㈠ 金融工程所涉及的金融工具有哪些特點及基本類型
金融工程所涉及的金融工具有;;常用的金融工具包括遠期、期貨、期權和互換。按分類而言，金融工具又可分為現貨金融工具和衍生金融工具。在現貨金融工具中，又涉及到四類市場信息：外匯市場、貨幣市場、情舉市場和股票市場。在衍生金融工具中，又直接涉及到諸如遠期比率（含遠期匯價、遠期利率及其協議和綜合遠期外匯協議）。金融期貨（含短期利率期貨、債券期和股指期貨等）、互換和金融期權等信息。
金融工程特點;;及基本類型;..第一類金融信息屬於宏觀經濟與產業信息，因為任何金融市場的活動都離不開宏觀經濟的變化趨勢，離不開產業或行業經濟活動的走勢。所以在這部分內容中必須包含宏觀經濟統計信息、經濟監測與景氣循環信息以及影響經濟活動的各類宏觀經濟政策信息，此外還必須包括產業機構。生產與消費（供給與需求）、產業布局等領域的信息。
第二類金融信息屬於各類金融市場信息，其中包括直接融資市場信息和間接融資市場信息。從信息的具體內容來說，又可以包括貨幣票據市場、資本市場、外匯匯市場、貴金屬市場、金融期貨市場和國際金融市場等范疇的信息。
第三類金融信息屬於企業財務信息，特別是各類企業含上市公司的財務報告、財務報表等。
在常用的金融工程應用中，如套期保值、投機、套利和構造組合中，在所有這些應用中，都有三個「離不開」：即離不開金融信息庫。離不開測算模型、離不開風險與決策分析。風險管理的工具和技術是金融工程的核心，金融信息則是金融工程的基礎。所以現代金融工程必須運用現代金融理論，依託信息技術和信息資源的開發，建立各種靈活有效的控制模型，實現對風險的最佳控制。
㈡ 金融工具與金融行業的區別公允價值在金融行業的應用有哪些
我很想問，LZ不是讀金融的吧！您的這些問題我實在很不能理解呢。
1.金融工具是指在金融市場中可交易的金融資產，注意，是資產哦。具體有債券，股票等，詳細的分類LZ有興趣知道可以追問。這么解釋的話，LZ你覺得資產跟行業有沒有區別呢？我是真不知道你想問兩者的什麼區別了，如果是我理解有誤可以追問。
2.網路解釋公允價值為熟悉市場情況的買賣雙方在公平交易的條件下和自願的情況下所確定的價格，或無關聯的雙方在公平交易的條件下一項資產可以被買賣或者一項負債可以被清償的成交價格。
我的理解是，企業在當時的市場條件下被公眾認可接受的交易價值，也許不完全對，這是個人理解。購買企業對合並業務的記錄需要運用公允價值的信息。在實務中，通常由資產評估機構對被並企業的凈資產進行評估。
我依然無法很清楚地理解您的提問，一般我見到公允價值都是在企業的會計報告中，或如上所說的企業兼並時會需要用到，由於還在校，只是膚淺學生一枚，所以可能需要你繼續詳述問題才可以回答吧~
㈢ 在哪裡可以查到A股上市公司衍生金融工具使用情況的數據呢寫論文用，跪求……
這個論文題材挺好 就是數據搜集困難 首先確認你所謂的衍生金融工具 我認為我國常用有幾種 權證 期貨 期權 可轉債。股指期貨和權證，還有些不正規的商品期貨比較常見 所以可以通過通達信軟體看上市權證交易信息 公司自營席位的股指期貨交易一辦都是保密的項目你不會找到數據 現在除了三大期貨交易所的信息外 中國國家承認的唯一現貨期貨電子交易平台是棲霞蘋果裡面有點煤炭的交易 其他的如鋼鐵的眾城鋼鐵交易盤什麼的都不是正規的 還有7月的山西煤炭電子交易平台開始 也會涉及到一些上市公司參與 所以針對權證的去些有據可查容易些 其他的不太好找希望這些對你有幫助
㈣ 如何搜集上市公司是否應用衍生金融工具及其使用情況的數據通過什麼軟體，查閱哪些項目
這個問題，你可以用 同花順 或者什麼炒股行情軟體看這家公司的基本資料跟主要財務報表，裡面的投資性收益，還有非經常性收益等，其中可能包括投資房地產，股票，或，期貨，外匯，等財務杠桿，目前我國還只有 期貨 算是衍生金融工具，但可以通過種種資本游戲，曲線投資或投機國外的 結構性票據 期權 以及 掉期工具 等，看到的不一定是准確和真實的，都會通過子公司跟財報合並，想把這個挖出來很難的···專業人員都要花很久的時間，一句話，中國股市別信就好了
㈤ 怎麼樣運用金融工具金融工具有那些
我有以下資料： 1.避險保值
該功能也是金融衍生工具被金融企業界廣泛應用的初衷所在。金融衍生工具有助於投資者或儲蓄者認識、分離各種風險構成和正確定價，使他們能根據各種風險的大小和自己的偏好更有效的配置資金，有時甚至可以根據客戶的特殊需要設計出特製的產品。衍生市場的風險轉移機制主要通過套期保值交易發揮作用，通過風險承擔者在兩個市場的相反操作來鎖定自己的利潤。一般那些以適當的抵消性金融衍生工具交易活動來減少或消除某種基礎金融或商品的風險，目的在於犧牲一些資金(因為金融衍生工具交易需要一定的費用)以減少或消除風險的個人或企業稱為對沖保值者。此類主體的活動是金融衍生市場較為主要的部分，也充分體現了該市場用於進行財務風險管理的作用。
