Ⅰ 证券违法违规案件行政处罚的种类有哪些
《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚原则上由法律和行政法规规定。国务院各部、委员会制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内做出具体规定。国务院可以授权具有行政处罚权的直属机构依照上述要求砚定行政处罚。
根据行政处罚设定的原则和要求，《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《证券投资基金管理暂行办法》。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《禁止证券欺诈行为暂行规定》等法律、行政法规和规章性文件对证券中场违法违规行为的行政处罚做了明确规定，主要种类有。
（1）警告，即证券监管机构对违法违规的羊位和个人给予的警示和告戒。警告不涉及被处罚人的实体权利，只是对被处罚人精神上的一种惩戒。警告可以独立行使，也可以和其他罚则合并运用。
（2）罚款，即证券监管机构要求违法违规的单位和个人强制缴纳一定数量货币。罚款是对被处罚人的一种经济制裁。罚款的数额必须严格按照法律和行政法砚的规定来确定。
（3）责令迟还非法所筹股款、基金资金，即证券监管机构对于未经批准擅自或变相发行股票，基金等证券的，要求有定责任单位或个人退还非法所筹集的股款和基金资金及其利息。
（4）役收非法所得，即证券监管机构将违法违规行为单位和个人的非法所得，包括非法获取的股票、基金等证券，依法收归国有。
（5）停止股票发行资格，即证券监管机构依法取消违法违规的有关公司发行股票的资格，该公司不能向社会发行股票。
（6）暂停证券业经营、从业许可，即证券监管机构对违法违规的证券经营机构及其他证券从业机构，依法停止其定期限内证券业务经营、从业的圩可，证券经营机构及其他证券从业机构在规定期限内不能进行证券业务经营、从业活动。
（7）撤销证券业务经营、从业许可，即证券监管机构对违法违规的证券经营机构及其他证券从业机构，依法撤销其证券业务经营，从业资格，证券经营机构和其他证券从业机构不得进行证券业务经营、从业活动。
（8）法律、法规规定的其他行政处罚。
在我国，上市公司不能买卖本公司的股票。《中华人民共和国公司法》明确规定：“公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。公司依照前款规定收购本公司的股票后，必须在十口内注销该部分股份，依照法律、行政法规办理变更登记，并公告。”《股票发行与交易管理暂行条例》也规定“未依照国家有关规定经过批准、股份有限公司不得收购其发行在外的股票”。
不允许上市公司买卖本公司股票，目的是为了保护广大投资者的合法权益，维护市场“公开、公平、公正”的”三公”原则，维护证券市场的正常秩序，具体来说，主要是为了防止上市公司通过买卖、炒作本公司股票的方式进行内幕交易。上市公司的董事、监事、经理、职员或主要股东，由于其地位、职务等便利，在获取有关公司经营与发展的内部消息方面比一般投资者有优势。如果允许上市公司买卖本公司股票，他们很可能会通过这种方式利用内幕消息来牟取非法收益。因此，不允许上市公司买卖本公司股票是防止内幕交易的重要措施之一。
Ⅱ 根据沪深两市交易所的交易规则,以下哪种审计意见的类型会触发退市
上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：
（一）最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值；
（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值；
（三）最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元；
（四）最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；
（五）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；
（六）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月；
（七）因第12.14条股权分布不具备上市条件，公司在规定的一个月内向本所提交解决股权分布问题的方案，并获得本所同意；
（八）因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准，或者对新股发行定价产生了实质性影响，受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关（以下简称“欺诈发行”）；
（九）因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到中国证监会行政处罚，并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大，在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关（以下简称“重大信息披露违法”）；
（十）公司可能被依法强制解散；
（十一）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；
