一般是的。目前來看,所有的金融資產交易所幾乎都通過會員制度進行入會管理和門檻設置,不同的交易所對會員的資質要求也不盡相同,有些交易所比較嚴苛,僅接受機構會員注冊,有些也面向個人開放。另外,交易所會員也分為不同類型,你所提到的會員資格應該是指交易類會員,以僑金所為例,有5類會員,分別是:交易類、綜合類、經紀類、服務類以及特約會員,個人投資人屬於交易類會員,不同類型的會員其權利和義務是不同的,准入條件更不相同。
㈡ 證券公司必須申請成為證券交易所的會員嗎
在我國,成為證券交易所會員是從事證券經紀業務的前提條件,否則你無法代理客戶進場進行交易;
融資融券業務沒有明確規定需要會員資格,不過要通過交易所進行交易,據我所知目前取得資格也都是會員;
至於證券自營和資產管理業務有具體的資產、管理人員等要求,不要求會員資格。
總體上目前在國內,券商都有會員資格。
有會員資格表示你可以進場代理客戶進行交易。
㈢ 證券交易所會員的會員資格
要成為證券交易所的會員,必須具備一定的條件。證券商在經營范圍、證券運營資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面應符合證券交易所的規定。一般的,會員資格應包括下列條件:
(1)經中國證監會批准依法設立、具有法人地位的證券公司;
(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;
(3)在組織形式、業務人員及技術風險防範方面符合中國證監會和證券交易所的規定;
(4)承認證券交易所的章程和業務規則,按規定交納會員費、席位費及其他費用;
(5)證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請,並提供必要文件.經證券交易所理事會批准後,可成為證券交易所的會員。
㈣ 上海證券交易所和深交所所實行的會員制,是不是不以盈利為目的的事業企業法人
證券交易所不是其事業法人,它們的成立和解散由國務院決定。
上海證券交易所和深圳證券交易所都採用會員制,它們通過接納證券公司入會,組成一個自律性的會員制組織。
會員制證券交易所是不以營利為目的,由會員自治自律、互相約束,參與經營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。
㈤ 會員制交易所會員不求回報為什麼要出資
會員制交易所會員不求回報也要出資,是因為你既然是他的會員就要為他付出。
㈥ 如何成為天交所會員
天交所綜合會員申辦程序如下:
(一)擬申請成為交易所綜合類會員的單位向交易所會員管理部門遞交如下資料:
1.《會員加盟申請表》;
2.主要發起人營業執照正、副本復印件;
3.主要發起人稅務登記證正、副本復印件;
4.主要發起人組織機構代碼證正、副本復印件;
5.主要發起人法定代表人身份證復印件;
6.公司上一年度財務報表(經會計師事務所審計的);
7.體現公司現貨供應能力的資質證明材料;
8.交易所要求的其他文件。
交易所會員資格審定委員會對申請單位遞交的資料進行初審,並提出初審意見。初審通過,由交易所會員管理部門向申請單位發出加盟意向通知書,申請單位憑此通知書在天津市(交易所指定的地區)工商管理機關辦理企業登記注冊。
註:自加盟意向通知書發出之日起,20個工作日內未按交易所要求辦理注冊登記手續者,其加盟申請被自動取消,且在1年內交易所不再受理該發起人的加盟申請。
(二)申請單位注冊登記完畢後向交易所會員管理部門提供以下材料,由會員管理部門進行復審:
1.公司章程;
2.營業執照正、副本;
3.稅務登記證;
4.組織機構代碼證;
5.法定代表人身份證。
註:以上資料均提供復印件且加蓋公章。
(三)復審合格後,申請單位繳齊相關費用,與交易所簽署合作協議,正式成為綜合類會員,並頒發會員證書,在交易所網站進行公示;未被批准者交易所出具資格否定書,由申請者自行承擔一切申辦費用。
(四)天津貴金屬交易所綜合會員資格審核標準是:
1、注冊資本金不低於5000萬元人民幣;
2、有符合交易所業務需求的獨立、固定的經營場所;
3、經營管理團隊中至少有3人(含)以上具備3年以上金融行業從業經驗或貴金屬投 資、經營管理;
4、擁有符合業務需求的計算機軟、硬體設施及配套的通訊線路、專業人員及管理制度;
5、有健全的法人治理結構、組織機構、財務管理制度、貴金屬業務管理制度、交易、結算、風險控制制度等;
6、股東或其母公司近3年內無嚴重違法違規行為記錄;
7、熟悉並承認交易所各項業務管理辦法;
8、認繳交易所收取的各項費用;
9、交易所規定的其它條件;
10、原則上要求綜合會員必須在天津市(交易所指定的地區)工商管理機關辦理企業登記注冊。
金融機構(商業銀行、信託公司、保險公司、證券、期貨公司等)、大型國有企業或上市公司(資產或市值大於10億人民幣)、大型黃金礦山或貴金屬現貨經營企業(產量或貿易量為國內前20名且資產或市值大於10億人民幣),經交易所審核,可以直接成為交易所綜合會員而不受上述注冊登記地條件的約束。