2.投機
與避險保值正相反的是，投機的目的在於多承擔一點風險去獲得高額收益。投機者利用金融衍生工具市場中保值者的頭寸並不恰好互相匹配對沖的機會，通過承擔保值者轉嫁出去的風險的方法，博取高額投機利潤。還有一類主體是套利者，他們的目的與投機者差不多，但不同的是套利者尋找的是幾乎無風險的獲利機會。由於金融衍生市場交易機制和衍生工具本身的特徵，尤其是杠桿性、虛擬性特徵，使投機功能得以發揮。可是，如果投機活動過盛的話，也可能造成市場內不正常的價格震盪，但正是投機者的存在才使得對沖保值者意欲迴避和分散的風險有了承擔者，金融衍生工具市場才得以迅速完善和發展。
3.價格發現
如果以上兩點是金融衍生市場的內部性功效，那價格發現則是金融衍生市場的外部性功效。在金融衍生工具的價格發現中，其中心環節是價格決定，這一環節是通過供給和需求雙方在公開喊價的交易所大廳(或電子交易屏幕)內達成，所形成的價格又可能因價格自相關產生新的價格信息來指導金融衍生工具的供給和需求，從而影響下一期的價格決定。因為該市場集中了各方面的市場參與者，帶來了成千上萬種基礎資產的信息和市場預期，通過交易所內類似拍賣方式的公開競價形成一種市場均衡價格，這種價格不僅有指示性功能，而且有助於金融產品價格的穩定。
4.降低交易成本
由於金融衍生工具具有以上功能，從而進一步形成了降低社會交易成本的功效。市場參與者一方面可以利用金融衍生工具市場，減少以至消除最終產品市場上的價格風險，另一方面又可以根據金融衍生工具市場所揭示的價格趨勢信息，制定經營策略，從而降低交易成本，增加經營的收益。同時，擁有不同目的從事交易的參與者可以在市場交易中滿足自己的需求，最終形成雙贏的局面。
㈥ 上市公司裡面衍生工具運用較多的有哪些可以列舉一下嗎
由於我國金融衍生工具本身品種少，受管制嚴格，而上市公司受到的監管較一般企業更加嚴厲，所以上市公司使用金融衍生工具並不多。
1、上市公司使用得最多的是可轉換債券，很多上市公司再融資採用這種形式。你可以去中國證監會網站上查找各年可轉換債券發行規模的數據（話說把可轉債算作金融衍生品有點勉強）；
2、上市公司也發行資產抵押證券化產品，這個案例不多，網上一搜即可；
3、上市公司對高管進行股權激勵有採用股票期權的方式，可網上搜索案例；
4、上市公司被並購，並購方多給予公眾投資者以現金選擇權，但這個算作金融衍生品也有點勉強；
5、上市公司若主業涉及大額的能源、原材料和農產品交易，會經常採用套期保值的方式鎖定風險，或者有大額的外匯收付，也會採用外匯金融產品來避險，請查看石油、石油化工、航空、鋼鐵、有色金屬行業和有大量進出口業務的上市公司年報，對於衍生金融品交易均應有詳細披露。
總體來說，數據很分散，採集起來要費不少功夫。
㈦ 如何查看上市公司是否使用衍生金融工具
看年報全文，董事會報告章節有專門的衍生品投資情況
㈧ 結合當前實際，談一下金融工具如何利用
原創，非網上粘貼復制，希望能給你救急！不選擇我的答案還選擇誰！
金融工程——無套利定價的淺析
摘要：作為金融經濟學中兩大定價方法之一的無套利定價方法，在金融工程的新產品的開發和設計中廣泛應用，無套利思想形成了金融工程的核心思想。但是，作為一種定價思想，為什麼它能構成金融工程的核心?這種方法的適用條件是什麼?無套利技術如何在金融工程中發揮作用?本文試圖對這些基本問題進行回答。
關鍵字：無套利 金融工程
Abstract: as a financial economics, one of the two major pricing method with the no arbitrage pricing method, in financial engineering of the development of new procts and design is widely used, no arbitrage thought form the core thought of financial engineering. But, as a kind of pricing thought, why it can constitute the core of financial engineering? What is This method of applicable condition? No arbitrage technology how to play its role in financial engineering? This article attempts to these fundamental problems on answer.
