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股票投资经济学 2021-06-17 16:24:20

期货公司合规风控

发布时间: 2021-05-17 07:13:39

A. 期货公司资管业务风控员岗位职责模板

你好,证券公司风控部是业务支持部门,风控人员:产品的风险控制指标审核、风控执行。

B. 请问大家对期货公司交易风控部岗位的认识

总公司的风控其实需要做到如下几点
一个是合理把握公司保证金比例和交易所保证金比例直接的关系。在达到风险的第一时间及时通告相关部门,发出预警通知,及时追金,或者对客户追金的时间做到良好掌控。
第二个要求对行情走势有一个比较客观的判断,尤其是在极端行情出现的时候,如何控制风险,给客户的时间有多少,这个要有自己的判断。
第三个就是及时和业务部门沟通,尤其是对重点客户的风险处理上,第一要谨慎,第二个就是要合理把关,懂得什么情况下不能通融,一定要有控制风险的底线。
营业部的风控相对简单,其实就是执行总部的风控指示,对客户进行追金。但是也要做好客户的安抚工作,尤其是在出现强平措施以后,安抚客户情绪很重要。好的风控在风险出现的初期哪怕客户还没有到追金的时候,最好就可以对客户进行提示。

C. 期货公司合规部工作内容是什么

顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。

考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章,以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的,法律条文应该比较熟悉,所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章,看懂并理解透彻即可,不必考虑过多的细节问题,毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才,考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。

真要是处理期货类的官司的话,不是专业律师很难胜任的,比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释,一般的律师都不了解的。

D. 有哪位业内人士能解释一下期货公司的风险控制岗

1.营业部总经理,财务,开户,风控,技术,市场开发,是营业部必须具备的六个岗位,风控是其中之一。
2.一般情况营业部风控仅需一人。
3.平时就是监控客户风险,给有风险客户打电话,另外一般还要有公司的一些其他内部事务。忙不忙要看营业部业务量,薪酬和后台岗位差不多。至于上升空间,也要看公司的业务量。
4.通过从业资格考试,一般大专以上经济类相关专业,耐心细致即可。

你问的这么详细总应该给点分吧。

E. 如何做好期货公司的合规审查工作

首先要建立风控稽核部门,设定审查工作制度和流程,一般是风险管理官直接管理,定期检查

F. 期货公司风险控制主要做什么的,需要具备哪些知识呢

第一,首先要做的功课是了解自己的个性。做期货不是光靠技术,如果成功按10分来算的话,技术只占4分,而个性占6分。做期货需要天赋的,这里的天赋就是指你的个性能不能做期货交易。如果你不合适做,但又想靠期货赚钱,那就只有请高手替你做了。
第二,就是迅速了解期货品种。根据自己的资金找准合适自己做的品种这是很重要的,资金小,抗风险能力差,就暂时不合适去做铜、铝这样的既大、交投又十分活跃的品种。即使是大资金也不可能所有品种都涉足,当然有自己的投资团队又另当别论。
第三,是掌握几项基本的看盘技术,也就是技术分析方法。技术分析的工具有很多,如果要全部弄懂再去做,也不知要等到猴年马月。何况很多技术分析工具竟然是互相矛盾对立的。其实技术分析不需要懂那么多,就是许多资深的交易员也是用几种最简单的分析工具。
第四,看几本经典的期货书籍。现在教你做期货的书太多,很多都是华而不实,并且都是在炒剩饭,好书只要看几本就足够了。这里我推荐一本是STANLEY KROLL著的《KROLL ON FUTURES TRADING STRATEGY》(《期货交易策略》)。这本书没有教你怎么样用技术分析或是基本面分析去做期货,但却能让所有投资人受益匪浅。这本书24小时放在我的办公桌上,对我来说,每阅读一遍都无异于一次受教。
第五:根据你自己的资金做一个投资计划。别以为只有大资金才需要做投资计划,小资金亦然。一个好的投资计划是投资成功的一半。在这个计划里你要决定将要投资的品种,预测投资盈利,设定投资止损,如果交易盈利则一步一步设定盈利止损。
第六:如果以上四步你都做到了,并且做好了。你现在最需要的就是——进场。模拟交易永远不会让人进步,记住这一点,千万别花时间在这上面。进场后你唯一要做的就是按照你的投资计划一步一步做。
第七,当你还是个新手时不要总是泡在各大论坛上,别去看那些期评的文章,坚持自己的观点,赚了钱千万别跑,没到止损坚决不出。

G. 疯狂期货:在金融公司做合规风控,需要哪些基本功

身后的漫绿与淡

H. 期货公司合规岗的具体工作内容是什么,需要什么样任职资格

有下列情形之一的,不得担任合规监察员:
(一)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定的情形;
(二)自被期货监管部门撤销任职资格之日起未逾3年;
(三)本局认定的其他情形。
合规监察员应当具备以下条件:
(一)正直诚实,品行良好;
(二)熟悉业务,熟悉期货监管法律、法规、规章及其他规范性文件,具备合规管理需要的专业知识和技能;
(三)具有大学专科以上学历,取得期货从业资格,二年以上期货从业经验,有较强的业务能力及风险控制能力;
(四)通过福建省证券期货业协会组织的资质测试;
(五)本局规定的其它要求。