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股票投資經濟學 2021-06-17 16:24:20

中國金融期貨交易所的會員分類

發布時間: 2021-06-11 04:54:55

❶ 解釋一下期貨交易所的全權會員和一般會員

通常一個期貨交易所要交易很多不同的品種,過去沒有計算機輔助交易系統的時候,不同的交易品種要在不同的交易池(喊價交易的場所,是一個略低於地面的池子)中進行交易,所以當一個交易員在某個交易池中交易時,他就只能做這個品種的交易。

而他要想做其它品種時,就要進到別的交易池中去才行。而早期的期貨交易結算是很慢很復雜的(沒有計算機輔助),所以工作量非常大,因此期貨交易所對進行全部品種交易的會員和只進行部分品種交易的會員收取的費用(會員費或席位費)不同。進行全部品種交易的會員費用最高,因為他們交易的品種多,所以結算復雜。

而只進行某一個或幾個品種交易的收費就少一些。另外有些交易者只需要進行某一個或幾個品種的交易(比如大豆生產商可能只需要進行大豆的交易,他對同一個交易所的玉米和小麥可能根本不感興趣)。

所以交易所就把參與交易的會員分為「參加全部品種交易」的全權會員和「只參與部分品種交易」的一般會員。全權會員可以進入任意交易池進行交易,而一般會員只能在自己有權參與的交易池內進行交易。

另外同樣是交易所的會員,有的會員有結算許可權(可以直接和交易所結算、並且可以為他人結算),有的沒有結算許可權(不能直接和交易所結算,需要別人為其結算)。

上述在交易所擁有全部業務許可權的就稱為「全權會員」,而只有部分業務許可權的就稱為(一般會員)。

❷ 中國金融期貨交易所交易規則的第三章 會員管理

第十條會員是指根據有關法律、行政法規和規章的規定,經交易所批准,有權在交易所從事交易或者結算業務的企業法人或者其他經濟組織。
第十一條交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。
第十二條交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員具有與交易所進行結算的資格。
交易結算會員只能為其客戶辦理結算、交割業務。
全面結算會員可以為其客戶和與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。
特別結算會員只能為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。
第十三條交易會員可以從事經紀或者自營業務,不具有與交易所進行結算的資格。
第十四條會員資格的批准、變更和終止,須經交易所會員資格審查委員會預審,董事會批准,報告中國證監會,並予以公布。
第十五條會員享有下列權利:
(一)在交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;
(二)使用交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;
(三)按照交易所交易規則行使申訴權;
(四)交易所交易規則及其實施細則規定的其他權利。
第十六條會員應當履行下列義務:
(一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;
(二)遵守交易所的章程、交易規則及其實施細則和有關決定;
(三)按照規定繳納各種費用;
(四)接受交易所監督管理;
(五)履行與交易所所簽訂協議中規定的相關義務;
(六)交易所規定應當履行的其他義務。
第十七條申請成為交易所會員應當符合法律、行政法規、規章和交易所規定的資格條件。
第十八條申請或者變更會員資格應當向交易所提出書面申請,在獲得交易所批准後,與交易所簽訂相關協議。
第十九條交易所建立會員聯系人制度。會員應當設業務代表一名、業務聯絡員若干名,組織、協調會員與交易所的各項業務往來。
第二十條會員出現下列情形之一的,交易所有許可權制、暫停其業務或者調整、取消其會員資格:
(一)違反交易所的會員管理規定;
(二)不再符合會員資格條件;
(三)不符合中國證監會或者交易所相關規定。
第二十一條交易所制定會員管理辦法,對會員進行監督管理。
第二十二條交易所可以根據市場發展,對會員的業務運作、風險管理、技術系統等提出要求,會員應當持續滿足上述要求。

❸ 中國有哪幾個期貨交易所,分別是會員制還是公司制

上海,大連,鄭州商品期貨交易所是會員制。
2006年9月8日成立的中國金融期貨交易所是公司制。

❹ 中國金融期貨交易所的1號會員為什麼是國泰君安期貨

國泰君安期貨公司報備工作比較早,與南華期貨公司一起獲得首批中國金融期貨交易所全面結算會員資格,在會員號抽簽儀式上獲得1號會員資格。

中國金融期貨交易所會員分為結算會員和非結算會員。結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。在分級結算制度下,只有資金實力雄厚、管理經驗豐富的機構才能成為結算會員,而其他不具備結算會員資格的非結算會員必須通過結算會員進行結算,從而形成多層次的風險管理體系。

國泰君安期貨有限公司,具有商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務資格,同時也擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所的會員資格和交易結算席位。