Key words: no arbitrage 、financial engineering
一、金融工程的認識
金融工程是近年來發展起來的一門新的學科，它是公司財務、商業銀行和投資銀行業務迅猛發展的產物，是一門將金融經濟學理論應用於解決實際金融問題、以金融理論為主要支柱的一門交叉性的學科。金融工程通常是在法律允許的條件下，動用一切手段和方法來解決金融中存在的問題，並根據自身的目的創造性地開發和利用金融工具。它包括三個方面：一是對金融工具的深入研究，了解各種金融工具的特性並加以合理利用；二是對金融工具的創新，這也是金融工程最重要的一個方面。金融工具的創新包括對傳統工具的創造性組合和對一些全新的工具的設計與開發，麗創新過程對金融工具也是十分重要的。通常金融工程針對投資者的投資需求以及各種商業機構的特種需求，進行不斷地創新，不斷地設計、開發出一些更具吸引力的工具。這些工具既要能擴大商業銀行和投資銀行的業務量，同時又能為投資者的投資拓寬空間，為其套利保值提供更多更有效的途徑；三是金融手段的開發和創新。從整體來看，金融工程貴在創新。金融工程的實質是金融行業中的產品創新的現象或過程，這種創新包括三個主要方面：證券創新、金融過程創新和創造性地解決金融問題。其創新方式包括擴大或減小風險；聚集風險；利用期貨、期權、互換等交換現金流；分割現金流和債務的長短期限的轉換等。
二、套利、無套利基本理論
1.套利思想
套利是金融經濟學中的一個重要概念。學術界通常將套利定義為這樣的努力：通過在多個市場上同時行動，無需支付成本卻能賺取無風險利潤。與套利緊密相關的概念是套利機會，即可以進行套利的條件。通常可以將套利機會分為兩類：第一套利機會和第二套利機會。所謂第一套利機會是指：存在這樣的投資方式，其投資為零(即沒有任何投資)，收益大於或等於零，而且至少在一些結果下收益大於零。第二套利機會是指：存在這樣的投資方式，其投資小於零(即不但沒有任何投資，而且通過賣空還獲得了一定的收益)，收益大於或等於零，最壞的情形下收益為零。
2.無套利思想
所謂無套利定價方法是指用無套利思想來確定金融資產合理價格的方法。通俗地講，無套利就是「沒有免費的午餐」。理性的投資者通常追求利潤最大化，因此，當市場上存在套利機會時，意味著一些資產定價過高，而另一些資產定價過低。理性的市場參與者都將根據「低進高出」的原則套取利潤。對利潤的瘋狂追求將導致對定價過高的資產的大量拋售和對定價過低的資產的大量搶購，從而使市場處於非均衡狀態。所以，套利機會的存在意味著資本資產定價的不合理，這種狀況一般不能維持太久。在金融經濟學中，在考慮對金融資產進行定價時通常以無套利機會作為資產定價的前提假設，討論當市場上不存在套利機會時資產的價格。這種以無套利機會作為主要假設的定價方法就是無套利定價思想。
三、無套利方法
無套利定價方法作為一種定價方法具有簡單、直接的特徵，但並非在任何條件下均可使用。該定價方法在威廉·夏普的《投資學》中稱為比較法：當我們對一個投資或投資組合進行定價時，將該投資或投資組合與其他具有相當的特徵的投資或投資組合進行比較。當資本市場上的證券可以相互復制時才能用無套利方法進行定價。
