Ⅰ 證券違法違規案件行政處罰的種類有哪些
《中華人民共和國行政處罰法》規定，行政處罰原則上由法律和行政法規規定。國務院各部、委員會制定的規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內做出具體規定。國務院可以授權具有行政處罰權的直屬機構依照上述要求硯定行政處罰。
根據行政處罰設定的原則和要求，《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《證券投資基金管理暫行辦法》。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《禁止證券欺詐行為暫行規定》等法律、行政法規和規章性文件對證券中場違法違規行為的行政處罰做了明確規定，主要種類有。
（1）警告，即證券監管機構對違法違規的羊位和個人給予的警示和告戒。警告不涉及被處罰人的實體權利，只是對被處罰人精神上的一種懲戒。警告可以獨立行使，也可以和其他罰則合並運用。
（2）罰款，即證券監管機構要求違法違規的單位和個人強制繳納一定數量貨幣。罰款是對被處罰人的一種經濟制裁。罰款的數額必須嚴格按照法律和行政法硯的規定來確定。
（3）責令遲還非法所籌股款、基金資金，即證券監管機構對於未經批准擅自或變相發行股票，基金等證券的，要求有定責任單位或個人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息。
（4）役收非法所得，即證券監管機構將違法違規行為單位和個人的非法所得，包括非法獲取的股票、基金等證券，依法收歸國有。
（5）停止股票發行資格，即證券監管機構依法取消違法違規的有關公司發行股票的資格，該公司不能向社會發行股票。
（6）暫停證券業經營、從業許可，即證券監管機構對違法違規的證券經營機構及其他證券從業機構，依法停止其定期限內證券業務經營、從業的圩可，證券經營機構及其他證券從業機構在規定期限內不能進行證券業務經營、從業活動。
（7）撤銷證券業務經營、從業許可，即證券監管機構對違法違規的證券經營機構及其他證券從業機構，依法撤銷其證券業務經營，從業資格，證券經營機構和其他證券從業機構不得進行證券業務經營、從業活動。
（8）法律、法規規定的其他行政處罰。
在我國，上市公司不能買賣本公司的股票。《中華人民共和國公司法》明確規定：「公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合並時除外。公司依照前款規定收購本公司的股票後，必須在十口內注銷該部分股份，依照法律、行政法規辦理變更登記，並公告。」《股票發行與交易管理暫行條例》也規定「未依照國家有關規定經過批准、股份有限公司不得收購其發行在外的股票」。
不允許上市公司買賣本公司股票，目的是為了保護廣大投資者的合法權益，維護市場「公開、公平、公正」的」三公」原則，維護證券市場的正常秩序，具體來說，主要是為了防止上市公司通過買賣、炒作本公司股票的方式進行內幕交易。上市公司的董事、監事、經理、職員或主要股東，由於其地位、職務等便利，在獲取有關公司經營與發展的內部消息方面比一般投資者有優勢。如果允許上市公司買賣本公司股票，他們很可能會通過這種方式利用內幕消息來牟取非法收益。因此，不允許上市公司買賣本公司股票是防止內幕交易的重要措施之一。
Ⅱ 根據滬深兩市交易所的交易規則,以下哪種審計意見的類型會觸發退市
上市公司出現以下情形之一的，本所對其股票實施退市風險警示：
（一）最近兩個會計年度經審計的凈利潤連續為負值或者被追溯重述後連續為負值；
（二）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值或者被追溯重述後為負值；
（三）最近一個會計年度經審計的營業收入低於1000萬元或者被追溯重述後低於1000萬元；
（四）最近一個會計年度的財務會計報告被會計師事務所出具無法表示意見或者否定意見的審計報告；
（五）因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌兩個月；
（六）未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月；
（七）因第12.14條股權分布不具備上市條件，公司在規定的一個月內向本所提交解決股權分布問題的方案，並獲得本所同意；
（八）因首次公開發行股票申請或者披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使不符合發行條件的發行人騙取了發行核准，或者對新股發行定價產生了實質性影響，受到中國證監會行政處罰，或者因涉嫌欺詐發行罪被依法移送公安機關（以下簡稱「欺詐發行」）；
（九）因信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，受到中國證監會行政處罰，並且因違法行為性質惡劣、情節嚴重、市場影響重大，在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為，或者因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關（以下簡稱「重大信息披露違法」）；
（十）公司可能被依法強制解散；
（十一）法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請；
