① 證券公司防範和控制風險的規定是怎樣的
1、經紀業務內部控制：防範挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等 ，應加強經紀業務整體規劃，加強營業網點布局、規模、選址等的統一規劃和集中管理; 應制定統一完善的經紀業務標准化服務規程、操作規范和相關管理制度 。
2、自營業務的內部控制 ：加強投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理 ，防範規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險 ，應建立健全自營決策機構和決策程序，加強對自營業務的投資策略、規模、品種、結構、期限等的決策管理 應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業務運作風險
3、投資銀行業務內部控制 ：重點防範因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險 ;建立項目管理制度，完善項目的業務流程、作業標准和風險控制措施 ;加強項目的內核工作和質量控制，加強證券發行中的定價和配售等關鍵環節的決策管理，杜絕虛假承銷行為。
4、資產管理業務內部控制 ：防範規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險;統一管理受託投資管理業務，受託投資管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作，規范業務流程、操作規范和控制措施 ，制定明確、詳細的信息披露制度，保證委託人的知情權 ;合理控制受託投資管理業務規模
5、研究、咨詢業務內部控制來源：考試大的美女編輯們
6、業務創新的內部控制
7、分支機構的內部控制
8、財務管理內部控制：建立健全財務管理制度和資金計劃控制制度，明確界定預算編制與執行的責任，建立適當的資金管理績效考核標准和評價制度制定並嚴格執行費用管理辦法，加強費用的預算控制，明確費用標准，嚴格備用金借款管理和費用報銷審批程序，加強資金風險監測，嚴格控制流動性風險，特別防範營業部違規受託理財、證券回購和為客戶融資所帶來的風險
9、會計系統內部控制
10、信息系統內部控制
11、人力資源管理內部控制
② 證券公司風險控制指標標准怎麼理解
證券公司必須持續符合下列風險控制指標標准：
（一）凈資本與各項風險資本准備之和的比例不得低於100%；
（二）凈資本與凈資產的比例不得低於40%；
（三）凈資本與負債的比例不得低於8%；
（四）凈資產與負債的比例不得低於20%。
證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：
（一）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；
（二）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；
（三）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；
（四）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
計算自營規模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：
（一）對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；
（二）對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%；
（三）接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
前款所稱融資業務規模，是指對客戶融出資金的本金合計；融券業務規模，是指對客戶融出證券在融出日的市值合計。
③ 證券公司風險控制指標管理辦法的內容
第一條為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，督促證券公司加強內部控制、防範風險，根據《證券法》等有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條證券公司應當按照本辦法的規定計算凈資本和風險資本准備，編制凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表。
第三條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）可以根據市場發展情況和審慎監管原則，對凈資本計算標准、風險資本准備計算標准、各項業務規模的計算口徑進行調整；調整之前，應當公開徵求行業意見，並為調整事項的實施作出過渡性安排。
對於未規定風險調整比例或者風險資本准備計算比例的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向中國證監會、公司注冊地的中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）報告或者報批。中國證監會根據證券公司新產品、新業務的特點和風險狀況，在徵求行業意見基礎上確定相應的風險調整比例和風險資本准備計算比例。
第四條中國證監會可以按照分類監管原則，根據證券公司的治理結構、內控水平和風險控制情況，對不同類別公司的風險控制指標標准和某項業務的風險資本准備計算比例進行適當調整。
第五條中國證監會及其派出機構應當對證券公司凈資本等各項風險控制指標數據的生成過程及計算結果的真實性、准確性、完整性進行定期或者不定期檢查。
中國證監會及其派出機構可以根據監管需要，要求證券公司聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其月度凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表進行審計。
第六條證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立動態的風險控制指標監控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標准。
證券公司應當在開展各項業務及分配利潤前對風險控制指標進行敏感性分析，合理確定有關業務及分配利潤的最大規模。
證券公司應當建立健全壓力測試機制，及時根據市場變化情況對公司風險控制指標進行壓力測試。
第七條證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其年度凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表進行審計。
第八條會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對證券公司凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、准確性、完整性進行審計，並對審計報告的真實性、合法性負責。 第九條凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整後得出的綜合性風險控制指標。
凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產－金融資產的風險調整－其他資產的風險調整－或有負債的風險調整－/+中國證監會認定或核準的其他調整項目。
第十條證券公司應當按照中國證監會規定的證券公司凈資本計算標准計算凈資本。
第十一條證券公司計算凈資本時，應當按照規定對有關項目充分計提資產減值准備。
中國證監會及其派出機構可以要求公司專項說明資產減值准備提取的充足性和合理性。有證據表明公司未充分計提資產減值准備的，中國證監會及其派出機構可以要求公司補充提取資產減值准備並相應核減凈資本金額。
第十二條證券公司計算凈資本時，應當將不同科目中核算的同類金融資產合並計算，按照金融資產的屬性統一進行風險調整。
第十三條證券公司的金融資產投資，按照金融資產的分類和流動性採取不同比例進行風險調整。金融資產的分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當採用最高的比例進行風險調整。
對於證券公司違反規定超比例持有的金融資產，中國證監會及其派出機構可以要求證券公司在計算凈資本時提高風險調整比例。
第十四條證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃的，應當在集合資產管理合同中對投入資金的數額、期限和承擔責任等進行約定，並在計算凈資本時根據承擔的責任相應扣減公司投入的資金。
第十五條應收款項按照賬齡的長短和可收回情況採取不同比例進行風險調整，賬齡應當從業務發生時點起算。應收款項的分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當採用最高的比例進行風險調整。有證據表明難以收回的存出保證金項目以及逾期的拆出資金和買入返售金融資產等項目，應當並入應收款項項目並按照應收款項的扣減原則進行風險調整。
