① 在期货公司开户后,有关手续费收取标准是否需要向客户公示
现在是双边收费,不像以前的日内单边收费了,比如拿玉米2.5元,来回5元,提供便宜的手续费,交易所+0.5元,有兴趣的话加俺的
② 期货公司强平前应通知客户是必须的吗
是的,
期货公司
应该提前通知客户的,期货公司会有几道
风控
线,风控100%的时候就要注意了,120%的时候肯定要打电话通知的,
强平
更要通知,题主有问题可以给我留言
③ 期货公司期货投资咨询业务试行办法的第三章 业务规则
第十条 期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;
(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;
(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;
(四)以个人名义收取服务报酬;
(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。
第十四条 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。
第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。
第十六条 期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当执行本办法,并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。
④ 证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍答案
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
(2007年4月20日 证监发〔2007〕56号)
第一章 总 则
第二章 资格条件与业务范围
第三章 业务规则
第四章 监督管理
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第二章 资格条件与业务范围
第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:
(一) 净资本不低于12亿元;
(二) 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
(三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
(四) 净资本不低于净资产的70%.
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
第七条 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)介绍业务资格申请书;
(二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;
(三)净资本等指标的计算表及相关说明;
(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;
(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;
(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;
(七)关于技术系统准备情况的说明;
(八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;
(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一) 协助办理开户手续;
(二) 提供期货行情信息、交易设施;
(三) 中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第十条 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(一)介绍业务的范围;
(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;
(三)介绍业务对接规则;
(四)客户投诉的接待处理方式;
(五)报酬支付及相关费用的分担方式;
(六)违约责任;
(七)中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项,但不得违反法律、行政法规和本办法的规定,不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
第三章 业务规则
第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
(一) 受托从事的介绍业务范围;
(二) 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
(三) 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(四) 客户开户和交易流程、出入金流程;
(五) 交易结算结果查询方式;
(六) 中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。
第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。
第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第四章 监督管理
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业系。
第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一) 未经许可擅自开展介绍业务;
(二) 对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;
(三) 代理客户进行期货交易、结算或者交割;
(四) 收付、存取或者划转期货保证金;
(五) 为客户从事期货交易提供融资或者担保;
(六) 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
(七) 代客户下达交易指令;
(八) 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
(九) 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;
(十) 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
(十一) 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
第五章 附 则
第三十三条 本办法自发布之日起施行。
⑤ 在客户外出无暇时,期货公司可以按与客户事先约定的止损价代客户进行止损交易,()对还是错呢
可以,起码我的期货经纪公司这样操作了。对不对不知道,只要合同上有就是对的,没有就是不对的呗。
⑥ 期货公司如何执行客户强行平仓
每个期货公司在客户保证金使用比例达到一定程度的时候会通知客户
