信與資質為標準的市場准入制度
建立和完善包括機構設置、業務牌照、從業人員特別是高級管理人員在內的市場准人制度，通過行政許可把好准人關，防範不良機構和人員進入證券市場。設立證券公司必須滿足法律法規對注冊資本、股東、高級管理人員及業務人員、制度建設、經營場所、合規記錄等方面的設立條件；在准入環節對控股股東和大股東的資格進行審慎調查，鼓勵資本實力強、具有良好誠信記錄的機構參股證券公司。將業務許可與證券公司資本實力掛鉤，要求證券公司必須達到從事不同業務的最低資本要求；加強證券公司高管人員的監管，將事後資格審查改為事前審核、專業測評、動態考核等相結合，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。
(二)以凈資本為核心的經營風險控制制度
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，並於2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；三是建立了風險資本准備與凈資本水平動態掛鉤機制。
根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類11個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標准和風險資本准備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事後檢查，有效預防、及時發現並快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
(四)客戶交易結算資金第三方存管制度
根據2006年新修訂的《中華人民共和國證券法》，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利於證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。
客戶交易結算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委託，承擔申報、清算、交收責任的基礎上，在多家商業銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金，商業銀行根據客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果，記錄每個客戶的資金變動情況，建立客戶資金明細賬簿，並實施總分核對和客戶資金的全封閉銀證轉賬。
(五)信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：
(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的後果和擬採取的相應措施。
(2)信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。
(3)年報審計監管。這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段