第十六條證券公司應當在凈資本計算表的附註中，充分披露公司期末或有事項的性質（如未決訴訟、未決仲裁、對外提供擔保等）、涉及金額、形成原因和進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。對於很可能導致經濟利益流出公司的或有事項，應當確認預計負債；對於不是很可能導致經濟利益流出公司的或有事項，在計算凈資本時，應當按照一定比例扣減或有負債。
第十七條證券公司對控股證券業務子公司出具承諾書提供擔保承諾的，應當按照擔保承諾金額的一定比例扣減凈資本。從事證券承銷與保薦、證券資產管理業務等中國證監會認可的子公司可以將母公司提供的擔保承諾按照一定比例計入凈資本。
第十八條證券公司借入次級債務的，可以在計算凈資本時將所借入的次級債務按照一定比例計入凈資本。
證券公司向股東或其關聯企業借入的期限在5年以上並具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照一定比例計入凈資本。
計入凈資本的具體比例由中國證監會根據債務的到期期限和公司財務狀況確定。 第十九條
證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低於人民幣2000萬元。
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣5000萬元。
證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣1億元。
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低於人民幣2億元。
第二十條證券公司必須持續符合下列風險控制指標標准：
（一）凈資本與各項風險資本准備之和的比例不得低於100%；
（二）凈資本與凈資產的比例不得低於40%；
（三）凈資本與負債的比例不得低於8%；
（四）凈資產與負債的比例不得低於20%。
第二十一條證券公司應當按照中國證監會規定的證券公司風險資本准備計算標准計算各項風險資本准備。
證券公司經營證券經紀業務的，應當按照託管的客戶交易結算資金總額計算經紀業務風險資本准備；經營證券自營、證券承銷、證券資產管理、融資融券業務的，應當按照有關業務規模計算各項業務風險資本准備；設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當計算分支機構風險資本准備；應當按照上一年營業費用總額計算營運風險資本准備。證券公司還應當按照中國證監會規定的其他項目和比例計算相應的風險資本准備。
第二十二條證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：
（一）自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；
（二）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；
（三）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；
（四）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
計算自營規模時，證券公司應當根據自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。
第二十三條證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：
（一）對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；
（二）對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%；
（三）接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
前款所稱融資業務規模，是指對客戶融出資金的本金合計；融券業務規模，是指對客戶融出證券在融出日的市值合計。
第二十四條證券公司可以結合自身實際情況，在不低於中國證監會規定標準的基礎上，確定相應的風險控制指標標准。
第二十五條中國證監會對各項風險控制指標設置預警標准，對於規定「不得低於」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120%；對於規定「不得超過」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的80%。 第二十六條設有子公司的證券公司應當以母公司數據為基礎，編制凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表。
中國證監會及其派出機構可以根據監管需要，要求證券公司以合並數據為基礎編制凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表。
第二十七條證券公司的董事、高級管理人員應當對公司半年度、年度凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表簽署確認意見。
證券公司經營管理的主要負責人、財務負責人應當對公司月度凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表簽署確認意見。
在證券公司凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員，應當保證凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；對凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表內容持有異議的，應當在報表上註明自己的意見和理由。
第二十八條證券公司應當至少每半年經主要負責人簽署確認後，向公司全體董事書面報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況；證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東書面報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，並至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。
凈資本指標與上月相比發生30%以上變化或不符合規定標准時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事書面報告，10個工作日內向公司全體股東書面報告。
第二十九條證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表。
派出機構可以根據監管需要，要求轄區內單個、部分或者全部證券公司在一定階段內按周或者按日編制並報送凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表。
第三十條證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構書面報告，說明基本情況和變化原因。
第三十一條證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標准或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起3個、1個工作日內，向中國證監會及其派出機構書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。 第三十二條證券公司的財務會計報告、凈資本計算表、風險資本准備計算表、風險控制指標監管報表被注冊會計師出具了保留意見或者帶有說明段無保留意見的，證券公司應當就涉及事項進行專項說明。
涉及事項不屬於明顯違反會計准則、證券公司凈資本計算規則等有關規定的，中國證監會及其派出機構可以要求證券公司說明該事項對公司凈資本等風險控制指標的影響。
涉及事項屬於明顯違反會計准則、證券公司凈資本計算規則等有關規定的，中國證監會及其派出機構可以要求證券公司限期糾正、重新編制凈資本計算表、風險資本准備計算表和風險控制指標監管報表；證券公司未限期糾正的，中國證監會及其派出機構可以認定其凈資本等風險控制指標低於規定標准。
第三十三條證券公司的財務會計報告、凈資本計算表、風險資本准備計算表、風險控制指標監管報表被注冊會計師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監會及其派出機構可以認定其凈資本等風險控制指標低於規定標准。
