Ⅰ 美國證券法的內容提要
本書聘請國內著名高校，如清華大學、中國政法大學、西南政法大學、華東政法學院等精通法律英語的教授及相關專家、學者親力親為。內容上先將契約法進行概括性介紹，然後對每個經典判例給出精彩導讀，再附英美原版判例（或精選部分），並對其中生澀難懂的詞彙進行註解，使讀者不但對該法有總體認識，盡快了解契約法，而且中英文結合的方式省卻了閱讀的勞累，兼顧了學習性和趣味性，保證了裁減有度、難易結合。
Ⅱ 這是篇美國證券法的案例（4），能幫我翻譯一下么
各個潛在客戶被提供土地銷售合約和服務合約, [ * * * 1248 年] 以後告訴, 它不是可行的投資在樹叢除非服務安排被做。 當采購員是自由做安排以其它服務公司, Howey 在這小山服務優勢, 公司, 被注重。 的確, 85% 英畝賣了在3 年的期間結束5月31 日, 1943 年, 由服務合約包括用Howey 在這小山服務, 公司。
同Howey 的土地銷售合約Company 提供一致的購買價每英畝或分數因此, 變化在數額只與幾年符合的數量特殊劇情被種植了與柑橘樹。 在購買價的充分的付款土地被轉達對采購員被保單行為。 購買通常被做在土地窄條被安排以便一英畝包括48 棵樹列。 在期間在2月1 日之間, 1941 年, 並且5月31 日, 1943 年, 31 42 個人做購買買了少於5 英畝各個。 這些31 個人平均藏品是1.33 英畝和銷售一樣少許象0.65, 0.7 和0.73 一英畝被做了。 這些短文分開地不被操刀並且單一徵兆幾歸屬被發現在小土地標記可理解只通過制地圖書紀錄。
[ * 296 ] 服務合約, 一般10 年的期間沒有取消的選擇, 給Howey 在這小山服務, 公司, 英畝的租賃的興趣和"充分和完全" 財產。 為指定的費加上勞動成本和材料, 公司被給充分的謹慎和當局在樹叢和收獲的莊稼的耕種和行銷。 公司是源遠流長的在柑橘事務和維護熟練的人員和很多設備大規模兵力, 包括75 台拖拉機, 噴霧器無蓋貨車, 肥料卡車和等等。 沒有公司的同意, 土地所有人或采購員沒有詞條權利銷售莊稼; n2 [ * * 1102 年] 那裡通常因而是沒有權利對具體果子。 公司是只對凈盈利的分派負有責任根據支票被做在採摘之時。 所有產物由應答者公司合並, 哪些做生意以他們自己的名字。
Ⅲ 求1933年美國證券法與1934年美國證券交易法的原文
1933年美國證券法
http://www.sec.gov/about/laws/sa33.pdf
1934年美國證券交易法
http://www.sec.gov/about/laws/sea34.pdf
《1933年證券法》是世界各國證券市場監管立法的典範，更為各國仿效和借鑒的對象，我國證券立法亦是如此。又稱證券真實法（Truth in Securities Law），共28條， 是第一部真實保護金融消費者的聯邦立法，也是美國第一部有效的公司融資監管法，包含了州藍天法的許多特色。《證券法》最引人注目的是確立了信息披露制度，並在附件A中詳細列舉了發行人必須披露的具體內容。
《美國1934年證券交易法》對世界許多國家證券法的影響極大，是許多國家證券法的藍本。美國證券法由於比較好地反映了證券市場的法則，適應了證券市場健康發展的需要，因此，對我國也極具重要的參考和借鑒價值。
Ⅳ 在美國上市的中國公司是否受中國證券法的約束
受約束
要在美國上市，首先必須經過中國證監會的審批才行，也就是說你必須先過中國這一關，才能向美國申請。既然要審批，當然受國內相關法規約束。
Ⅳ 請介紹一下美國證券交易委員會的R144規則。
赴美上市的交易問題
1. 上市公司股票出售的限制條件（美國證券法144號法律規定）
