⑴ 私募基金備案後有要求必須進行投資嗎
對,6個月內必須發產品
⑵ 基金託管協議備案有何要求,未經備案是否影響投資運作
未經備案將影響投資運作。
以下注意事項供參考:
1.託管:
(1)「登記後」(新基金)的私募證券基金、私募商品基金有託管要求;若有託管,需要寫明託管機構,基金合同(或託管協議)里要蓋託管機構章;若無託管,必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要託管的條款,合同中無明確說明的需要補充無託管協議,所有投資者簽字、管理人蓋章。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金不需託管」。
(2)其他類型私募基金有同樣的託管要求。
2.資金募集人:請將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最後面。寫清合計投資者數量、合計金額,與網頁上填寫的相一致。未在基金業協會備案的合夥企業或集合投資計劃需要穿透計算並列示投資者數量和投資金額。確認都是合格投資者,即單個投資金額大於等於100萬,普通投資者不得出現小於100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制:
(1)社會保障基金、企業年金、慈善基金;
(2)依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃;
(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;
(4)中國證監會規定的其他投資者。
3.募資規模證明:需要託管人、會計師事務所或者銀行出具。上傳圖片不方便的話,可以放在基金合同的後面。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號。
(1)銀行出具募集資金證明的:能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶,不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的,先在銀行以管理人名義開立一個管理人銀行賬戶,用來募集資金。投資者認購基金時備注「認購XX基金」,然後列印進賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。
(2)託管人出具募集資金證明的:需要寫清所託管基金的管理人全稱、基金全稱、託管賬戶(賬戶名稱、賬號、開戶行),進賬信息(時間,金額),並加蓋託管人公章。
(3)會計師事務所出具募集資金證明的請參照託管人提供的要素,並加蓋會計師事務所公章。
4.基金合同(合夥協議),
(1)有託管的只需提供一份有投資者簽字的合同掃描件,後附投資者列表(包括序號、姓名、身份證號碼或組織機構代碼、金額等信息),200人以內最好寫在一張A4紙上面,方便瀏覽。
(2)有多個投資者且要求託管而沒有託管的需要在一份有投資者簽字的完整合同後面附加其他投資者簽字頁,後附投資者列表(包括序號、姓名、身份證號碼或組織機構代碼、金額、備注GP或從業人員等信息),200人以內最好寫在一張A4紙上面,方便瀏覽。
(3)投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協議。
(4)掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字,蓋章。合同原件里年月日都要填寫完整再掃描。
5.請在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面寫明基金合同的摘要,格式如:基金全稱:;資金募集人:;投資顧問(實際決策機構,可以與資金募集人相同):;基金託管人(參照證監會最新版的《基金託管人名錄(2014年X月).xlsx》填寫):;投資主要方向(20-100字):。本基金聯系人:姓名,手機號碼,郵寄地址,郵編。無託管的請說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金無託管」,再以30-100字表述所採取的資金動用事前控制措施,從而保證資金安全。另外,基金的投資者是已登記備案的合夥企業或受監管的集合計劃,需要表述詳細信息(如:投資者全稱、編號),方便核實投資計劃已登記。(注意標點符號的使用;不要多寫,也不要少寫字;括弧內文字起提示作用,正文不保留括弧內文字)
6.基金編碼不要自定義,要通過系統自助申請。填錯後被退回無法修改的,請刪除後重新自助申請。
7.基金成立時間早於基金管理人登記時間的是老基金,歸為登記前補錄類,在「基金補錄」模塊填寫;基金成立時間晚於基金管理人登記時間的為新基金,歸為登記後類,在「基金備案」模塊填寫。基金業協會暫不受理已經清盤的基金。如果貴單位基金已清盤,則不在受理范圍,請主動刪除基金備案信息。
8.初始單位凈值統一按照1.00元計算;基金清算終止日應公布一次凈值。
9.私募證券基金、私募商品基金審核通過後給開備案證明,一般備案通過後當日、最遲第二個工作日寄送,會有專門工作人員主動與貴單位的本基金聯系人(若有)或者會員代表聯系。備案證明用於開立證券期貨賬戶。
10.「投資者信息」請填寫所有投資者信息,自然人選「其他」。實繳出資額填寫募集資金證明額。
11.請核實基金合同、募資證明和網頁填寫的基金全稱三處完全一致,如果含有特殊字元也要保持和基金合同一致,不一致直接退回修改。
⑶ 私募基金登記備案後,可以放心購買投資嗎
通過查詢登記備案,可以篩選一些不正規、不合法的私募基金產品,但登記備案不代表就能購買到放心、合適的產品,根據證監會的提示:
一是「登記備案」不是「行政審批」,管理人宣傳私募機構是證監會或基金業協會批準的正規持牌金融機構,私募基金是經過審批的投資產品,屬於誤導投資者,莫輕信。
二是私募基金登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。
三是各類私募基金管理人均應當向基金業協會申請登記,各類私募基金募集完畢,均應當向基金業協會辦理備案手續。
國泰元鑫資產友情提示:除了確認登記備案外,投資需保持謹慎,必須從自身實際出發,量力而行,對照私募基金合格投資者標准進行判斷,再選擇與自己風險承受能力相匹配的產品,切勿心存僥幸。
⑷ 私募基金必須要辦理備案嗎私募基金知乎
私募基金必須要辦理備案嗎私募基金是需要備案的。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
⑸ 私募基金都需要備案嗎
自從基金業協會出了新政以後,所有的私募基金必須備案。不然就是屬於違規的。
⑹ 私募股權基金可以先投資後備案嗎
嚴格說 可以 但是你做過了之後如果出問題 被追查 沒有備案你會非常麻煩的 直接就會給你扣高帽子 說你是黑私募 。。。所以這風險你自己掂量掂量被
退一步 你做私募基金備案能費多少工夫? 頂多2周就辦完了 價格也不高 何必為這點小錢去冒險呢 你需要做么 我能做
⑺ 私募基金都需要備案嗎
私募基金是需要備案的。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
長久以來,我國的私募基金監管一直處於「兩不管」的灰色地帶,為解決這一監管真空,年初證監會就正式成立了私募基金監管部,並在隨後出台了各項政策。證監會透露,這次徵求意見稿頒布後,證監會共收到58份書面反饋,其也根據書面意見做了八項修改,不過對於合格投資者標准偏高、宣傳推介方式過嚴、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規定,證監會還是維持了之前的原則跟標准。
不登記備案將受懲
事實上,《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施,不僅是為私募基金運作制定了監管制度,也為下一步私募基金的發展奠定了法律基礎,以便於推動下一步財稅、工商部門加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等政策,促進私募基金發展。
⑻ 請問投資基金公司必須要做備案嗎
請問投資基金公司必須要做備案嗎?
投資基金公司必須做備案,有了牌照,有了登記證明,基金公司才算是有了「戶口」 不然是不受認可的##