第三十四條證券公司凈資本或者其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其採取下列措施：
（一）向其出具監管關注函並抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施；
（二）要求公司採取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平；
（三）要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響；
（四）要求公司合規部門增加對風險控制指標的檢查頻率，並提交有關風險控制指標水平的報告。
第三十五條證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定並報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。
整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司採取下列措施：
（一）停止批准新業務；
（二）停止批准增設、收購營業性分支機構；
（三）限制分配紅利；
（四）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。
第三十六條證券公司整改後，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起3個工作日內解除對其採取的有關措施。
第三十七條證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其採取下列措施：
（一）限制業務活動；
（二）責令暫停部分業務；
（三）限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；
（五）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利；
（六）認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選。
第三十八條證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司的穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。
第三十九條證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其採取下列措施：
（一）責令停業整頓；
（二）指定其他機構託管、接管；
（三）撤銷經營證券業務許可；
（四）撤銷。 第四十條本辦法下列用語的含義：
（一）風險資本准備：證券公司開展各項業務、設立分支機構等存在可能導致凈資本損失的風險，應當按一定標准計算風險資本准備並與凈資本建立對應關系，確保各項風險資本准備有對應的凈資本支撐。
（二）敏感性分析：指在保持其他條件不變的前提下，研究單個或者多個因素的變化對凈資本等風險控制指標可能產生的影響，並判斷是否會導致凈資本等風險控制指標不符合預警標准或規定標准。
（三）負債：指對外負債，不含代理買賣證券款。
（四）資產：指自有資產，不含客戶資產。
（五）或有負債：指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發生或者不發生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現時義務，履行該義務不是很可能導致經濟利益流出企業或該義務的金額不能可靠計量。
（六）權益類證券：指股票和主要以股票為投資對象的證券類金融產品，包括股票、股票基金以及中國證監會規定的其他證券。
（七）固定收益類證券：指債券和主要以債券為投資對象的證券類金融產品，包括債券、債券基金以及中國證監會規定的其他證券。
（八）存出保證金：指證券公司因辦理業務需要存出或交納的各種保證金款項。
（九）重大業務：指經過測算，可能導致凈資本或其他風險控制指標發生10%以上變化的業務。
第四十一條本辦法自2006年11月1日起施行。
④ 本人有2011年6月11日上午證券考試中證券投資基金的回憶部分試題，求證券交易的試題交換
呵呵 好像是沒有交錯考的吧，證券從業資格考試所有的試題來自一個試題庫，每次考試都是隨機抽的。
⑤ 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題
可以到中大網校證券從業資格頻道去查詢。
⑥ 證監會規定：證券金融公司的融券余額不得超過流通市值5%。我對這句話里提到的「余額」二字無法理解。
其實這個余額就是一般理解上總額的意思 只是用總額這個詞可能有些誤會 因為所有的發生額加在一起可以叫總額 現有的存量額也可以叫總額 所以用了余額這個詞 專門指現有的存量額 比如一次融券5萬股 然後又還了 又融券5萬股 余額就是5萬股 總額就可能被理解為5萬加5萬股
證監會這些人有時候寫東西確實讓人搞不清楚
⑦ 你好，我想要證券試題。課題
第一部分 證券市場基礎知識 目的與要求 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。 第一章 證券市場概述 掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。 掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。 熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（「國九條」）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。 第二章 股票 掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念； 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。 熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。 掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 熟悉我國股權分置改革的情況。 第三章 債券 掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。 掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。 掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。 掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 第四章 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。 熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。 熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。 掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。 熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投資范圍與投資限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。 掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。 掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。 掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。 掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。 掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。 掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。 掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。 掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。 第六章 證券市場運行 熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。 掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。 掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。 掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 第七章 證券中介機構 掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。 掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。 掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。 熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。 第八章 證券市場法律制度與監督管理 掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。 掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。 熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。 熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。