境內自然人股東，持有的股份為一級市場（初始發行股票市場）上發行的股票，而不是在二級市場上（即股票交易市場）通過買賣交易取得的股票，所以有鎖定期規定。對於公司的經營管理層和持有上市公司10%以上股權的大股東均有2年時間禁售期的規定。但對於小股東而言，根據144條例經董事長及律師簽名後即可交易。交易量規定為每個股東每個季度的拋售量不得超過上市公司總股本的1%，實際上對小股東（股權小於上市公司總股本的1%）來說已沒有限制，其持有的股票可自由流通、交易。
2. 在美國證券市場進行股票交易並非我們想像的那樣神秘、復雜、遙遠，互聯網已將全球結為一個地球村，信息的傳送和各種電子交易十分便捷、迅速。
標的公司將在適當時間選擇一家在香港或者是美國本土注冊並可以提供中文網站服務的交易商，辦理開戶手續，並由標的公司網站提供操作流程以及相關的服務，然後自己在國內銀行開設一個外匯帳戶。
3. 《交易程序》概述：
委託一交易商，提供本人身份證（有護照的提供護照）、收入證明、地址、電話等開戶（無開戶費），同時交存所持股票，在開市時間內（北京時間21：30至凌晨4：00）向交易商下達指令（電腦網上操作），成交後將資金匯入你在國內銀行的外匯帳戶上，視其不同交易商不同的帳戶大小及優惠期的不同，每筆交易傭金約7到20美元（無論大小，1000股還是10萬股，但一般以每5000股為交易單位收取交易傭金18美元）。另外，每筆交易收取3美元的郵寄證券交易確認單的郵費（但投資者可以通過E-MAIL郵箱的方式進行確認）。
4. 對實在不懂股市交易又不會上網操作的股東，標的公司將組織他們集中委託一位股東代理操作，不過要注意辦理好相互之間的法律手續，防止今後出現糾紛等事情發生。
公司律師屆時可協助起草一份法律文本供相互簽署用，不能委託標的公司交易股票，否則將會有操縱股票的嫌疑，違反美國1934年的證券交易法。無論是在鎖定期或鎖定期後都是可以自行一對一進行私自轉讓交易的，如有人願意受讓你所持上市股票，你們可在股票上背書轉讓方（你本人）與受讓方名字，再在美國證券登記機構辦理轉讓過戶登記手續即可，繼承也照此辦理。
5. 開戶基本保障及條件：
① 開戶年齡需滿20歲
② 沒有最低開戶金額限制
③ 美國人以外的人頭此人買賣價差不課稅（免徵所得稅）
④ 有資產保障：每個證券帳戶至少有2500萬美元以上的保障，分別為美國證券投資人保護協會（SIPC）所提供的50萬美元基本保險及其他保險公司所承包的保障。
⑤ 需額外開立美金銀行帳戶及證券集保帳戶，該帳戶兼具證券戶.集保戶及銀行呼功能。
6. 一般來說，投資人只要擁有國內商業銀行外幣（美金）或其帳戶及具備開戶的基本條件，只要在美國券商[中文網路]下載開戶表格，填具以下四項條件後，寄至美國券商處即完成開戶手續。
① 開戶申請書
② 投資帳戶及E – mail 郵箱確認交易同意書外國人免稅表
③ 國外人免稅表
④ 美國國稅局免預扣稅表
7. 當美國券商收到投資人開戶的資料後，三個工作日內就會E – mail 郵箱或郵寄核發的帳號及密碼，此時投資人若要買股票必須先將資金電匯到新開立的帳戶內，若要賣股票則需將自有的股票背面簽名後以DHL方式寄至美國券商處，投資人在委託買賣的時候，有三種方式指示買賣：
① 網路下單
② 電話下單
③ 直接由營業人員撮合
8. 每一種下單的方式又有市價或現價兩種選擇，不論是哪一種方式，手續費每筆大約是8-30美元之間。
投資人每筆買賣成交確認單美國券商會立刻以E – mail 郵箱傳送至指定電子信箱中，每月交易對帳單月底免費寄發，投資人若想提領帳戶資金僅須填寫[匯款申請書]傳真至美國券商處，投資人在兩個工作天後就可以在自己的外幣或其帳戶中自由提領。關於投資人操作股票的方式，多數採取以下方式：
① 網上投資美國股市step by step
② 委託美國網上券商
Ⅵ 這是篇美國證券法的案例（6），能幫我翻譯一下么