我們將其概括為：命題I：資本市場上的資產能夠用無套利思想進行定價，而且僅當資產可以彼此復制。可復制性是無套利定價方法的必要前提。為了說明復制在無套利定價方法中的作用，接下來我們對金融經濟學中無套利定價的經典例子進行分析：在金融經濟學基本定理中，第二條中所謂的線性規則是指由幾個單個資產復合而成的資產，其價格等於這些單個資產價格的加權平均，其權重為單個資產占整個復合資產的比例。任何資產如果期末支付非負，期初的價格也非負，這即是正的線性定價規則。這一規則正好具體體現了無套利原則：如果市場上存在一個資產，其期末支付完全可以由另外一些資產復合得出，那麼，對於投資者而言，可以構造兩種投資策略，這兩種策略的期末支付完全相同，由線性定價規則，這兩種策略的期初價值相同。換言之，無套利原則是指：任何兩種投資策略，如果期末價值相同，則期初價值必定相同。第三條的含義是，如果所有經濟主體的效用函數都是關於財富極大化，在均衡的條件下可以得到一個對資產的最優需求。這個定理對無套利方法進行了具體化，並且將無套利方法與一般均衡方法聯系起來。 總之，正是由於這種可復制性才保證了無套利定價思想的實行，可復制性是無套利定價方法的充要條件。盡管無套利定價方法從某種意義上與一般均衡定價方法等價，但無套利方法更加直觀和簡潔。因此，無套利方法在金融經濟學乃至金融工程中得到廣泛應用。
四、無套利技術及其在金融工程中的應用
金融工具構成金融工程的主要內容。馬歇爾@把金融工程的工具分為兩類：實體性工具和概念性工具。所謂概念性工具是指作為金融工程的理論基礎，含投資組合理論、資產定價理論、利率期限結構理論、匯率理論和套利與市場效率理論。實體性工具則主要是金融工程師用來解決問題的工具，含遠期、期貨、期權、互換和混合證券等衍生工具。因此，衍生工具是金融工程的核心內容，衍生產品的定價也就形成金融工程的核心。正是衍生產品使得無套利思想與金融工程緊密相連。無套利思想和金融工程之間的關系可以從兩方面概括：一方面，金融工程的主要目的之一就是套利。金融工程師強調產品的創新，他們設計開發新金融產品，其目的就是擴大業務，並適時地從中套取利潤。同時，金融工程師也從對金融市場的密切關注中不斷地尋找套利機會並實施套利。套利機會的存在表明資本市場的非有效性，金融工程師的套利行為客觀上為市場的健康發展取到了積極的作用——他們消除了不斷出現的套利機會，使市場保持一定的效率。
另一方面，在產品的創新過程中要套取利潤，必須對產品進行定價。金融工程所使用的主要的定價思想就是無套利思想。金融工程師在設計新產品的過程中，既要對市場上已經出現的產品進行定價，並尋找市場上的套利機會，又要對新的產品進行定價，以確定新產品是否能套利，套利的空間有多大。大量的數學模型和計算機模擬方法用來對資產進行定價，使得資產定價更加技術化和復雜化，更加具有工程化的特色。因此，人們往往將金融工程師的主要任務之一歸結為資產定價。但是，無論是數學方法還是計算機模擬技術都是基於無套利定價方法而進行的，由此可見無套利方法在金融工程中的重要性。
五、總結
不存在套利機會的假設是金融經濟學中一個通用的、比較令人信服的假設。對喜多厭少的經濟主體而言，套利機會的出現與最優資產組合策略的存在相矛盾。同時，無套利假設比均衡假設更加自然而廣泛，因此套利是金融經濟學中的一個十分重要的概念。金融工程將金融經濟學原理結合一些現代技術來創造性地解決金融中存在的問題。金融工程師不斷地進行金融工具的創新，並不斷地尋找套利機會進行套利，可以說金融工程的主要目的之一就是套利；金融工程師們大量地使用無套利方法對衍生工具進行定價，無套利技術成為金融工程的主要定價技術。因此，無套利思想構成了金融工程的核心。本文通過介紹套利的概念和分類，總結出無套利思想，並分析了無套利思想在金融工程中的地位和作用。進一步指出可復制性是無套利定價方法的充要條件，並且分析了復制技術在無套利定價中的應用。作為金融工程的核心思想和方法，我們將無套利技術概括為三個基本步驟：復制、證明和定價。利用這一步驟可以對所有的金融衍生產品進行定價。
㈨ 誰能提供一些中國的上市公司應用金融衍生工具的案例，是中國的！！！！
中國嘗試過國債的衍生品，但是效果不好，失敗了