⑧ 證券公司的風險控制
證券公司經營的風險控制：
國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。
為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業健康發展，國務院於2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、託管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整、監督協調以及法律責任等。國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
良好的風險控制體系，必須建立在科學的證券分析基礎之上，主要包括如下三個方面：
(1)技術分析：技術分析是以預測市場價格變化的未來趨勢為目的，通過分析歷史圖表對市場價格的運動進行分析的一種方法。股票技術分析是證券投資市場中普遍應用的一種分析方法。
(2)基本分析：基本分析法通過對決定股票內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業狀況、公司經營狀況等進行分析，評估股票的投資價值和合理價值，與股票市場價進行比較，相應形成買賣的建議。
(3)演化分析：演化分析是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。
⑨ 關於證券從業資格證的問題
我覺得主要考回購，交易，基本整本書都是重點，書看熟了，就一定能過，這個是及格類考試，過60就行，要求不要太高啦
⑩ 證券公司風險處置條例的條例內容
第一章總則
第一條 為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公共利益，保障證券業健康發展，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業破產法》（以下簡稱《企業破產法》），制定本條例。
第二條 國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。
第三條 國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。
第四條 處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。
第五條 處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
第二章停業整頓、託管、接管、行政重組
第六條 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，並及時向有關地方人民政府通報情況。
第七條 證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
證券經紀業務被責令停業整頓的，證券公司在規定的期限內可以將其證券經紀業務委託給國務院證券監督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委託證券經紀業務或者未轉移客戶的，國務院證券監督管理機構應當將客戶轉移到其他證券公司。
第八條 證券公司有下列情形之一的，國務院證券監督管理機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行託管；情節嚴重的，可以對該證券公司進行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶資產並且不能自行彌補；
（三）在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大；
（四）風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機；
（五）其他可能影響證券公司持續經營的情形。
第九條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行託管的，應當按照規定程序選擇證券公司等專業機構成立託管組，行使被託管證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務的經營管理權。
託管組自託管之日起履行下列職責：
（一）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，必要時依照規定墊付營運資金和客戶的交易結算資金；
（二）採取有效措施維護託管期間客戶資產的安全；
（三）核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監督管理機構報告業務運行中出現的緊急情況，並提出解決方案；
（四）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
託管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續託管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長託管期限，但延長託管期限最長不得超過12個月。
第十條 被託管證券公司應當承擔託管費用和託管期間的營運費用。國務院證券監督管理機構應當對託管費用和託管期間的營運費用進行審核。
託管組不承擔被託管證券公司的虧損。
第十一條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組，行使被接管證券公司的經營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責。
接管組自接管之日起履行下列職責：
（一）接管證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）決定證券公司的管理事務；
（三）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，完善內控制度；
（四）清查證券公司財產，依法保全、追收資產；
（五）控制證券公司風險，提出風險化解方案；
（六）核查證券公司有關人員的違法行為；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。
第十二條 證券公司出現重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組：
（一）財務信息真實、完整；
（二）省級人民政府或者有關方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。
被停業整頓、託管、接管的證券公司，具備前款規定條件的，也可以向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。
國務院證券監督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內做出批准或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。
第十三條 證券公司進行行政重組，可以採取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合並或者其他方式。
行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
國務院證券監督管理機構對證券公司的行政重組進行協調和指導。