通知你风险度达到期货公司警戒线,需要你追加保证金或者自主减仓,如果在期限时间内你没有减仓或者追加保证金,期货公司就会通过交易所强制平仓,会直接把所有仓单平掉。
所以你如果接到期货公司员工电话告诉你要追加保证金,一定要问清楚在什么期限内,因为他们电话都有录音,所以明确你的时间很重要
⑦ 为什么期货公司每天开盘前给客户发的行情分析 准确率那么低 期货公司分析师 简直是替客户
期货分析师一般为刚入门的期货投资者提供专业知识培训,很多投资者由于刚入这一行,很迫切的想学到这一行业的知识,于是他们迫切希望能找到一个能教受他们期货知识的人。很多期货公司在非交易时间会开设一些关于期货交易知识的培训,这时他们会利用各种关系找到潜在的客户去,也会为刚开户的客户提供培训。
我和同行也交流了关于期货分析师给客户培训这方面的事宜,多数期货分析师培训的内容大致分为两个块:第一方面关于期货市场基本要素的,如交易所规则,期货合约的具体情况,期货是做什么的,当你对期货市场有一个基本印象时,他们就会告诉你期货市场的诱惑,我以自己的亲身经历给大家讲述哈尔滨一家期货公司有一个叫邹刚的期货分析师是如何对客户进行下一步培训的也就是我想说的第二方面。邹刚分析师给我们培训时大概能有20左右人吧,他先是介绍自己从事期货行业10多年了,关于这个市场的任何问题他都可以给大家解决,看起来好像是这方面的权威专家。于是大家就开始听他讲课。他先是说让大家别研究基本分析,他认为基本分析因素复杂,不容易掌握,而且基本分析师做长线的,他举出了做长线的弊端,他说:“长线需要隔夜,隔夜后外盘发生暴涨或暴跌第二天会发生很大的调控高开或低开,如果和外盘方向相反会发生很大的损失;其次长线不如短线赚钱,巴菲特索罗斯他们一年不过是30%左右的利润。太少了。做期货的不能赚这么少的利润。”随后他就说让大伙跟着他学技术分析,他是这方面的权威。他说:“技术分析容易入门,设计的知识就那么点,他早已开发出了短线成功交易系统。更重要的是,短线会给你带来丰富的利润。随后他打开期货软件,找到了大豆这个品种让我们看,接着说,一手大豆合约的保证金四千多,一万元可以做两手,大豆波动一个点10元钱,一天大豆波动二三十点没有问题,你只要一天一手赚5个点两手就赚10个点,这样下来一天就能赚1%,这样一年下来按复利算就能翻个7、8倍。看起来诱惑很大,随后他又举个例子,他说短线高手一天最多盈利达到50%."哇塞!当时我想运气好一天就能赚50%,比那些投资大师都厉害,以后一定在这个公司开户和他好好学习了。随后进行了几天的培训,他给我们他的交易系统。不管行情是涨是跌,不要看任何相关新闻,不要看基本面的供求消息。只看5分钟的收盘价。5分钟的收盘价比前一高点高就买,比前一低点低就卖。错了止损,对了赚10个点就跑。20分钟内不盈利也不亏损就砍仓关注下一品种。保证高频交易,这个不赚做那个。总会有赚的。如果5分钟收盘价没有突破前高或前低就反着做。期货市场20多个品种,一个电脑桌面可以分割八个界面,到时同时看8个品种,哪个品种给出开仓信号就介入。这样一天下来盈利很客观。随后他找了几个自己准备好的图形给大伙看,当时感觉这个期货分析师神了,太厉害了。培训结束时我们很多人都开了户,随后我就入金开始交易了。
按照他的方法开始做交易了,同时看了两个品种,一天能交易20多次,做了两周算了下账户,赚了2%,当时感觉自己很有信心,好像学会了赚钱的本事,还请他吃了一次大餐。后来做了几个月短线,有问题也找邹刚分析师交流。可个月后发现自己竟然赔了40%。此时我仔细分析了自己的交易记录结果发现手续费花了本金的三分之一,按照邹刚期货分析师教的方法有赚有亏,而且亏损的概率和盈利差不多,如果遇到单边行情,假突破行情亏损的概率更大。更别说市场发生什么诸如次贷危机这样的大事件。随后我就找到了几个当时参加培训班的同学,他们没有一个赚钱的,多多少少出现了亏损。大伙坐下来好好分析了一下,邹刚分析师叫我们的方法,可以总结如下几点:一、高频交易,期货公司可以得到更多的手续费,二、市场没有基本面变化的时候成功的概率大一些,会赚点小钱。三、当基本面,尤其是国际政治经济发生变化时,这个方法会出现连续的开仓错误,一错再错本金都亏在止损和手续费上了。
后来我再也没有和这个期货分析师进行任何交流,去了三家期货公司开了户,分别参加了他们三家的培训,最后我选择了其中一家期货公司入了金,之所以选择了这家公司是因为他们有一个年轻的分析师,培训的内容很客观,人品很好,很具有期货分析师应有的道德。他讲了,市场的大波动是有原因的,可能是供需发生了变化,也可能是风险偏好发生了变化。做期货要有耐心,多看少动。只有机会好的时候,自己能看明白的时候才把钱放进去,而不是天天在电脑前,看见行情波动就下单,赌运气。期货市场不是零和博弈,因为有手续费,所以不要以赌博的心态在期货市场去操作。
现在自己入行已经四年了,已经成为了一家钢铁公司的期货操盘手。告诫刚入行的投资者,学习期货投资知识需要积累,需要经过市场的洗礼,大部分人至少需要两年你才能明白市场波动的规律,除非你是天才。两年中你需要入门,需要交易磨练,需要不断学习。但选择一个好的期货分析师教你是很重要的,尤其是入门培训。有的期货分析师为了招揽客户,为了增加手续费收益,他们会组织所谓的免费培训,然后告诉你期货市场的日内波动,短线赚钱有多容易,从而诱惑你做期货,做日内高频短线交易。刚入门的朋友当你参加期货培训时遇到这种道德败坏的期货分析师时,千万不要因为滔滔不绝的甜言蜜语而受欺骗。如果他能一年赚个7、8倍,哪怕一年翻一番他怎么不自己做期货实盘,干嘛使劲一切办法拉客户??中国证监会也应该加强关于期货分析师职业道德方面的调查,从而使这个行业的期货分析师具有良好的职业道德和人品,取消哪些职业道德败坏的期货分析师的从业资格,从而使中国期货行业健康发展,
一下是本人对期货市场交易的认识及经验。我会从短线交易和中长线交易方面反别论述。
短线交易:(一)开盘之前,根据基本面判断行情的强弱,是单边行情还是震荡行情,如果如果是单边行情,在技术分析上找进场点,开仓后设好止损,如果做错了自动止损,如果做对了一直留到收盘前再平仓,获利需要时间积累,留的时间抓大行情的概率越大。如果是震荡行情,判断大的方向,今天开仓方向要与短期大趋势方向相同,这样才能提高交易准确率。从而在技术分析上找进场点并设置好止损点。做多了止损。做对了,在箱体的阻力位获利平仓,注意与单边行情平仓的区别。( 二)资金管理。建议半仓交易,最多不超过75%。最好只做一个品种,最多不超过两个。每个交易日交易次数不要超过两次。(三)耐心,耐心也是期货投资者最重要的心理素质。耐心等待交易机会的出现,只有找到短线进场点时才交易,否则耐心等待机会的出现。宁愿错过也不做错。止损是有成本的,高频交易的人会被止损吞噬本金,只有保住本金了,你才有在这个市场生存的本钱。以上是我对日内短线交易的经验见解。
期货入门投资者选对期货公司与否,与其在这市场成功与否与一定关系,选择贪婪的期货公司,在道德低下的期货分析师低下学习,交易,会亏掉你的本金,最后失去对市场的信心,不一定是你的能力不行,但是你的交易思维是不正确的。
⑧ 期货公司强平前应通知客户是必须的吗
是的,期货公司应该提前通知客户的,期货公司会有几道风控线,风控100%的时候就要注意了,120%的时候肯定要打电话通知的,强平更要通知,题主有问题可以给我留言
⑨ 期货公司员工可以在后台看到客户的操作,为什么从来不会去跟踪一些做的特别好的客户去做呢
1,资金量不一样,操作习惯不一样,带来的市场影响也不一样
2,短线操作时没法跟踪的
3,长线可以跟踪,只是 长期盈利的人实在太少
4,如果只要跟踪客户就能知道行情,那么还要什么基本面信息分析员呢?
5,跟踪客户操作,需要操盘手跟资金提供人达成共识才可以