部分2 (1) 法案定義期限"安全" 包括共同地知道的文件被換[ * * * 1249 年] 為猜想或投資。 n3 這個定義並且包括"證券" 一個更加易變的字元, 由如此描寫期限選定象"證明利益或參與任何益利分配協議,"" 投資合同"並且" 總之, 任何興趣或儀器共同地以' ' 安全著名。' ' "法律問題在這種情況下轉動在決心是否, 在這些情況下, 土地銷售合約, 保單行為和服務合約一起構成一個"投資合同" 在. 之內2 (1) 的意思。 一個肯定的答復帶領進入操作. 5 (a) 的注冊要求, 除非安全被授予豁免在. 3 (b) 之下。 下院, 在到達一個消極答復對這個問題, 比普通的房地產銷售和協議對待了合同和行為[ * 298 ] 作為分開的交易介入沒有由賣主處理物產為買家。
n3 "期限' ' 安全" 意味任一筆記, 股票, 庫存股票, 債券, 公司債務, 債務的證據, 證明利益或參與任何益利分配協議, 抵押信任證明, preorganization 證明或捐款, 可轉移的份額, 投資合同, 投票信任證明, 利率存單為安全, 分數未分開的興趣在油上, 氣體, 或其它開采權, 或, 總之, 任何興趣或儀器共同地以' ' 安全著名,"或任何證明利益或參與, 臨時或暫時的證明為, 收據為, 保證, 或保證或權利訂閱對或購買, 任何前面。"
Ⅶ 這是篇美國證券法的案例（1），能幫我翻譯一下么
127HX3
版請求: LEXSEE
時間請求: 2006 年二月 28 日東部時間早上 01:26
線的數字: 272
工作數字: 1821:86171206
客戶身份證/ 計畫名字:
研究數據:
Lexsee 328 我們 293
送: LEX,127HX3
浙江銅鑼商大學
ZHE GONGSHANG 道路
懸掛 ZHOU 城市， CHN
LEXSEE 328 美國 293
安全 & 交換傭金 v. W. J. HOWEY 公司東部時間 AL。
843 號
美國的最高法院
328 美國 293;66 S. Ct。 1100;90 L. Edmund。 1244;1946 美國 LEXIS 3159;163 A.L.R。 1043
1946 年五月 2 日, 爭論
1946 年五月 27 日, 決定
更重要的歷史:
為第五個線路的對訴願的巡迴法庭的 CERTIORARI。
安全 & 交換傭金在區域法院中控告從在安全行為的違反中的 unregistered 和非免除的安全提議和售賣中使用州際的商業郵件和幫助指示應答者 1933. 區域法院否認了命令。 60 F.Supp。 440. 訴願的 Cir- cuit 法院斷言。 151 F.2d 714. 法院允許了 certiorari 。 327 美國 773. 顛倒,p。 301.
性情:
151 F.2d 714,顛倒。
律師的版本眉批: [***HN1]
安全規則, § 1
對～的興趣柑橘類小樹林的售賣。 --
眉批: [1]
安全行為的准備 1933 為有安全的安全和交換傭金的 registra- tion 對民眾為售賣提供為一柑橘類小樹林發展的單位售賣適用於 - fering, 被對買方的行為傳達, 也被表示一份契約因為培養,銷售, 而且免除-鈴的響聲凈余的收入,即使修護的契約可能是, 和有時是, 進行由於除了～之外被賣方控制的公司。
[***HN2]
安全規則, § 1
投資契約 -- 什麼是。 --
眉批: [2]
投資為 1933 方法的安全行為的目的一個人投資他的錢契約，交易或方案縮短在一通常的進入-珍視而且被引導從促進者的努力或一個第三者獨自地預期利潤,它非物質是否在企業中的部份被正式的 cer- tificates 證據或被在企業中被僱用的對～名義上的興趣～實際的資產。
[***HN3]
安全規則, § 1
對～的興趣 nonspeculative 企業的售賣。 --
眉批: [3]
安全行為的需求 1933 一定被遇見即使企業興趣哪一對民眾被提供當在個性和被賣的實體興趣中投資不是思索性的或增進有本質的價值企業的成功中立派整體上而言，只要方案在通常的企業中由於利潤包括錢的投資獨自地來自其他人的努力。
Ⅷ 這是篇美國證券法的案例（7），能幫我翻譯一下么