第十四條 國務院證券監督管理機構對證券公司做出責令停業整頓、託管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，並將公告張貼於被處置證券公司的營業場所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。
第十五條 證券公司被責令停業整頓、託管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化。
第十六條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規定期限內達到正常經營條件的，經國務院證券監督管理機構批准，可以恢復正常經營。
第十七條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。
第十八條 被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務，按照客戶自願的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當採取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。
被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以比照本條例第三章的規定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。
第三章撤銷
第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司：
（一）違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險；
（二）不能清償到期債務，並且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；
（三）需要動用證券投資者保護基金。
第二十條證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，並且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規定情形的，國務院證券監督管理機構應當撤銷該證券公司。
第二十一條國務院證券監督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，並按照規定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。
撤銷決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效。
本條例施行前，國務院證券監督管理機構已經對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權。
行政清理組履行下列職責：
（一）管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規定的債權進行登記；
（三）協助甄別確認、收購符合國家規定的債權；
（四）協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金；
（五）按照客戶自願的原則安置客戶；
（六）轉讓證券類資產；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
前款所稱證券類資產，是指證券公司為維持證券經紀業務正常進行所必需的計算機信息管理系統、交易系統、通信網路系統、交易席位等資產。
第二十三條被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責。
行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
第二十四條行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務，由國務院證券監督管理機構按照規定程序選擇證券公司等專業機構進行託管。
第二十五條證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被撤銷證券公司混合的，經國務院證券監督管理機構審查批准，納入行政清理范圍。
第二十六條證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。
自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。
第二十七條行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，並報國務院證券監督管理機構認定。
行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金。
第二十八條行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。
符合國家有關規定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。
已登記債權經甄別確認符合國家收購規定的，行政清理組應當及時按照國家有關規定申請收購資金並協助收購；經甄別確認不符合國家收購規定的，行政清理組應當告知申報的債權人。
第二十九條行政清理組應當在具備證券業務經營資格的機構中，採用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。證券類資產轉讓方案應當報國務院證券監督管理機構批准。
第三十條行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經國務院證券監督管理機構批准，易貶損並可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。
第三十一條行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產生的債務；
（二）為維持業務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責所產生的其他費用。
第三十二條為保護債權人利益，經國務院證券監督管理機構批准，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被採取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現處置，變現後的資金應當予以凍結。
第三十三條行政清理費用經國務院證券監督管理機構審核後，從被處置證券公司財產中隨時清償。
前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業機構的費用等。
第三十四條行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監督管理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。
第三十五條行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業稅等行政法規規定的稅收。
第三十六條證券公司被國務院證券監督管理機構依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規定執行。
第四章破產清算和重整
第三十七條證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成後，國務院證券監督管理機構或者其委託的行政清理組依照《企業破產法》的有關規定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。
第三十八條證券公司有《企業破產法》第二條規定情形的，國務院證券監督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進行重整。
證券公司或者其債權人依照《企業破產法》的有關規定，可以向人民法院提出對證券公司進行破產清算或者重整的申請，但應當依照《證券法》第一百二十九條的規定報經國務院證券監督管理機構批准。
第三十九條對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批准破產清算前撤銷其證券業務許可。證券公司應當依照本條例第十八條的規定停止經營證券業務，安置客戶。
對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批准，並依照本條例第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。
第四十條人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條證券公司進行破產清算的，行政清理時已登記的不符合國家收購規定的債權，管理人可以直接予以登記。