（十二）本所認定的其他情形。
作者：千仞崖
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Ⅲ 行政處罰種類包括的內容有哪些
行政處罰種類包括的內容有：
一、警告；
二、罰款；
三、沒收違法所得、沒收非法財物；
四、責令停產停業；
五、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照；
六、行政拘留；
七、法律、行政法規規定的其他行政處罰。
(3)交易所行政處罰的種類擴展閱讀
行政處罰的法定原則：
一、行政處罰依據法定。即法無明文規定不處罰，受處罰行為是法定的。凡法律、法規、規章沒有規定予以處罰的行為，均不受處罰。處罰必須有法律、法規或者規章依據，否則，行政處罰是違法的，應屬無效。
二、行政處罰主體及其職權法定。行政處罰是一種行政權力，除法律、法規、規章規定有處罰權的行政機關以及法律、法規授權的組織外，其他機關或者組織不得行使。另外，法定主體行使處罰權時必須遵守法定的職權范圍，不得越權或者濫用權力。
Ⅳ 行政處罰的種類主要包括哪些
(1)警告
一般只適用於情節輕微、未構成危害後果的行政違法行為。警告是行政機關對違法行為人予以訓誡的法律制裁，既可口頭進行，也可以書面形式作出、目的是向違法相對人發出警戒，申明其違法行為，避免其再犯。
(2)罰款
罰款是行政機關強迫違法相對人承擔金錢給付的義務，在一定期限內交納一定數額金錢的法律制裁。罰款通過使相對人遭受經濟損失達到懲械的目的、但罰款是一種自由裁量餘地很大的處罰種類，為防止行政機關濫用權力，必須加強監督。罰款必須全部上繳國庫。罰款程度必須與違法情節和違法相對人的經濟狀況相適應。
(3)沒收違法所得、沒收非法財物
沒收違法所得、役收非法財物是行政機關依法強行收繳行政違法相對人所獲得的非法收入及與非法行為有關的非法財物，將其收歸國有的法律制裁。二者通過沒收違法行為人違法所得的金錢、財物限制其財產權達到懲械的目的，屬於較嚴厲的行政處罰。
(4)責令停產停業
責令停產停業是行政機關依法剝奪行政違法相對人從事某種經營、工作的權利的法律制裁。只適用干法人和其他組織，不適用於自然人。這里要將個體工商戶與自然人相區分。責令停產停業使相對人承受財產利益的損失，是一種對違法情節尚不嚴重的相對人予以懲誡的法律手段。
(5)暫扣或者吊銷許可證暫扣或者吊銷執照
二者均是行政機關依法限制或剝奪違法行為人曾依法取得的從事某種業務或某種經營活動的權利的法律制裁。停業其從事某種活動的權利，即剝奪其行為權，是行政處罰中較為嚴厲的處罰種類。
(6)行政拘留
行政拘留是行政機關依法對違法相對人實施的短期剝奪其人身自由的法律制裁。行政拘留為一日以上，十五日以下，是最嚴厲的行政處罰措施。因此，行政拘留的適用受到嚴格的限制。在立法方面，只有全國人大及其常委會才有權以法律的形式設定人身罰。在執法方面，只有公安機關才有權行使拘留權。而且，行政拘留的期限是法定的。
(7)法律規定的其他行政處罰
由於行政管理工作的復雜性及行政違法行為的多樣性，在必要的時候，法律可以創設各種形式的行政處罰。行政法規也可以在法律范圍內例設除人身自由罰以外的行政處罰方式．地方性法規和部委規章等法律規範文件也可以在法定范圍內設定一定形式的行政處罰。以適應不斷變化的行政管理工作的需要。
Ⅳ 行政處罰有那幾種類分別是什麼
答：（1）警告；
（2）罰款；
（3）沒收違法所得，沒收非法財物；
（4）責令停產停業；
（5）暫扣或者吊銷許可證、執照；
（6）行政拘留；（7）法律、法規規定的其他處罰。
Ⅵ 行政處罰的種類
行政處罰共有七類。
根據我國《行政處罰法》第8條的規定，行政處罰的種類有：
1、警告：它是國家對行政違法行為人的譴責和告誡，是國家對行為人違法行為所作的正式否定評價。
2、罰款：它是行政機關對行政違法行為人強制收取一定數量金錢，剝奪一定財產權利的制裁方法。適用於對多種行政違法行為的制裁。
3、沒收違法所得、沒收非法財物：行政機關將行政違法行為人佔有的，通過違法途徑和方法取得的財產收歸國有。
4、責令停產停業：行政機關強制命令行政違法行為人暫時或永久地停止生產經營和其他業務活動。
5、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照：行政機關暫時或者永久地撤銷行政違法行為人擁有的國家准許其享有某些權利或從事某些活動資格的文件，使其喪失權利和活動資格。
6、行政拘留：治安行政管理機關(公安機關)對違反治安管理的人短期剝奪其人身自由。
7、法律、行政法規規定的其他行政處罰。
(6)交易所行政處罰的種類擴展閱讀
國家在實行行政處罰時應當按照法律要求來執行，公民可根據法律進行監督：
1、行政處罰實施機關在執行行政處罰決定過程中，除依法應予銷毀的物品外，依法沒收的非法財物，必須按照國家規定公開拍賣或者按照國家有關規定處理。
2、罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫，任何行政機關或者個人不得以任何形式截留、私分或者變相私分。
3、行政復議和行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執行原則。
4、作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離；但是，依照行政處罰法的規定可以當場收繳罰款的除外。