期限"投資合同" 由證券未定義行動或由相關的立法報告。 但期限是共同在許多狀態"藍天" 法律存在在聯邦法規的收養之前和, 雖然期限由州法並且未定義, 它由狀態法院寬廣地解釋以便付得起投資的公眾全面的保護。 形式被忽視了為物質並且重視給予了在經濟現實。 投資合同因而來意味一份合同或計劃為"安置資本或計劃金錢在方式意欲獲取收入或從它的就業贏利。"狀態v 。 地鼠輪胎& 橡膠Co., 146 Minn 。 52, 56, 177 N 。 W 。 937, 938. 這個定義由狀態法院一致地申請了向各種各樣的情況[ * * 1103 年] 個體被帶領在共同的企業中投資金錢以他們單一地會贏得贏利通過促進者努力或大約人除他們自己之外的期望的地方。 n4
n4 狀態v 。 Evans, 154 Minn 。 95, 191 N 。 W 。 425; Klatt v 。 擔保債券Co., 213 Wis 。 12, 250 N 。 W 。 825; 狀態v 。 荒地, 199 N 。 C 。 135, 153 S 。 E 。 855; Prohaska v 。 Hemmer 米勒發展Co., 256 不適。 App 。 331; 人們v 。 白色, 124 Cal 。 App 。 548, 12 P 。 _ 2 1078; Stevens v 。 Liberty Packing Corp., 111 N 。 J 。 Eq 。 61, 161 A 。 193. 參見Moore v 。 Stella, 52 Cal 。 App 。 第2 766, 127 P 。 第2 300 。
Ⅸ 什麼是美國證券法解讀
《美國證券法解讀》：「盡管聰明的律師可以通過成文法、規則和案例而輕松地自學某些領域的法律，但聯邦證券法並非其中之一。如果將1933年《證券法》及其規則和案例交給一位求知慾較強且天資聰明、但未曾接觸過聯邦證券法的律師，讓他進行幾周的閉戶研究，那他有可能對這一領域知之甚多，卻仍不得要領。證券法律尤其是《證券法》是復雜的——它是這樣一個謎題：從表面上看來，用許多方法都能解釋得通，但事實上其中僅有一種才是正確的。《美國證券法解讀》的目的即在於幫助解決這個難題。」《美國證券法解讀》首先簡要介紹了美國證券法之由來。由於缺乏管制而產生的種種問題導致了美國1929年證券市場的崩潰。這些問題以及隨之產生的崩潰是引起經濟大蕭條的主要原因，並導致了二十世紀三十年代美國經濟的癱瘓。從這次慘痛的經歷中，作者領悟到證券的買賣必須要有實質性的管制。作者認為有三件事是證券法必須完成的。首先，當公司發行其證券及公司的證券在證券市場上被交易時，證券法必須迫使公司給出全面且公正的披露。第二，證券法必須保證證券市場的公平運行。否則，投資者將遭受欺騙。第三，證券法必須迫使投資者主要使用他們的自有資金，而非借貸資金，來購買證券。中國的讀者們在閱讀《美國證券法解讀》之後，將了解到美國證券法是如何處理這些必須解決的問題並維持一個公平，積極且穩定的證券市場。
Ⅹ 這是篇美國證券法的案例（3），能幫我翻譯一下么
證券交易委員會制定此項法令，是為禁止回應者在違反法案第五條的未登記和未免除的證券（？專業詞彙）的交易中使用郵件和其他跨州商業的手段。地方法院裁定該禁令無效（60F SUPP. 440），第五巡迴法院同意該裁決（151 F 2d 714）。由於一份訴狀宣稱巡迴法院的判決與聯邦和美國決議相左，並在該法令下提出了一種新穎而未經批準的測驗，我們同意移送訴訟文件。委員會則認為該測驗在行政上是不可行的。
大部分事實已經得到了保證。回應者W.J.Howey公司和Howey-in-the-Hills服務公司是佛羅里達州的公司，其控制和管理直接普通。前者在佛羅里達湖縣擁有大片的柑橘地。在過去的數年中，它每年大約要種500英畝的地，長成的樹林一半留歸己用，一半供給公眾以「給予我們額外的財政發展」。後者是一家培育和種植許多這種樹的公司，其業務也包括了收獲並進行營銷。