第四十二條人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。
第四十三條自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批准重整計劃的申請。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監督管理機構提出批准相關事項的申請，國務院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批准或者不予批準的決定。
第四十四條債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批准重整計劃草案。重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監督管理機構提出批准相關事項的申請，國務院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批准或者不予批準的決定。
第四十五條經批準的重整計劃由證券公司執行，管理人負責監督。監督期屆滿，管理人應當向人民法院和國務院證券監督管理機構提交監督報告。
第四十六條重整計劃的相關事項未獲國務院證券監督管理機構批准，或者重整計劃未獲人民法院批準的，人民法院裁定終止重整程序，並宣告證券公司破產。
第四十七條重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業破產法》的規定組織破產清算。涉及稅收事項，依照《企業破產法》和《中華人民共和國稅收徵收管理法》的規定執行。
人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監督管理機構比照本條例第三章的規定成立行政清理組，負責清理賬戶，協助甄別確認、收購符合國家規定的債權，協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金，轉讓證券類資產等。
第五章監督協調
第四十八條國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中，履行下列職責：
（一）制訂證券公司風險處置方案並組織實施；
（二）派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、託管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導；
（三）協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行；
（四）對證券公司的違法行為立案稽查並予以處罰；
（五）及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩定的情況；
（七）法律、行政法規要求履行的其他職責。
第四十九條處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統一組織依法查處。有關地方人民政府應當予以支持和配合。
風險處置現場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合。證券公司進入破產程序的，公安機關應當依法將凍結的涉案資產移送給受理破產案件的人民法院，並留存必需的相關證據材料。
第五十條國務院證券監督管理機構依照本條例第二章、第三章對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。
證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被處置證券公司混合的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關聯公司為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。
採取前兩款規定措施期間，除本條例第三十一條規定的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償。
第五十一條被處置證券公司或者其關聯客戶可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規定可能對債務進行個別清償的，國務院證券監督管理機構可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉出。
第五十二條被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營業秩序。
被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認。
第五十三條證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金。
證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。
第五十四條被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關的機構和人員，應當配合證券公司風險處置工作。
第五十五條被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員以及其他有關人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向託管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，並配合風險處置現場工作組、託管組、接管組、行政清理組的調查工作。
第五十六條託管組、接管組、行政清理組以及被責令停業整頓、託管和行政重組的證券公司，應當按照規定向國務院證券監督管理機構報告工作情況。
第五十七條託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責。
被處置證券公司的股東以及債權人有證據證明託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監督管理機構投訴。經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。
第五十八條有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：
（一）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；
（二）涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；
（三）仍處於證券市場禁入期；
（四）內部控制薄弱、存在重大風險隱患；
（五）與被處置證券公司處置事項有利害關系；
（六）國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。
第六章法律責任
第五十九條證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，並可以按照規定對其採取證券市場禁入的措施。
第六十條被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員等有關人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，並可以暫停其任職資格、證券從業資格；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，並可以按照規定對其採取證券市場禁入的措施：
（一）拒絕配合現場工作組、託管組、接管組、行政清理組依法履行職責；
（二）拒絕向託管組、接管組、行政清理組移交財產、印章或者賬簿、文書等資料；
（三）隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況；
（四）隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產；
（五）妨礙證券公司正常經營管理秩序和業務運行，誘發不穩定因素；
（六）妨礙處置證券公司風險工作正常進行的其他情形。
證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監事、高級管理人員有前款規定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規定從重處罰。
第七章附則
第六十一條證券公司因分立、合並或者出現公司章程規定的解散事由需要解散的，應當向國務院證券監督管理機構提出解散申請，並附解散理由和轉讓證券類資產、了結證券業務、安置客戶等方案，經國務院證券監督管理機構批准後依法解散並清算，清算過程接受國務院證券監督管理機構的監督。
第六十二條期貨公司風險處置參照本條例的規定執行。
第六十三條本條例自公布之日起施行。