❺ 中國金融期貨交易所的非結算會員中還有非期貨公司嗎,那具體點都有些什麼樣的個體,請列舉一二。

目前中金所批準的交易會員都是期貨公司,但按照中金所的會員要求條件,非期貨公司的金融機構可以成為交易會員,比如投資公司、基金公司等都可以申請成為交易會員。

國內其他三家交易所都有非期貨公司類的會員,中金所也不例外。但非期貨公司會員只能從事自營業務。

❻ 中國金融期貨交易所會員管理辦法的第三章 結算會員

第十四條結算會員可以從事結算業務,具有與交易所進行結算的資格。結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。
交易結算會員只能為其受託客戶辦理結算、交割業務。
全面結算會員既可以為其受託客戶也可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。
特別結算會員只能為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。
第十五條申請交易結算會員資格,應當符合本辦法第七條規定的條件,取得金融期貨結算業務資格並且最近一次的期貨公司分類評價結果達到B類以上(含B類)。
申請全面結算會員資格,應當符合本辦法第七條規定的條件,取得金融期貨結算業務資格並且最近兩次的期貨公司分類評價結果均達到A類。
第十六條申請交易結算會員和全面結算會員資格的,應當向交易所提交下列文件:
(一)本辦法第十條第(二)項、第(五)項至第(十二)項規定的文件;
(二)經法定代表人簽字的結算會員資格申請書;
(三)加蓋公章的中國證監會核發的金融期貨結算業務資格許可證明文件復印件;
(四)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的申請日前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經審計的當年上半年度財務報告;
(五)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東的最近一期的財務報告;
(六)交易所要求提供的其他文件或者材料。
申請特別結算會員資格的,應當向交易所提交前款第(一)項至第(三)項及第(六)項規定的文件。
第十七條交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見,通知符合條件的申請單位辦理相關手續。
第十八條申請單位應當在交易所發出會員資格批准通知之日起30個工作日內,辦理下列事項:
(一)簽署《中國金融期貨交易所結算會員協議》;
(二)按照交易所規定開設專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶;
(三)繳納結算擔保金;
(四)辦理有關人員的授權手續;
(五)交易所規定應當辦理的其他事項。
逾期未辦理的,視為放棄申請會員資格。
第十九條申請單位辦理完畢相關手續後,即取得結算會員資格,交易所制發會員證書,並報告中國證監會。

❼ 中國金融期貨交易所實行結算會員制度,結算會員按照業務范圍分為()。

正確答案為:A,B,D選項
答案解析:
中國金融期貨交易所實行結算會員制度,會員分為結算會員和非結算會員,結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。

❽ 什麼是期貨交易所會員

在國內主要就是中國金融期貨交易所的會員分為結算會員和交易會員,交易會員沒有結算功能,結算會員有結算功能,分為特別結算會員,能夠為交易會員提供結算服務,但本身不具有經紀業務資格,主要是銀行,但是目前還沒有特別結算會員獲批;全面結算會員可以為自己和交易會員提供結算,其本身也具有經紀資格;交易結算會員為自己提供結算,本身也具有經紀資格。 國內其他的期貨交易所的會員分經紀會員和自營會員,都是為自己進行結算。

❾ 中國金融期貨交易所會員管理辦法的第二章 交易會員

第六條交易會員可以從事經紀或者自營業務,不具有與交易所進行結算的資格。
第七條申請交易所交易會員資格,應當符合下列條件:
(一)為在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織;
(二)承認並遵守交易所交易規則及其實施細則;
(三)具有良好的信譽和經營歷史,近3年無不良經營記錄、嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄;
(四)具有健全的組織機構、財務管理制度及完善的期貨業務管理制度、內部控制制度和風險管理制度;
(五)具備滿足開展業務需要的期貨從業人員;
(六)具有滿足開展業務所需要的設備、場地;
(七)符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)期貨保證金安全存管監控的有關規定;
(八)期貨業務系統符合交易所的相關規定;
(九)交易所規定的其他條件。
第八條期貨公司申請交易會員資格,應當符合本辦法第七條規定的條件,取得金融期貨經紀業務資格並且最近一次的期貨公司分類評價結果達到C類以上(含C類)。
第九條非期貨公司申請交易會員資格,應當為依法核准登記的金融機構,並符合本辦法第七條和相關主管部門的規定。
第十條申請交易會員資格,應當向交易所提交下列文件:
(一)經法定代表人簽字的交易會員資格申請書;
(二)會員入會登記表;
(三)與結算會員簽訂的結算協議;
(四)期貨公司申請交易會員資格的,應當提供加蓋公章的中國證監會核發的金融期貨經紀業務資格許可證明文件復印件;
(五)加蓋公章的營業執照復印件;
(六)加蓋公章的組織機構代碼證復印件;
(七)公司章程、主要股東名冊及其持股比例;
(八)住所(經營場所)使用證明;
(九)《會員期貨業務系統檢查表》及相關文檔;
(十)公司風險管理制度、內部控制制度、業務流程及相關業務制度等;
(十一)從事經紀業務的,申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表以及公司保證其申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準的書面說明;
(十二)《高級管理人員情況表》、《人員配置情況表》、《業務代表申請表》和《業務聯絡員申請表》;
(十三)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年的財務報告;
(十四)交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十一條交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見,通知符合條件的申請單位辦理相關手續。
第十二條申請單位應當在交易所發出會員資格批准通知之日起30個工作日內,與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協議》,並辦理相關手續。逾期未辦理的,視為放棄申請會員資格。
第十三條申請單位辦理完畢相關手續後,即取得交易會員資格,交易所制發會員證書,並報告中國證監會。