綜合類會員繳齊交易所相關費用後,向交易所合規稽核部門申請現場實地復審,現場實地復審通過後方可取得交易資格。
交易所對綜合類會員實行年檢登記制度,年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。年檢時綜合類會員向交易所會員管理部門提供如下文件、材料:
(一)綜合類會員年檢登記表;
(二)通過本年度工商年檢的《企業法人營業執照》復印件;
(三)交易所要求提供的其他證明文件。
交易所對綜合類會員提供的上述材料進行審查,經審查通過年檢的,在其《會員證書》上加蓋年檢印章,並在交易所網站上予以公告;經審查未通過年檢的,交易所終止其會員資格,並予以公告。
㈦ 證券交易所的會員是什麼概念
一、會員資格
成為證券交易所的會員,必須具備一定的條件。證券商在經營范圍、證券運營資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面應符合證券交易所的規定。一般的,會員資格應包括下列條件:
(1)經中國證監會批准依法設立、具有法人地位的證券公司;
(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;
(3)在組織形式、業務人員及技術風險防範方面符合中國證監會和證券交易所的規定;
(4)承認證券交易所的章程和業務規則,按規定交納會員費、席位費及其他費用;
(5)證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請,並提供必要文件.經證券交易所理事會批准後,可成為證券交易所的會員。
二、申請程序
證券經營機構要成為證券交易所的會員,其申請程序如下:
(1)向證券交易所提出申請並將相應的申報材料報送至會員管理部門。申報材料一般包括會籍申請表、申請成為證券交易所會員的正式公文、中國證監會批准機構設立的批文、中國證監會頒發的公司《經營證券業務許可證》、公司《企業法人營業執照》、公司章程和內控制度及主要規章制度、經審計的最近兩年的財務報告、公司下屬各證券營業部的《證券經營機構營業許可證》及《營業執照》等等:
(2)證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審:
(3)證券交易所會員管理部門初審後,將合格者上報理事會,由理事會審核批准後,即可成為證券交易所會員。
三、會員處分
對於違反證券交易所章程、業務規則及其他有關規定的會員,證券交易所有權根據情節輕重給予一定的單處或並處的處分,主要有:會員范圍內通報批評、在中國證監會指定報刊公開批評、警告、罰款、限制交易、暫停自營業務或代理業務、取消會員資格等等。對會員暫停參加場內交易以上之處分由證券交易所理事會審定,而對取消會員資格等重大處分則要由證券交易所會員大會來審查。
另外.根據我國《證券交易所管理辦法》,證券交易所決定接納或開除會員應在決定後的5個工作日內報中國證監會備案,決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應在辦理有關手續5個工作日之前向中國證監會備案。
㈧ 如何才能獲得國內證券交易所的會員席位
我國的上海和深圳兩空證券交易所均採用會員制,即是由會員共同出資組成的,不以盈利為目的的法人團體,參加交易所證券買賣的必須是會員,要取得交易所的會員資格,成為會員,必須是符合下列條件的法人,向交易所申請,經批准後,可成為會員: (1)經人民銀行及其分行批准設立,具有經營證券業務資格的金融機構;
(2)資本金和證券業務營運資金在500萬元人民幣以上;
(3)組織機構、業務人員和其他方面符合交易所規定的條件;
(4)承認交易所章程,按照繳納會員席位費。
取得會員資格並繳納足夠的席位費後,即可取得證券交易席位,會員可以通過席位進行自營或代理證券交易。
席位又可分有形席位和開形席位,有形席位是指在交易所大廳內的固定的席位,每個席位上均配有場內交易中(紅馬甲),會員進行委託時,通過席位上的交易員將委託輸入證券交易所有撮合系統中,無形席位是在交易所交易大廳內不設定有形的席位,也不派駐紅馬甲,會員直接將委託通過計算機輸入交易所的撮合系統之中,開形席位具有方便、快捷、安全、成本低等特點,隨著證券市場的發展,計算機和通訊技術的不斷完善,用無形席位替代有形席位是大勢所趨,目前,上海證券交易所內的有形席位正在日益減少,而深圳證券交易所已全部採用無形席位,不再設有形席位。
㈨ 交易所中的會員代碼和席位代碼怎麼區分
交易所會員繳納席位費可以取得席位。分有形席位和虛擬席位之分,有形席位可在交易所場內直接報盤,虛擬席位是通過網路連接到交易所主機,一個席位一般代表一個機構 這二個代碼就是表示一個交易所會員機構,一般是券商的營業部