（十二）本所认定的其他情形。
作者：千仞崖
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Ⅲ 行政处罚种类包括的内容有哪些
行政处罚种类包括的内容有：
一、警告；
二、罚款；
三、没收违法所得、没收非法财物；
四、责令停产停业；
五、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；
六、行政拘留；
七、法律、行政法规规定的其他行政处罚。
(3)交易所行政处罚的种类扩展阅读
行政处罚的法定原则：
一、行政处罚依据法定。即法无明文规定不处罚，受处罚行为是法定的。凡法律、法规、规章没有规定予以处罚的行为，均不受处罚。处罚必须有法律、法规或者规章依据，否则，行政处罚是违法的，应属无效。
二、行政处罚主体及其职权法定。行政处罚是一种行政权力，除法律、法规、规章规定有处罚权的行政机关以及法律、法规授权的组织外，其他机关或者组织不得行使。另外，法定主体行使处罚权时必须遵守法定的职权范围，不得越权或者滥用权力。
Ⅳ 行政处罚的种类主要包括哪些
(1)警告
一般只适用于情节轻微、未构成危害后果的行政违法行为。警告是行政机关对违法行为人予以训诫的法律制裁，既可口头进行，也可以书面形式作出、目的是向违法相对人发出警戒，申明其违法行为，避免其再犯。
(2)罚款
罚款是行政机关强迫违法相对人承担金钱给付的义务，在一定期限内交纳一定数额金钱的法律制裁。罚款通过使相对人遭受经济损失达到惩械的目的、但罚款是一种自由裁量余地很大的处罚种类，为防止行政机关滥用权力，必须加强监督。罚款必须全部上缴国库。罚款程度必须与违法情节和违法相对人的经济状况相适应。
(3)没收违法所得、没收非法财物
没收违法所得、役收非法财物是行政机关依法强行收缴行政违法相对人所获得的非法收入及与非法行为有关的非法财物，将其收归国有的法律制裁。二者通过没收违法行为人违法所得的金钱、财物限制其财产权达到惩械的目的，属于较严厉的行政处罚。
(4)责令停产停业
责令停产停业是行政机关依法剥夺行政违法相对人从事某种经营、工作的权利的法律制裁。只适用干法人和其他组织，不适用于自然人。这里要将个体工商户与自然人相区分。责令停产停业使相对人承受财产利益的损失，是一种对违法情节尚不严重的相对人予以惩诫的法律手段。
(5)暂扣或者吊销许可证暂扣或者吊销执照
二者均是行政机关依法限制或剥夺违法行为人曾依法取得的从事某种业务或某种经营活动的权利的法律制裁。停业其从事某种活动的权利，即剥夺其行为权，是行政处罚中较为严厉的处罚种类。
(6)行政拘留
行政拘留是行政机关依法对违法相对人实施的短期剥夺其人身自由的法律制裁。行政拘留为一日以上，十五日以下，是最严厉的行政处罚措施。因此，行政拘留的适用受到严格的限制。在立法方面，只有全国人大及其常委会才有权以法律的形式设定人身罚。在执法方面，只有公安机关才有权行使拘留权。而且，行政拘留的期限是法定的。
(7)法律规定的其他行政处罚
由于行政管理工作的复杂性及行政违法行为的多样性，在必要的时候，法律可以创设各种形式的行政处罚。行政法规也可以在法律范围内例设除人身自由罚以外的行政处罚方式．地方性法规和部委规章等法律规范文件也可以在法定范围内设定一定形式的行政处罚。以适应不断变化的行政管理工作的需要。
Ⅳ 行政处罚有那几种类分别是什么
答：（1）警告；
（2）罚款；
（3）没收违法所得，没收非法财物；
（4）责令停产停业；
（5）暂扣或者吊销许可证、执照；
（6）行政拘留；（7）法律、法规规定的其他处罚。
Ⅵ 行政处罚的种类
行政处罚共有七类。
根据我国《行政处罚法》第8条的规定，行政处罚的种类有：
1、警告：它是国家对行政违法行为人的谴责和告诫，是国家对行为人违法行为所作的正式否定评价。
2、罚款：它是行政机关对行政违法行为人强制收取一定数量金钱，剥夺一定财产权利的制裁方法。适用于对多种行政违法行为的制裁。
3、没收违法所得、没收非法财物：行政机关将行政违法行为人占有的，通过违法途径和方法取得的财产收归国有。
4、责令停产停业：行政机关强制命令行政违法行为人暂时或永久地停止生产经营和其他业务活动。
5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照：行政机关暂时或者永久地撤销行政违法行为人拥有的国家准许其享有某些权利或从事某些活动资格的文件，使其丧失权利和活动资格。
6、行政拘留：治安行政管理机关(公安机关)对违反治安管理的人短期剥夺其人身自由。
7、法律、行政法规规定的其他行政处罚。
(6)交易所行政处罚的种类扩展阅读
国家在实行行政处罚时应当按照法律要求来执行，公民可根据法律进行监督：
1、行政处罚实施机关在执行行政处罚决定过程中，除依法应予销毁的物品外，依法没收的非法财物，必须按照国家规定公开拍卖或者按照国家有关规定处理。
2、罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库，任何行政机关或者个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分。
3、行政复议和行政诉讼期间，行政处罚决定不停止执行原则。
4、作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机构分离；但是，依照行政处罚法的规定可以当场收缴罚款的除外。